中国健康与养老追踪调查访问员培训手册

中国健康与养老追踪调查试调查访问员培训材料培训手册中国健康与养老追踪调查试调查培训手册第一部分过滤问卷.....................................1第二部分个人基本信息................................19第三部分家庭结构及转移支付..........................27第四部分健康状况和功能..............................37第五部分医疗保健与保险..............................47第六部分工作、退休和养老金..........................54第七部分收入、支出与资产............................72第八部分访问员观察..................................84第一部分过滤问卷设置过滤问卷的目的有四：一、确定备选户是否符合访问条件；二、记录房屋居住情况，用于调整抽样权重；三、在有适龄受访者的家庭内确定每个模块的负责人，即主要受访者（MR）、家庭模块受访者（FR）和财务模块受访者（FIR）；四、确定每个家庭访问的时间，合理安排调查的进程。只有完成过滤问卷，才能开展主体调查。完成过滤问卷的大略流程如下。到达每个社区、村的第一个半天，访问员需要根据先遣队员制作的地图，走访一遍自己所分配到的备调查住宅，并用样本管理系统（SMS）记录当次及以后每次访问的情况。如果成功接触到住户，则完成过滤问卷，并约定主体问卷调查的时间。过滤问卷的主要调查内容如下：1、明确住宅内的住户数，以及每个住户拥有住宅的数量；2、收集每个住户的基本信息，并记录每个住户是否有适龄受访者；3、系统随机抽出有适龄受访者的家庭作为调查样本户；4、收集样本户家庭人口的基本信息，确认是否有适龄受访者；5、系统随机选取一名适龄受访者作为主要受访人；6、确定家庭模块受访者；7、确定财务模块受访者。备访住宅如何确定作为补充说明，下面介绍备访住宅是如何被确定的。下面介绍完成过滤问卷的详细流程，包括两部分内容：一、调查员如何与备访住户取得联系；二、过滤问卷的具体内容。调查员如何与备访住户取得联系不管调查员是否能与备访住户取得联系，他们都需要用电脑中的样本管理系统记录每一次到达住宅点与住户接触的情形，用来分析调查项目实地执行的拒访率。调查员实地联系备访住户时，会出现两种情形：一、无法接触到住宅内的住户；二、联系到住宅内的住户。就第一种情况而言，又分为两种情况：一、遇到空户；二、住宅内无人应答。如果三次敲门后无人应答，则定义为“住宅内无人应答”。针对这种情况，处理的办法有三。第一种办法是留言，即访问员需要在受访者的门上留下我们的留言条。留言条的范例如下。您好!我是北京大学“中国健康与养老追踪调查”项目的入户访问员__________。我已于_____年____月____日（星期____）______时，到过您家，但没有人在家。请您方便时和我联系，约定再来登门拜访。我的联系电话_____________。非常感谢您对我们项目的理解和支持，真心期待您的参与，谢谢！_____年____月____日-1-第二种办法是寻求邻居或居委会的帮助。具体地来说，可以询问邻居该户什么时间可能在家，请求邻居帮忙给备选住宅内的住户转告调查的事情；同时留一份“留言条”给邻居，请他/她代为转交。此外，还可以从邻居或居委会那里获得住宅内住户的联系方式，打电话预约调查的时间。第三种办法是尽可能多次回访（回访总数不低于三次，每天不低于一次）。具体来说，可在邻居提供的住户可能在家的时间访问；可在当天的不同时段访问；可在离开社区前再次访问；可根据队长的安排在离开该县、社区再次前访问。需要注意的是，在多次回访中，至少有一次需要队长陪同。如果无法接触到住宅内的用户，调查员需要在CAPI系统中做相应的记录，如图1-1到1-3所示。