技术状态管理培训讲义

技术状态管理(培训讲义)国防科技工业质量与可靠性研究中心二〇〇八年三月目录第一章概述一、技术状态管理的由来二、国外技术状态管理概况三、国内技术状态管理概况四、国标、国军标的区别第二章基本概念一、技术状态二、技术状态管理二、技术状态管理的作用第三章GJB3206--98标准介绍一、GJB3206标准制定情况二、GJB3206标准的组成三、范围四、引用文件五、定义六、基本要求七、技术状态标识八、技术状态控制九、技术状态纪实十、技术状态审核十一、技术状态管理计划十二、软件文档技术状态管理第四章总结一、技术状态管理二、技术状态控制用技术文件第一章概述一、技术状态管理的由来技术状态管理是美国二战（1939—1945年）中特别是二战后，在发展导弹核武器过程中发展起来的一门工程管理控制技术。四十年代美国用于研制原子弹的曼哈顿计划，五十年代研制的战略导弹阿特拉斯（atlas）及六十年代开始的阿波罗登月计划都运用了技术状态管理的方法。以五十年代研制的战略导弹阿特拉斯（atlas）为例，参与的单位有2000多个，这就要求：a.参与研制的部门接口要协调一致；b.总体与系统、系统与系统、系统与分系统要协调一致；c.大批的元器件和试验件需要相互提供并兼容；d.数以万计的技术数据和资料须及时交换和处理。然而，面对这样的大型复杂项目，由于缺乏系统、科学的管理手段而漏洞百出，诸如：出了故障找不到相应的技术文件；后续项目不能与前面项目匹配；生产过程进行了更改而设计未更改等事件不断发生，致使导弹运到发射现场无法顺利安装，甚至造成发射失败等。这就使得技术状态管理的概念和办法在惨痛的教训中逐步形成。随着高科技的发展，武器装备越来越复杂，无论是卫星、运载，还是导弹武器系统，都要求具有共同目标的几个组织密切合作，在成本和进度约束下组织研制和生产，为用户提供满足要求的产品。同时，科技进步和人们对大自然的探索需求促使工程研制所包含的尖端技术和攻关项目越来越多，接口和协调关系越来越复杂。这就对在工程研制在全寿命周期内，研制生产管理的科学化、规范化提出了更高的要求，为确保研制过程的万无一失，在进度和经费的约束下按规定的研制周期交付符合要求的产品，使技术状态管理的方法随着技术发展的需要逐步完善。目前，技术状态管理已被国际社会认可。技术发达国家实施技术状态管理的实践也为大型复杂项目管理提供了借鉴。二、国外技术状态管理概况在不断探索和总结经验教训的基础上，1962年，美国空军以手册的形式发布了“技术状态管理办法”，随着在大型武器装备研制工程中的应用逐步完善。1968年发布了MIL—STD—480《技术状态控制工程更改、偏离和超差》，以后又陆续发布了MIL—STD—481《技术状态控制工程更改（简要形式）、偏离和超差》；MIL—STD—482《技术状态状况纪实数据元素及有关特性》。1970年发布了MIL—STD—483《系统、设备、军需品与计算机程序的技术状态管理》。以后又发布了MIL—STD—490《规范编制》，MIL—STD—1456《技术状态管理计划》等。使技术状态管理标准趋于完善。为了规范管理，在应用总结的基础上，1992年，美国颁布了MIL—STD—973《技术状态管理》标准，代替了上述标准，内容更加明确、系统、完整。同年，欧空局（ESA）发布了ESA-PSS-01-11《ESA空间系统技术状态管理与控制》。1995年，欧洲空间标准化合作组织将ESA的PSS标准逐步转变为ECSS标准，颁布了ECSS-M-40《空间项目管理技术状态管理》ISO/TC176/SC2在总结美国军用标准和ESA标准经验的基础上，将技术状态管理纳入国际标准ISO9000族标准（ISO9004－7），于1995年正式颁布为ISO10007《质量管理－技术状态管理指南》，是工业界各类产品（硬件、软件、流程性材料和服务）在研制、生产中进行技术状态管理共同遵守的准则。