职业健康安全管理体系审查表

审核员审核日期文件查阅现场检查√√√4.4.4文件组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?查询相关文件的途径检查内容检查方法提问√受审核部门条款号◆与管理体系相关的文件有多少?◆与受审核部门相关的文件是多少?◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?◆电子形式文件的使用是否有效?检查结果记录OHSMS18001管理体系检查表审核员审核日期4.4.4文件◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?◆查询相关文件的途径◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?◆与管理体系相关的文件有多少?◆与受审核部门相关的文件是多少?◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?◆电子形式文件的使用是否有效?◆有否规定查询相关文件的途径?◆文件是否便于查阅?审查内容审查方法提问◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中◆程序文件是否有效版本?◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?◆是否规定了文件夹的保管办法?4.4.5文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆作废文件的管理◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?◆    是否规定了失效文件的处置、管理办法?◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚?◆所有文件标识是否明确?◆文件发布前是否得授权人的批准?◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件的保管是否有效？◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.5.3记录控制◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?◆本组织与有关的记录有哪些?◆与受审核部门有关的记录有哪些?◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?◆记录是否填写正确、字迹清楚?◆贮存是否便于存取和检索?◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措◆程序中是否包含对记录的质量要求?◆是否有保存期限的规定?条款号受审核部门4.5.3记录控制◆记录管理的实况◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相◆管理方针的内容◆是否与组织的宗旨相适宜。◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的变化4.2职业健康方针◆质量、环境、职业健康安全方针的制定◆管理方针的内容◆管理方针是否得到实施影响、职业健康安全风险的性质和规模。◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。◆是否制定了文化的管理方针?◆管理方针是否经最高管理者批准?◆管理方针的评审与修订◆是否有定期评审管理方针的规定?◆是否与公司的其他方针一致。◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的?◆采取了哪些方式?◆询问员工，看员工是否了解管理方针?◆为公众如何获得管理方针?4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划◆管理方针的评审与修订◆最高管理者是否定期评审过管理方针?◆如何对管理方针进行修订?◆评审、修订的依据是什么?◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?◆是否规定了辨识的范围和对象?◆是否有危险源及其风险的清单?◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?◆方法是否适宜?◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?◆辨识危险源及其应把握的要点◆是否考虑三种状态?◆是否考虑三种时态?◆是否考虑了各种类型的危险情况?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识◆如何对风险控制进行策划◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?◆如何进行风险评价◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?◆有无重大危险源及其风险清单?◆评价结果是否合理?◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险◆哪些重大风险列入目标?◆其他风险如何控制?◆危险源及其风险的信息能否及时更新◆有无更新信息的规定?◆是否按规定实施更新?◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?◆程序是否明确了获得法规的渠道?◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?4.3.2法律法规和其他要求◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序4.3.2法律法规和其他要求◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?◆受审核部门适用的法律法规有哪些◆受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?◆法规出处是否注明、变更◆由谁负责?◆做得如何?◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?◆本组织的守法情况及守法证明性文件◆过去、现在有无违法?◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否◆员工是否意识到不遵守法规的后果?◆目标和指标是否形成文件?◆是否经领导批准?◆是否分解到有关的职能和层次?◆设定目标和指标时应考虑的内容◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？◆组织是否设定了管理目标和指标◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。◆目标和指标的情况◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？◆目标和指标是否具体并尽可能量化？◆是否设置了必要的可测量参数？◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？◆有关人员是否清楚？◆有无目标和指标实现的证据◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？◆是否制定了实施目标的指标的方案？◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？◆是否明确了招待部门和负责人？◆是否已向有关人员传达？◆目标和指标的实现情况◆目标和指标是否定期评审、修订？◆依据什么评审、修订？4.3.3目标◆目标和指标是否定期评审、修订◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？4.3.4职业健康安全管理方案◆是否制定了管理方案◆方案是如何制定、批准的？◆受审核部门有否相应的方案？◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？4.3.3目标◆目标和指标是否定期评审、修订◆如何监督方案的实施◆由谁负责方案实施的监督?◆如何验证方案实施的效果?◆管理方案的内容是否满足标准要求◆是否明确了责任人？◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？◆是否明确了时间要求？◆是否规定了资源保证？◆是否及时修订方案◆什么情况下修订方案?◆是否进行过修订?◆方案能否保证目标和指标的实现◆是否存在一个评审方案的过程?◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?◆有关人员是否参与方案的制定?◆是否有清晰的组织结构图?◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工◆受审核部门的职责是什么?4.4.1结构和职责◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限◆最高管理者的职责、权限◆最高管理者是否明确其各项职责?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?◆管理者的作用◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动?◆有关职责、权限如何传达到位的◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?4.4.3协商和沟通◆是否制定了协商和交流的程序?◆组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?◆    外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便?4.4.1结构和职责◆管理者代表的职责权限◆内部协商的内容◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?◆协商和交流的记录◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?◆内部协商的内容◆员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?4.4.3协商和沟通◆异常、紧急情况下的信息如何交流◆信息通报采取何种方式?◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程◆是否同员工、周围进行过信息交流?◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?◆受审核部门涉及到哪些信息交流?◆同外部相关方的信息交流◆如何得到政府有关机构的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何处理顾客投诉?4.6管理评审◆是否有定期进行管理评审的规定◆评审的时间间隔是怎样规定的?◆是否按规定的时间进行管理评审?◆管理评审是否由总经理亲自主持?◆受审核部门应为管理评审提供什么资料◆受审核部门应为管理评审提供什么资料?◆管理评审的输入是否充分◆管理评审的输入是否包括下列内容：④不符合、纠正和预防措施实施情况。⑤相关方(顾客)的投诉，建议及其要求。⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。①内、外部审核结果。②方针、目标和指标、管理方案实施情况。③事故、事件调查处理情况。1）方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。⑧危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规2）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适3）现有环境