安全标准化评定程序

金属非金属矿山安全标准化评定程序吉林宝华安全评价有限公司2010年10月目录1安全标准化评定依据.............................................................................12安全标准化等级评定原则.....................................................................23安全标准化考评条件.............................................................................34安全标准化评定程序.............................................................................45考评前的准备工作................................................................................66现场考核工作程序和要求...................................................................121安全标准化评定依据金属非金属矿山企业安全标准化采用的标准为：AQ2007.1-2006金属非金属矿山安全标准化规范AQ2007.2-2006金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南AQ2007.3-2006金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南AQ2007.4-2006金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南AQ2007.5-2006金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南安监总厅管[2009]70号国家安全监督总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知金属非金属地下矿山安全标准化评分办法金属非金属露天矿山安全标准化评分办法尾矿库安全标准化评分办法小型露天采石场安全标准化评分办法2安全标准化等级评定原则2.1安全标准化评定指标包括标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率。2.2标准化得分采用百分制。2.3根据安全标准化评定指标，将企业安全标准化评定为五个等级，其中一级最高。（见表1）2.4确定企业安全标准化等级时，采用三项指标中的最低等级。表1：企业安全标准化评定指标表标准化等级标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级≥95≤5≤0.5二级≥80≤10≤1.0三级≥65≤15≤1.5四级≥55≤20≤2.0五级≥45≤25≤2.5注：百万工时伤害率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数，轻伤标准参考《企业职业工伤亡事故分类》（GB6441-86）；百万工时死亡率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的死亡总人数。3安全标准化考评条件3.1已取得安全生产许可证，生产活动满足安全生产法律、法规、规章、标准要求的企业；3.2按照《规范导则》要求建立并良好运行标准化系统6个月以上的企业；3.3尾矿库为正常库；3.4企业进行了自评确立了相应等级，并形成了自评报告。4安全标准化评定程序4.1自评金属非金属矿山企业应成立自评组织机构，对照适用的标准化评分办法及有关规定进行自评。逐项给出自评分值，得出自评结论。并形成安全生产标准化自评报告，之后企业向相关的安全生产监督管理局提出申请。4.2自评报告内容4.2.1企业简介（企业性质、地理位置和交通。生产能力和规模、就业人员、企业下属产业单位情况、主要生产工艺流程、生产方式和主要生产设备）；4.2.2安全管理机构及人员（机构设置及人员配置情况）；4.2.3安全生产管理制度（安全生产责任制及主要管理制度建立情况）；4.2.4安全生产教育和培训（教育培训计划和档案、教育培训内容）；4.2.5安全生产投入与安全设施“三同时”（安全生产投入、安全生产设施“三同时”履行情况）；4.2.6事故及应急管理（机构、队伍、预案及演练等情况）；4.2.7安全生产绩效（事故伤亡人数、百万人死亡率、事故起数、职业病发生等情况）；4.2.8自评结论及申请考评等级。4.3外部考评企业按照自身类别和自评等级，选择确认的考评机构进行外部考评。考评机构依据《规范导则》、相应评分办法组织专家进行考评。考评工作内容为材料收集与审查；现场审核和形成考评意见最后形成考评报告。考评意见要向企业反馈。考评工作结束后，向企业提交考评标准化报告。企业自评与考评机构考评的等级不一致的应以考评机构评定的等级为准。4.4等级认定企业根据考评结果，向具有相应考评职能的安全生产监督管理局提出申请。安全生产监督管理局组织对企业申报的资料进行审核，符合条件的，予以认定；不符合条件的退回申请。4.5发布报告安全生产监督管理局要对以认定的企业进行公告，公告期满后向企业颁发安全标准化等级证书和牌匾。牌匾采用全国统一的式样。5考评前的准备工作5.1安全生产标准化企业申请考评资料清单考评机构应将考评通知和企业存档资料清单一并传真给企业。被考评企业应向考评机构报送的资料如下。5.1.1安全标准化制度目录清单。包括安全生产责任制、安全标准化管理制度、岗位操作规程、安全记录等。清单以附表的格式提供给考评单位。5.1.2相关人员经安全培训持有效资质清单、特种作业人员有效操作证件清单，以附表的格式提供给考评单位。5.1.3事故应急救援预案清单及救护协议，清单以附表的格式提供给考评单位。5.1.4特种设备检测检验清单（最新的检测检验报告），清单以附表的格式提供给考评单位。5.1.5安全生产标准化建设与自评汇报材料。