最新修改的基础管理规范考评检查表

基础管理规范考评检查表基础管理规范的考评检查表见表A.1-21。表A.1职业健康安全方针、规划、目标和计划考评检查表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分不符合项事实1职业健康安全方针、规划计划和总结1.1职业健康安全方针要求*——方针应形成文本；——方针传达到全体员工，并可为相关方所获取；——方针应定期评审。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。51.2安全中长期规划要求*——中长期规划应形成相关文本；1.3企业年度安全工作计划*——每年制定企业年度安全工作计划，经主要负责人批准后下发各部门；——计划需变更应经主要负责人批准；——年度安全计划完成情况应每年至少检查两次，并形成记录。1.4企业年度安全工作总结*——每年编制企业年度安全工作总结；主管安全领导审核后报主要负责人和安委会；——企业总结应经过安委会审议，提出下年度的改进意见。2目标指标管理2.1企业职业健康安全目标*——制定年度职业健康安全目标，形成文本由企业主要负责人批准下发各部门；——企业目标完成情况应定期统计分析；应确定各类目标的统计分析周期；——每年年底，对企业职业健康安全目标完成情况进行总结，形成总结报告或列入年度安全工作总结。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。52.2企业下属部门职业健康安全目标指标——确定需制定部门职业健康安全目标指标的下属部门范围，其中应包括生产车间、动力部门、仓储部门、物流部门、承担安全相关管理职责的科室及其他现场有重点/重要危险源的部门；——相关部门制定形成本部门年度目标指标文本，经本部门主要负责人批准后实施；——部门目标指标完成情况应定期统计分析。2.3目标指标考核——企业建立目标考核体系，对列入考核的目标指标进行定期考核；——考核和奖惩应保存记录。3安全投入管理3.1安全投入保障制度*——建立安全投入保障制度，并形成文件按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。53.2安全投入预算计划和使用*——年度安全投入应纳入企业年度财务预算计划，或单独编制安全技术措施费用预算计划；——技术改造等较大的安全投入费用应经过技术论证，并有安全管理部门人员参加；保存论证记录；——每半年至少应对费用使用情况及方案、计划完成情况进行一次检查和统计，并保存记录；——相关预算计划的各项安全投入方案、计划项目，验收时应有安全管理部门参加；——每年年底，安全管理部门应会同财务部门对安全投入预算计划的使用情况、效果进行统计分析，形成分析报告或列入年度安全工作总结。合计15说明：方针、中长期规划、安全工作计划和总结、安全投入制度、安全投入计划和使用情况查市局表A.4组织机构和职责考评检查表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分不符合项事实1安全生产委员会1.1安全生产委员会的设立*——*设立安全生产委员会；——建立工作制度文本，内容应包括安委会职责、议事规程、监督检查及记录要求等；——职责应包括对涉及安全的重大问题进行研究决策，批准年度安全工作计划，听取并批准年度安全工作总结等。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。51.2安委会议事规程和监督检查机制*——*议事规程应规定各类安委会会议的频次、主持人、出席和列席人、议事流程、记录等要求，其中每半年应至少召开一次全体会议，由主任或委托安全主管领导主持；主要负责人每年主持安委会会议不得少于1次；——*应建立监督检查机制，规定安委会成员定期参加安全检查的频次和要求；——安委会会议应有会议记录。2安全管理机构和人员2.1安全管理机构和人员设置要求*——*企业应设置安全管理部门或专职安全管理人员；——*企业下属职工超过200人（含外来务工人员）的部门应配备专职安全员；烟草配送或物流运输企业的运输车队等重点部门应配备专职安全员；——安全管理部门及安全管理人员应有职责文本。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。52.2安全管理人员、专兼职安全员任职资格*——企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应通过有资质的培训机构培训并颁发证书；——兼职安全员需经过企业内部培训、考试合格，并经所在部门负责人或企业安全主管部门批准后，方可任职2.3注册安全工程师的配置和工作要求——至少设置1名注册安全工程师岗位；——*制定企业注册安全工程师岗位工作制度，形成文本；3安全生产责任制3.1安全职责文本*——形成各级部门及相关人员安全职责文本，文本应分级审批后下发执行；其中企业级文本应由企业主要负责人批准：——企业主要负责人每年至少主持安全生产委员会会议1次；至少参加安全监督检查活动1次；——部门主要负责人为本部门安全第一责任人，每季度参加安全检查1次以上；生产性车间/部门应明确安全分管领导，具体负责安全工作，每月参加安全检查1次以上；按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。53.2“一岗双责”要求3.3安全责任书、承诺书和安全告知——应逐级签订安全责任书或承诺书；直至企业下属部门；合计15说明：安委会工作制度文本、注安师制度查市局，安全管理机构和人员设置要求、安全职责文本、安全责任书市县局均查，其中安全职责文本抽查5份、安全责任书抽查5份表A.2危险源管理考评检查表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分不符合项事实1危险源管理要求1.1危险源管理制度和资料*——建立危险源管理的制度或程序；——下属各部门建立部门危险源辨识、风险评价及控制措施清单或台帐；——形成企业重点/重要危险源及控制措施清单，并经安全主管领导批准后下发各部门；——安全管理部门保存企业全部危险源辨识、风险评价及控制措施策划资料；——凡依据国家和地方标准确认为重大危险源的，应按照国家和地方要求定期评估和申报，并保存记录。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。