内部审核实例(XXXX省培训)

2010年内部审核资料内审组长：单位名称：日期：目录1、2010年度内部审核计划2、2010年度内部审核实施计划3、内部审核会议签到表4、内部审核检查表5、内部审核不符合项分布表6、内部审核不符合项报告及纠正措施要求表7、内部审核报告建筑材料检测有限公司2010年度内部审核计划CX/JL027-2008第1页共1页内审目的检查公司的工作是否持续不断地按照管理体系的要求运转。内审性质□√常规审核□特殊审核内审形式□滚动式□√集中式内审依据本公司管理体系文件、实验室资质认定评审准则要素范围检测室技术负责人质量负责人业务室最高管理者4.1组织◎◎◎◎●4.2管理体系◎◎●◎◎4.3文件控制◎◎◎●◎4.4检测或校准分包/////4.5服务和供应品采购◎◎◎●◎4.6合同评审◎◎◎●◎4.7申诉或投诉◎◎◎●◎4.8纠正预防措施及改进◎◎●◎4.9记录●◎◎◎4.10内部审核◎◎●◎4.11管理评审◎◎◎◎●5.1人员◎◎◎●◎5.2设施环境条件●◎◎◎5.3检测和校准方法◎●◎◎5.4设备和标准物质●◎◎◎5.5测量溯源◎◎●5.6抽样和样品处置◎◎●5.7结果质量控制◎●◎◎5.8结果报告◎◎◎●内部审核频次及时间安排频次：一次/一年时间：2010年5月26日（初步）编制人：日期：年月日批准人：日期：年月日888888888建筑材料检测有限公司2010年度内部审核实施计划CX/JL028-2008第1页共1页内审组长×××内审组员×××、×××内审目的检查公司的工作是否持续不断地按照管理体系的要求运转。内审范围公司管理体系所覆盖的部门：业务室、检测室、经理、质量负责人、技术负责人，全部适用要素（除4.4检测或校准分包）。内审依据本公司管理体系文件、实验室资质认定评审准则内审日期2010年5月26日日程安排日期时间工作内容5月26日8:00-8:30首次会议公司全体人员、内审员参加，由组长主持。8:30-9:00现场参观审核员参观，各岗位人员参加。9:00-12:00×××：审核业务室4.1.6、4.1.8、4.1.9、4.1.10、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.8、4.9、4.10、4.11、5.1、5.2.6、5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8qqqqq审核质量负责人4.1.3、4.1.7、4.1.9、4.1.10、4.1.11、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.8、4.9、4.10、4.11、5.1、5.2、5.5、5.7、5.813:30-15:30×××：审核检测室4.1.6、4.1.9、4.1.10、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.8、4.9、4.10、4.11、5.1.4、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8×××：审核技术负责人4.1.9、4.1.11、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.8、4.9、4.10、4.11、5.1.3、5.1.6、5.2、5.3、5.4.4、5.6、5.7、5.815:30-16:30×××：审核经理4.1.1、4.1.2、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.8、4.1.9、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.11、5.1、5.2、5.416:30-17:00内审组内部会议17:00-17:30末次会议公司全体人员、内审员参加，由组长主持。编制人：日期：2010年5月20日批准人：日期：2010年5月20日888888888建筑材料检测有限公司内部审核会议签到表CX/JL029-2008第1页共1页会议类别日期参加人员内审组成员姓名职务首次会议组长组员末次会议组长组员建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008第1页共页受审核部门经理部门负责人部门主要职责（1）负责和主持公司的全面工作，对上级和委托单位负责。