图1-1图1-2图1-3如果联系到备访住户，调查队进村/社区的带路人需要先做自我介绍。自我介绍的范例如下：您好，我叫***，是**大学的大学生。我现在参与了北京大学经济研究中心组织的“中国健康与养老追踪调查”。这个调查的主要目的是为了收集我国45岁以上人群的健康和养老的基本情况，为政府政策改革提供依据。我们首先要确定一下您这是否有我们需要访问的对象。下面我先占用您几分钟时间，问您一些简单的问题好吗？如果住户愿意回答，则确定一名回答者。我们对过滤问卷的回答者没有任何要求，任何一个能把住宅内成员构成说清楚的人都可以回答过滤问题。确定好回答者之后，就可提问过滤问卷中的问题。但不是所有的住户当时都能回答。有两种情况：一、应答者因为主观或客观的原因无法（不愿）回答过滤问卷的问题；二、应答者明确表示拒绝参加项目。针对第一种情况，可以尽力说服受访者完成过滤问卷。下面是两个说服的例子。范例1：我们这部分的问题很少，而且就是关于您家庭结构的简单问题。您用三、五分钟就能完成，作完这部分问卷后我们可以另外约时间完成正式的调查。这部分的调查不会耽误您很长时间的，您放心！您能给我几分钟的时间吗？范例2：您如果现在不方便，我们是不是可以和您家的其他人聊聊。因为要回答的都是一些特别简单的问题，所以，您家的任何一个人都可以。请问您家现在还有别人在吗？能帮我叫一下吗？如果受访者家里有客人不便于接受访问或者正要出门，可以再约时间。下面是相应的范例。您如果现在不方便，我们可以另外约一个时间了解您家的情况。因为，我们在你们社区、村只有两天的时间。我们非常希望在这段时间内能有机会能了解一下您家的情况，您看您什么时间方便？如果需要再约时间，调查员需在CAPI系统中做相应记录，如图2-1到2-9所示。图2-1为登记联系的基本信息。图2-2为添加具体的预约时间。图2-3显示预约时间已添加。图2-4和2-5分别为保存预约和查看预约。图2-6到图2-8则显示如果预约时间不确定应怎样记录、保存和查看。图2-9是查看最后一次预约的信息。图2-1图2-2图2-3图2-4图2-5图2-6图2-7图2-8图2-9如果应答者明确表示拒绝参加项目，调查员可以进一步表明来意。下面是两个范例。范例1：我们这个调查主要是要收集我国中老年人的健康和养老情况的真实数据。为政府改善我国医疗保障政策、养老政策提供一手数据。比如说，通过调查我们就能够为政府解决“看病难、看病贵”的问题提供来自老百姓的建议。我们是采用科学抽样的方法抽到您家的，并不是每一个家庭都可以接受访问，希望能得到您的支持和帮助，因为您的意见对我们很重要。范例2：你们社区的其他家庭也参加了这项调查，给我们提供了很多宝贵的资料，我们也希望能了解一下您家的情况。调查员还可以寻求社区/村领路人的帮助，请他们尽力说服回答人，或联系该住宅内的其他人完成过滤问卷。此外，调查队要尝试多次沟通；其中，队长完成第二次沟通。如果第二次沟通失败，则需给住户留下一封“拒访说明信”，然后第二天尝试第三次沟通。最后，由队长判断是否放弃，或者继续努力沟通。针对拒访的情况，调查员需要在CAPI系统中做相应的记录，如图3-1到3-6所示。图3-1图3-2图3-3图3-4图3-5图3-6过滤问卷的具体内容滤问卷的结构图如下。我们的备访住宅。1（2）否CV001（2）否（1）是跳至CV001（2）否结束宅内的住户数。经济独立；（4）住宅内老人和儿子住在一起，儿子每月的工资自己管理，但上交食费。过下面是过滤问卷的具体问题及填写说明。当访问员到达住宅后，要首先确认此住宅是否是CV00a：该户是否收到“给居民的一封信”？（1）是跳至CV00CV00b：该户户主是否与名单一致？（1）是跳至CV00c：该户地址是否正确？当访问员确认备访住宅后，需要确认该住CV001.你们这住了几户人？_______户其中，住户是指在一起共同进行生活安排，提供食物和其他生活必需品的单身个人和两人以上的人群。通常一户中的所有人结合了共同住房和共同饮食。