2003年6月15日ISO/TC176/SC2再一次完成ISO10007《质量管理－技术状态管理指南》的修订，此次修订为技术性修订，其目的是改进ISO10007与ISO9000族国际标准的一致性并简化文件的结构。新的ISO10007标准较1995年版比较有以下变化：a.进一步明确了ISO10007标准是ISO9000族标准的组成部分。标准名称为ISO10007《质量管理体系技术状态管理指南》；b.按过程方法对标准的结构形式进行了调整和简化。调整后的标准结构为：管理职责―管理计划―标识―更改控制―纪实―审核。简化后的标准由5章30条组成（原标准由8章46条组成）。c.就术语方面有以下变化：·原12个术语简化为9个；·保留5个术语。技术状态、技术状态基线、技术状态项目、技术状态管理、技术状态纪实；·取消3个术语。技术状态标识、技术状态审核、接口；·变更3个术语。技术状态控制——更改控制；技术状态控制委员会——管理机构；技术状态文件——产品技术状态信息；·增加1个术语。特许。三、国内技术状态管理概况在我国国防工业领域，技术状态管理（configurationmanagement）问题的提出始于1987年国务院、中央军委联合颁布的《军工产品质量管理条例》。在“产品是设计、制造出来的，而不是检验出来的”思想指导下，条例明确要求“承制军工产品的单位，应建立技术状态管理制度，严格控制技术状态的更改”。强调了对产品研制、生产过程中的质量控制。提出了“承制方要建立技术状态管理制度”，并规定了实施技术状态管理四方面的功能—即技术状态标识、技术状态控制、技术状态纪实和技术状态审核。1988年11月，为贯彻《军工产品质量管理条例》提出的这一要求，国防科工委在成都召开了第一次《技术状态管理研讨会》，会议认为：技术状态管理是武器装备研制系统工程管理的重要组成部分,是保证研制、生产质量的重要手段。在以往的武器装备研制过程中，各单位都不同程度的形成了一套自己的技术状态管理方法，但与国外相比，还不够系统、不够完善、不够严密。应学习国外行之有效的管理经验，规范管理，进一步提高我们的技术状态管理水平。1989年4月，国防科工委组团赴美参加《中美质量管理研讨会》，会上，就技术状态管理问题进行了专题研讨。1992年“全国武器装备系统工程管理军用标准化技术委员会”成立，建立的武器装备系统工程管理标准体系框架中，技术状态管理是重要组成部分。1997年国家技术监督局颁布了GB/T19017《质量管理技术状态管理指南》，该标准等同采用ISO10007国际标准；1998年国防科学技术工业委员会颁布了国家军用标准GJB3206《技术状态管理》，参照采用ISO10007，GB/T19017和MIL-STD-973标准；1999年航天总公司颁布了航天工业行业标准QJ3118《航天产品技术状态管理》。该标准参照采用ISO10007国际标准和GJB3206国家军用标准；2008年国家技术监督局等同采用ISO10007-2003国际标准对GB/T19017《质量管理技术状态管理指南》进行修订，该标准正在报批过程中。四、国家标准、国家军用标准和航天行业标准1GB/T19017《质量管理技术状态管理指南》等同采用ISO10007国际标准，适用于整个工业界；GJB3206《技术状态管理》参照采用ISO10007，GB/T19017和MIL-STD-973标准，适用于武器装备的研制和生产。2GB/T19017《质量管理技术状态管理指南》规定技术状态管理是寿命周期全过程的管理；GJB3206《技术状态管理》适用于武器装备的研制和生产管理，删掉了在使用保障中的管理。3GB/T19017规定技术状态管理是以承制方为主体，目前我国武器系统研制执行的是指令性计划下的合同制，合同实施细则规定了合同双方的权利和义务，因此GJB3206作为国家军用标准，明确规定了承制方与定购方的各项职责。4航天工业行业标准总结了航天型号研制四十余年的经验，参照采用GB/T19017、GJB3206和MIL-STD-973标准，对航天工业实施技术状态管理的组织、内容和方法进行了具体规定。