（2）负责国家对质量检验有关的方针、政策、法规、条例和标准的贯彻执行，确定公司的质量方针和目标，批准发布《管理手册》。（3）健全组织机构、明确各部门人员职责，给予其履行职责所需的权力和资源，任命技术负责人和质量负责人，部门主管，推荐授权签字人。（4）负责检查各部门、各岗位职责执行情况，考核各部门、各岗位的工作质量。（5）负责员工素质教育，提高员工质量意识、客户至上的服务意识及公正独立诚实开展检测工作的法律意识，建立内部激励机制，让员工自觉为实现本公司质量方针、目标而努力工作。（6）负责在管理体系中对管理手册、程序文件、培训计划，物资采购计划，重大检测合同行使批准权。（7）负责为管理体系的有效运行提供充足的人力、物力、信息等方面的资源，不断完善环境和工作条件，对检测工作质量和检测安全负全责。（8）主持管理评审，为持续改进管理体系的有效性提供资源。（9）负责重大工程质量检测的组织、协调、管理工作。对因管理不善造成的检测结果质量重大失误或有损第三方检测机构的行为负法律责任。序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果14.1.14.1.24.1.4检查证明实验室法人地位机构性质的文件，检查是否具备开展工作所需的固定的工作场所及相应的设备设施和专业技术人员。查看营业执照、检测场所房产权证明文件具有独立企业法人的营业执照，具备开展工作所需要的固定工作场所及相应的设备设施和专业技术人员。符合24.1.5依据本公司的管理手册中公正性声明的要求，检查其是否从事与所负责的工作存在利益关系的活动；是否存在商业贿赂行为。查看文件与投诉记录，与人员座谈。未发现从事与其所负责的工作存在利益关系的活动；未发现商业贿赂行为。符合34.1.6检查是否有违反保密程序的行为发生。查投诉记录，与人员座谈。未发现有违反保密程序的行为发生。符合44.1.8本单位是否任命了技术管理者、质量管理者及各部门主管。查看任命文件。本单位任命了技术负责人、质量负责人、检测室主任及业务室主任。符合54.1.9是否规定了对检测有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权利和相互关系，是否指定了关键管理人员的代理人。查看文件管理手册中规定了经理、技术负责人、质量负责人、各室主任、检测员等岗位的职责，规定了领导层的代理人。符合。64.2检查是否主持了本单位质量方针、目标的颁布及批准，并主持宣。查看文件记录，与人员座谈。主持了本公司质量方针、目标的颁布及批准，有宣贯记录。符合74.34.54.6是否对相关文件行施批准权；是否对物资采购计划行使批准权，是否批准资金使用计划；是否对重大检测合同进行批准。查看文件批准签字；2008年的以来发生的采购活动，查工程检测技术服务合同。对物资采购计划、资金使用计划均行使了批准权。符合。内审员：×××日期：2010年5月26日内审组长：×××日期：2010年5月26日建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008第2页共页受审核部门经理部门负责人部门主要职责同第1页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果84.7检查是否根据申诉投诉处理机制主持了有重大影响的申诉和投诉，并作了记录。查看相关记录，与人员谈话。从上次内审至今未发生投诉事件。94.11检查是否根据预定的计划和程序主持实施了管理评审工作，评审报告是否恰当，报告中提出的有关措施是否纳入改进，其结果是否得到验证。查阅程序文件，相关评审记录、结果、报告。2008年度的管理评审按计划进行，计划、报告齐全，输入输出符合要求。符合。105.15.25.4检查是否为各岗位配备了必要的人力物力资源。查看人员档案，现场查看仪器设备。查看必要的安全防护设施。人力、物力资源和检测环境、设施均满足要求。符合。内审员：×××日期：2010年5月26日内审组长：×××日期：2010年5月26日建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008第3页共页受审核部门技术负责人部门负责人×××部门主要职责（1）在经理领导下全面负责公司检测试验的技术工作，当为授权签字人时，应对检测报告质量负全责。