51.2危险源资料的更新——企业及下属各部门每年年初应进行一次危险源辨识、风险评价和控制措施内容的评审和更新，并保存更新记录。1.3危险源资料的应用——危险源控制措施的各类文本应下发到各班组或岗位，并保存发放记录；——岗位操作规程或其他岗位人员执行文件中应包括岗位主要危险源及其控制措施的内容。2危险源辨识和风险评价要求2.1危险源辨识覆盖所有场所和活动——包括常规或非常规的活动、所有进入工作场所的人员(含相关方人员和访问者)的活动、所有设备设施和材料等，无重要遗漏；——包括企业、企业的活动或材料的变化或已纳入计划的变化；——包括相关方临时作业场所和活动。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。52.2危险源辨识及其描述要求2.3风险评价的原则和方法——规定企业风险评价的方法和风险分级；——*对于国家及地方规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾等风险较大的危险源，应列为重点/重要危险源；3危险源控制措施的策划3.1危险源控制策划和效果评价*——形成各重点/重要危险源部位或作业活动的控制措施表；——其他危险源的控制措施应包含在部门危险源台帐或清单之中；——每年应对重点/重要危险源的风险控制情况进行评价，并形成分析报告，确保重点/重要危险源监控工作的持续改进。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。53.2危险源风险控制措施合计15说明：市局、县局、各部门均要建立危险源辨识、风险评价及控制措施清单或台帐表A.3法律法规和其他要求管理考评检查表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分不符合项事实1法律法规和其他要求的识别、获取和更新1.1法律法规和其他要求管理制度*——建立职业安全健康法律法规和其他要求的管理制度或程序；按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。51.2法律法规和其他要求识别及其资料*——建立企业适用的职业安全健康法律法规和其他要求清单1.3法律法规和其他要求资料的更新——应每年定期修订职业安全健康法律法规和其他要求清单，确保其适用性。2法律法规和其他要求的贯彻和应用2.1贯彻和应用要求——每年至少应有1次相关的宣传活动，并保存记录。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。52.2学习和培训要求——每个部门每年至少应有1次以上相关的法律法规和其他要求培训；3法律法规和其他要求的合规性评价3.1合规性评价的组织*——每年应进行至少一次法律法规和其他要求的合规性评价；——合规性评价应形成合规性评价表或报告；——合规性评价表或报告应由企业安全主管领导批准后，报主要负责人，并下发各部门。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。53.2合规性评价的要求3.3整改和改进*——合规性评价提出的整改和改进建议，应采取纠正措施和预防措施，并形成文本；文本由企业安全主管领导批准后下方执行；——对纠正措施和预防措施的实施情况进行检查、跟踪验证，并保存记录。合计15说明：市局、县局均建立法律法规和其他要求清单，合规性报告查市局表A.6能力、意识和安全培训教育考评检查表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分不符合项事实1各级人员任职要求和安全培训1.1能力要求和任职资格*——对各级管理人员，含安全管理人员和专职安全员任职的安全相关能力作出规定；——兼职安全员的任职要求应在相关文件制度中规定。按抽样比例抽查相关资料，发现带*项不符合扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。51.2各级安全管理人员安全培训与取证*——*企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应通过有资质的培训机构培训并颁发证书；培训应在任职后三个月内进行，并保存记录；初次培训学时不得少于32学时；每年应进行再培训，学时不少于12学时；并对取证人员的证书进行登记；——企业其他领导和中层干部任职三个月内进行培训，培训时间不得少于6学时；每年再培训时间不得少于4学时；培训由上级单位或由企业组织，也可委外培训；——*兼职安全员任职前，应经过企业内部兼职安全员岗前培训，考核合格方可任职；各部门兼职安全员的人选应向安全管理部门备案，宜经过安全管理部门审议或确认；——安全教育培训内容应符合要求。1.3班组长及员工安全培训——班组长教育由企业教育培训主管部门会同安全主管部门组织进行，一年1次；——员工应接受安全知识及意识的教育培训，教育周期是一年至少1次；1.4相关方作业人员安全培训首次进入作业现场前，应由作业现场所在部门或企业安全管理部门对其进行进入现场前的安全教育培训，并保存记录。2作业人员的培训取证2.1特种设备作业人员的培训取证*——应经过当地质量技术监督部门指定的培训机构的培训考试合格，获得质量技术监督部门颁发的特种设备作业人员证后，方可上岗作业；——建立特种设备作业人员台账或清单，记录其培训取证及上岗时间、证件复审情况等；作业人员范围应符合要求，包括设备操作人员和管理人员；——特种设备作业人员作业时应随身携带证件，或将证件或复印件放置在作业现场。52.2特种作业人员的培训取证——*应经过由当地安全生产监督部门指定的培训机构的培训考试合格，获得安全生产监管部门颁发的特种作业操作证后，方可上岗作业；——建立特种作业人员台账或清单，记录其培训取证及上岗时间、证件复审情况等；人员范围应符合要求；——特种作业人员作业时应随身携带证件，或将证件或复印件放置在作业现场。2.3其他人员的培训取证——根据行业和地方政府要求，确定其他应经外部培训发证后方可持证上岗的人员；形成人员清单，并保存培训取证记录。——*职业机动车驾驶员按国家规定取得驾驶证，并定期验证；同时，应取得烟草驾驶员上岗证，持双证上岗；——在受电装置或者送电装置上从事电气安装、试验、检修、运行等作业的人员还应经过电力部门组织的培训考试，取得电工进网作业许可证，并按低压、高压、特种三个类别分别从事相关作业；——职业健康安全管理体系内审