第二章基本概念一、技术状态（第3.1条）ConfigurationISO1007将技术状态定义为“在技术文件中规定的、并在产品中达到的功能特性和物理特性”。该定义明确了技术状态就是产品的功能特性和物理特性，这些特性应在技术状态文件中明确规定，并在按技术文件要求研制和生产出的产品中实际达到。对于Configuration一词的译法，从上世纪80年代中期这一名词引进后，就有各种不同的意见，在英汉技术词典上，该词的直译为外形、轮廓；构造、构型；配置等，但从国际标准给定的Configuration的定义看，“技术状态”这个词的含意，不仅是产品的外形和构型，还有功能要求。1987年国务院、中央军委联合国颁布的《军工产品质量管理条例》提出，“承制军工产品的单位，应建立技术状态管理制度”，并明确“技术状态管理包含技术状态标识、技术状态控制、技术状态纪实和技术状态审核”四方面的内容。这与Configuration所包含的内容是一致的。为了与上级文件保持一致，之后有关资料多将Configuration译为技术状态。但在民用飞机研制过程中，认为“构型”的提法更符合他们的实际情况，在软件工程中，根据其研制的特点和习惯，采用了“配置”的提法。1.1功能特性（第3.1.1条）FunctionalcharacteristicsISO1007将功能特性定义为“产品的性能指标、设计的约束条件和使用保障要求。其中包括诸如适用范围、速度、杀伤力等性能指标以及可靠性、维修性和安全性等要求”。定义明确了功能特性不是只要求其性能指标，同时应注重其使用效能和适用性要求。所以定义明确功能特性“包含诸如适用范围、速度、杀伤力等性能指标以及可靠性、维修性和安全性等”反映使用效能和适用性的保障性要求1.2物理特性（第3.1.2条）PhysicalcharacteristicsISO1007将物理特性定义为“产品的形体特征，如组成、尺寸、表面状态、形状、配合、公差、重量等”。定义明确了物理特性指产品的形体特征，标准列举的“组成、尺寸、表面状态、形状、配合、公差、重量等”。形体特征过去我们都有要求，这里综合给出了“物理特性”的概念。二、技术状态管理（第3.3条）Configurationmanagement标准定义技术状态管理是对技术状态项目进行的下述技术的和管理的活动：a.技术状态标识b.技术状态控制c.技术状态纪实d.技术状态审核ISO1007、GB/T19017、GJB3206关于技术状态管理的定义是一致的。定义说明：技术状态管理的性质属于技术的和管理的活动过程，它包括了技术状态标识、技术状态控制、技术状态审核和技术状态纪实四项活动内容。其中，技术状态标识活动要确定产品结构，选择技术状态项目，将技术状态项目的功能特性和物理特性及接口和随后的更改形成文件，为技术状态项目及相应的技术状态文件分配标识符等，所以，技术状态标识是技术状态管理的基础，它为技术状态控制、技术状态纪实和技术状态审核提供了确定的文件依据。技术状态控制是控制技术状态项目的更改，所以是实施技术状态管理的核心，它为产品技术状态的演变和追溯性提供证明和保证。技术状态纪实是记录和报告技术状态管理活动过程，所以技术状态纪实是技术状态标识、控制、审核等技术状态管理活动过程的信息库，它是技术状态管理过程的真实写照，为技术状态管理提供了决策性意见。技术状态审核是对技术状态标识和控制有效性的确认是产品技术状态满足规定要求的保证，为循序渐进实现技术状态管理的最终目标提供了保证。所以，这四项活动内容是相互关联的，缺一不可，无论缺了其中的哪一项,都不能构成技术状态管理的完整活动过程，都必须按照标准要求进行。但过去对于技术状态管理的认识有一个误区，认为技术状态管理就是设计文件管理（或图样管理）。本定义规定的四项活动内容说明,技术状态管理不单指设计文件管理（或图样管理），而包括了所有技术状态文件的管理。技术状态管理不单指对技术状态文件的管理，还包括了技术状态项目