见下资料提供表安全生产标准化建设与自评汇报材料表企业名称：长白朝鲜族自治县大华硅藻土有限公司制度清单序号名称最新修订日期制定日期企业名称应急预案清单序号应急预案名称最新修订日期制定日期相关人员安全培训有效资质序号姓名职务（工种）获证日期备注特种设备检验清单序号设备名称检验日期备注（可另附页）年月日（企业公章）5.2材料审核5.2.1考评机构收到申请企业的安全生产标准化考评申请材料后，对申请材料的完整性进审查。申请材料不完整的，通知申请企业补齐。审查通过后，做出受理决定，并通知申请企业。5.5.2申请企业收到考评机构的受理通知后，与考评机构进行联系和协商，签订安全生产标准化*级企业考评委托书，明确双方的权利和义务，确定考评范围、考评工作量等相关事宜。5.2.3考评机构在收到申请企业的考评委托书和申请材料后，应及时成立考评专家组，组织专家对申请企业自评报告的真实性和符合性进行审查，审查通过后，做出启动现场考评的决定，并通知申请企业。5.2.4现场考评工作由考评机构指定专人全面负责，考评专家组成员应满足考评的有关要求，并报考评机构备案。5.2.5考评机构根据申请企业提交的材料和自评报告制定考评计划，并将考评专家组成员名单及考评专家组权限等内容的考评计划在考评实施前通知申请企业，以取得申请企业对考评专家组成员、考评活动、考评日程等安排的同意和确认。6现场考核工作程序和要求6.1现场考核工作程序与要求6.1.1工作程序图框6.1.2考核机构和被考核企业按上述工作程序做好准备工作。6.1.3首次会议首次会议的内容主要介绍现场考核的目的、依据、介绍专家组成员、介绍参加现场考核的各级安全生产监督管理局代表成员、听取企业安全标准化的工作情况介绍，确定现场考核的方法与具体安排。因准备首次会议现场分组考核小组分析汇总专家内部会议专家组与企业沟通末次会议此，要求每个专家组全体成员，企业主要领导和相关人员必须参加。6.1.4现场分组考核根据企业具体情况专家组分成几个小组进行分组现场考核，企业应为每个专家组均配备有关专业技术人员全程陪同。6.1.5专家组内部会议现场分组考核结束后，专家小组召开会议。讨论形成小组书面意见。企业必须为专家组提供会议场所。然后召开专家组会议，归纳总结各小组意见形成现场考核专家组意见。6.1.6专家组与企业领导沟通在专家组内部会议形成了专家组考核意见后，末次会议前，专家组就现场考核的专家意见与企业领导进行沟通。若专家组在现场考核中发现存在较大原则性问题而导致无法通过专家现场考核时，专家组首先与企业主要领导充分沟通，达成一致意见。若企业存在的问题属于整改后就能通过的，企业领导应在考核专家组现场整改意见书上签字（一式两份，企业与考核机构各保留一份），并确定整改日期和整改后验证方式。6.1.7末次会议末次会议主要是由专家组组长宣布专家组现场考核意见以及对下一步工作安排。因此，参加首次会议的人员应全部参加。6.2对考核专家工作要求6.2.1为确保安全生产标准化现场考核工作顺利的进行，维护现场考核专家和被考评企业的利益，特对专家提出如下要求。6.2.2考核专家工作原则：客观、公正、负责、缜密。6.2.3严格遵守工作程序，认真履行考核职责。在规定时间内完成交付任务。6.2.4严守保密承诺声明，不对外泄露企业要求保密的技术、资料和信息。6.2.5现场考核专家及亲属与接受考核企业有工作或其他利益关系时，应主动说明并回避。6.2.6现场考核期间，专家应接受现场考核领队和专家组组长的指挥和安排，专家组统一行动，未经许可不得私自行动。6.2.7现场考核过程中，应听从企业陪同人员的引领和安排，注意保护人身安全。6.2.8现场考核结果未公布之前，不允许向申请企业人员透漏考核结果，现场考核结果由专家组组长在末次会议上向企业通报。6.2.9考核要求在现场考核结果报告上签字，对具体考核结论负责。6.2.10现场考核结束后，所有的考核资料（企业自行报告、现场考核表等）要交还给领队或考核机构随从人员。6.3现场考核中企业的权利和义务权利6.3.1有权了解现场考核专家组人员组成、考核程序和日程安排。6.3.2有权要求现场考核组保守企业秘密。6.3.3对考核专家提出的问题和质疑，有解释和提供进证明资料的权利。义务6.3.4确立专人负责与现场考核专家组联系。6.3.5准备好各项安全标准化系统建设的文字资料，人员培训证书、特种设备检验检测记录等以备专家查阅。6.3.6企业主要领导人必须参加现场考核的首次会议和末次会议。6.3.7企业主管安全领导人、安全部门负责人、参加安全标准化自评负责人、企业上级法人单位安全部门负责人等必须参加现场考核的首次会议和末次会议。6.3.8现场考核的首次会议和末次会议的会场要做安全标准化考核的横幅，给参加现场考核的安全生产监督管理局领导、企业领导做桌牌。6.3.9企业必须准备安全标准化建设汇报书面材料和幻灯片。6.3.10按照专家组要求安排好现场陪同人员，保障考核组专家的现场的人身安全。6.3.11给专家组安排好住宿，保证考核专家休息好，并做好饮食和交通等工作。6.4考核机构存档资料为了规范考核机构管理和妥善保存考评资料，并要存档。特制定本制度。6.4.1在确认企业申请材料完备后，有专人负责将企业自评报告、审查意见表等资料送专家审查，专家审查后一并收回存档。6.4.2对现场考核的所有材料，在专家签字后按顺序整理后存档6.4.3根据专家考核意见起草考评报告，向具有相应考核职能安全生产监督管理局呈报考核结果。之后将呈报报告、考核报告和备案表一并存档。6.4.4具体存档材料见下面存档目录表。存档材料目录表序号资料名称份数页数是否存档备注企业自评报告企业申请表专家考核意见表现场考核通知专家邀请函现场考核打分表考核小组汇总表组长汇总表首次会议签到表末次会议签到表企业陪同人员签到表专家承诺考核报告呈报工作函备案表附件1企业接受现场考评工作声明郑重声明：我企业在金属非金属矿山安全生产标准化建设、申请和考评过程中严格遵守关于金属非金属矿山安全生产标准化考评的相关规定，保证提供的所有申请材料和现场资料真实，可靠，自愿接受专家组现场考评。特此声明承诺人：（企业公章）年月日附件2现场考评专家组公正、保密承诺现场考评专家组全体成员承诺：坚持客观、公正、负责、缜密的工作态度，严格按照《关于印发＜金属非金属矿山安全标准化评分办法＞的通知》（安监总