（2）参加特殊合同的评审，确保检测人员能力、检测方法、仪器设备状态满足合同的要求。（3）负责协助业务室实施检测人员的培训计划，评价培训效果，授权精密仪器的操作人员，为计算机操作人员设置密码。（4）负责组织实施本公司参加国家或行业上组织的实验室间比对和能力验证计划。（5）负责确定有效的科学方法对检测结果质量进行监控，制定监控计划并组织实施。（6）检查、指导、督促检测人员严格执行检测标准、技术规范。确保各种技术标准现行有效。（7）负责在管理体系中对管理手册、程序文件，人员培训计划、物资采购计划进行审核，批准技术类作业指导书和针对特定委托方时国际标准的使用。（8）负责对检测过程中出现“允许编离”或其它“异常情况”或“检测事故”提出处置意见。（9）负责对开展新检测项目和非标准方法确认过程的管理工作。（10）对因领导不利或责任心不强导致检测工作出现的重大技术事故而造成的严重损失负责。序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果14.1.94.1.11是否规定了技术负责人的职责、权利和相互关系，是否指定了技术负责人的的代理人。查看文件，询问技术负责人清楚其责权，按其权责范围规定执行其权利与职责。符合24.2检查是否对本岗位的职责和管理体系、质量方针、目标清楚明了。查看文件，座谈。对本岗位职责清楚，能回答出本公司管理体系的基本构成要素及公司质量方针、目标。符合。34.3检查技术负责人是否按文件控制程序要求对相关文件进行了审批，检查相应文件的有效性。现场查看技术负责人所负责文件的有效性、审批审核手续及标识，查看相关记录。技术负责人对相关文件进行了审批，相关文件现行有效。符合。44.5检查服务和供应品的选择、购买、验收和储存等程序中涉及技术负责人的部分是否按程序的要求执行。查看文件及记录。服务和供应品的选择、购买、验收均由技术负责人审核，符合程序要求。符合54.64.7是否主持重大内容的合同评审工作，是否对检测工作中的申诉、投诉进行了审理和仲裁鉴定并及时采取措施改进。查看相关文件及记录。技术负责人主持重大内容的合同评审工作，尚未发生委托方投诉事件。符合内审员：×××日期：年月日内审组长：×××日期：年月日建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008第4页共页受审核部门技术负责人部门负责人部门主要职责同第3页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果64.8检查是否制定《纠正/预防措施控制程序》；技术负责人是否对不符合或潜在不符合工作予以评价，确定责任部门，批准纠正/预防措施并监督实施。查看程序文件，相关记录。程序文件中包含《纠正/预防措施控制程序》；未发生检测的不合格。符合74.9检查技术负责人使用的记录是否符合程序要求，信息是否全面，填写与更改是否符合要求。查看记录。技术负责人所使用的记录符合程序要求。符合。84.10查看是否编制《内部审核程序》，技术负责人是否参与了内审。查看程序文件及相关记录。程序文件中包含《内部审核程序》，上次内部对技术负责人进行了审核。符合94.11检查是否编制《管理评审程序》，技术负责人是否参与了管理评审工作。查看程序文件及相关记录。程序文件中包含《管理评审程序》，目前还未发生105.1.35.1.6检查是否有人员培训计划、实施记录。技术负责人的资格条件是否符合要求。现场查看相关文件、计划、记录、证书，与有关人员进行座谈。2010年度人员培训计划已制订。技术负责人具有相关的资质证书，符合要求。符合。115.2技术负责人是否提出符合检测工作需要的检测设施和环境条件的要求。查看相关记录。有提出符合检测工作需要的检测设施的要求符合。125.3技术负责人是否规定检测工作流程；是否保证检测标准、方法现行有效。查看相关文件。技术负责人规定了检测工作流程；主持了检测标准、方法的宣贯工作，检测标准、方法现行有效。符合135.4.4检查是否按要求对《设备和标准物质管理程序》的实施工作进行了监督检查，是否对精密仪器使用者授权。查看文件及记录。使用仪器人员未得到授权。不符合内审员：×××日期：年月日内审组长：×××日期：年月日建筑材料检测有限公司内部审