比如，有下列几种可能：（1）住宅内有多户住户，各自经济独立；（2）住宅中有房主和承租户；（3）住宅内老人和孩子住在一起，但伙对住宅内每个住户，都提问以下三道问题：CV001_1.你们家在这个小区内有几套这样的房子__________套V003.有几个45岁以上的人？_____人题的答案，并提示系统随机所选中的调样本家庭（必须包含一个以上45岁以上的人）。4-1到4-9显示以上问题在CAPI系统上如何记录。图4-3CV002.你们家有几口人？_______人C以上问题的调查对象可以是住宅内任意一个人，最好他/她熟悉该住宅内所有成员情况的人。提问结束之后，系统会列出住宅内所有家庭对以上问查图图4-1图4-2图4-4图4-6图4-5图4-7图4-8图4-9下面的CV010-1至CV019-2问题收集现在住在家庭内所有人的基本信息。这些问题的调查对象是该家庭内的任意成员；调查内容包括他/她们的姓名、性别、居住情况、出生年月和婚姻状况；调查的顺序是从当前回答人到他/她的配偶（如果有的话），然后按照年龄从大到小依次询问家庭内其他人的基本信息当前回答人需回答的问题如下。CV010_1.您叫什么？______CV004.访问员：记录此人的性别。（1）男（2）女CV005.您是不是在这个家里常住（常住包括因出差、探亲、休假或住院暂时性（少于一个月）离开的情况，但不包括因平时因为上学/上班等原因住在这里，而通常每周回家的情况）？(1)是→跳至CV008(2)否CV006.您是不是平时上学/工作但通常每周回家？(1)是→跳至CV008(2)否CV007.您打算未来一年回这个家里常住吗（包括平时上学/工作但通常每周回家的情况）？(1)是(2)否CV008.你过去一年在这个家里居住的时间是否超过6个月（如果平时上学/工作但通常每周回家，算这一周都在家住）？(1)是(2)否CV009.您的出生年月是？____年___月[如果没有回答CV009或回答“不知道”，提问CV010；否则跳至CV010_2。]CV010.请问您是在1963年7月1日之前还是1963年7月1日之后出生的？（1）在1963年7月1日之前（2）在1963年7月1日或之后CV010_2.您目前的婚姻状态？[即使没有领结婚证但自称结婚者也可视为已婚]（1）已婚并与配偶一同居住或者未婚同居（2）已婚，但配偶因为工作等原因暂时没有在一起生活（3）分居（不再作为配偶共同生活）（4）离异（5）丧偶（6）未婚婚姻状态选项说明（1）已婚：有一个以夫妻名义居住在一起配偶，不管是否领取结婚证（2）离婚：与之前的配偶办理了离婚手续，目前处在单身状态。即还没有和任何一个人以夫妻名义居住在一起。（3）分居：已婚但因感情破裂等原因，与配偶不再以夫妻的名义共同生活。目前仍然处在单身状态。（4）丧偶：曾结婚了，但配偶去世了；目前仍然单身。（5）未婚：单身，从没结过婚。例：某人离婚了，现在与另一人同居，但没有领取结婚证，这人目前的婚姻状态应为选择“（1）已婚并与配偶一同居住或者未婚同居”。针对当前回答人的配偶，需收集下列基本信息。CV010-3至CV010-5如果受访者已婚，不管是否与配偶共同居住，即当前回答人婚姻状况为（1）或者（2）都询问其配偶的基本情况：CV010_3.您配偶的名字叫什么？CV010_6.[您配偶的名字]在这个家里常住吗（常住包括因出差、探亲、休假或住院暂时性（少于一个月）离开的情况，但不包括因平时因为上学/上班等原因住在这里，而通常每周回家的情况）？(1)是请跳至CV010-9(2)否CV010_7.[您配偶的名字]是不是平时上班/上学但通常每周回家？(1)是请跳至CV010_9(2)否CV010_8.[您配偶的名字]打算未来一年回这个家里常住吗（包括平时上学/工作但通常每周回家的情况）？(1)是(2)否CV010_9.[您配偶的名字]过去一年在这里居住的时间是否超过6个月（如果平时上学/工作但通常每周回家，算这一周都在家住）？(1)是(2)否CV010_4.[您配