炼化企业HSE体系审核标准(最新版)

炼化生产企业HSE体系审核标准（2012年3月1日）评估内容项（数量)条款明细（数量）15.1领导和承诺4163512025.2HSE方针28158035.3.1危害因素辨识评价和控制5195524045.3.2法律法规28124055.3.3目标和指标210258065.3.4管理方案24145075.4.1组织机构职责39225085.4.2管理者代表2483095.4.3资源3111660105.4.4能力、培训和意识51855200115.4.5协商沟通31022120125.4.6文件271650135.4.7文件控制231040145.5.1设施完整性5344911000155.5.2承包商51752325165.5.3顾客和产品281830175.5.4社区和公共关系391940185.5.5作业许可520105500195.5.6运行控制10762121100205.5.7变更管理41532200215.5.8应急准备和响应52031110225.6.1监视和测量41142105235.6.2合规性评价251040245.6.3不符合纠正措施和预防措施563080255.6.4事故调查和处理5123380265.6.5记录控制261450275.6.6内审5143680285.7管理评审31429100总分2810239414595000评估内容项（数量)条款明细（数量）15.1领导和承诺4163512025.3.1危害因素辨识评价和控制5195524035.5.1设施完整性5344911000各要素检查明细表序号要素名称评估项(数量）评估内容分值各要素检查明细表序号要素名称评估项(数量）评估内容分值45.5.2承包商5175232555.5.7变更管理4153220065.6.4事故调查和处理5123380总分28281136981965评估内容项（数量)条款明细（数量）15.4.4能力、培训和意识5185520025.5.5作业许可52010550035.5.6运行控制1076212110045.5.8应急准备和响应5203111055.6.3不符合纠正措施和预防措施563080总分28301404331990评估内容项（数量)条款明细（数量）15.1领导和承诺4163512025.3.1危害因素辨识评价和控制5195524035.4.4能力、培训和意识5185520045.5.1设施完整性534491100055.5.2承包商5175232565.5.5作业许可52010550075.5.6运行控制1076212110085.5.7变更管理4153220095.5.8应急准备和响应52031110105.6.4事故调查和处理5123380115.6.3不符合纠正措施和预防措施563080总分285825311313955各要素检查明细表序号要素名称评估项(数量）评估内容分值各要素检查明细表序号要素名称评估项(数量）评估内容分值要素审核项审核内容赋值审核指南审核得分审核记录1.单位最高领导做出HSE承诺。2如无，以后项不进行审核。2.承诺的内容考虑单位的规模、技术、人员素质、HSE状况等。6以下各项中，有一项未包括则不得分。（1）遵守法律法规；（2）减少职业疾病和伤害；（3）清洁生产；（4）污染减排的承诺；（5）承担社会责任；（6）持续改进。3.承诺得到有效的沟通。在明显的位置，有效的途径告知全体员工和相关方。31.访谈1-3名各级管理人员，是否了解部门或单位最高领导的承诺；2.访谈1-3名操作服务人员，是否了解本单位领导的承诺；3.访谈1-3名承包商负责人，是否了解单位最高领导的承诺。4、检查承诺是否进行公示告知员工。4.各级领导对HSE的承诺，应具体、可测量、可兑现。各单位要制定薪酬和待遇向一线岗位和重要岗位倾斜政策，不能让老实人吃亏，制定公正公平、廉洁自律的监督机制，筑牢安全基础。3各级领导者可通过如个人行动计划、签订HSE责任书等形式，审核可以结合“有感领导”进行审核,根据可测量和可兑现程度评分。5.承诺的履行情况。6抽查各级领导班子成员对相关法律法规学习掌握情况，如安全生产法、消防法、环保法及刑法等法律法规的相关内容。抽查各级领导者如个人行动计划、签订HSE责任书的内容履行情况。1.各级领导的HSE责任的界定，要求企业每一个人都要有属于自己的“岗位安全生产责任制”，贯彻了直线责任的原则：61.抽样各层次管理者2-3人,书面界定清楚得4分，如果不清楚：1）高层领导扣20分；2）业务领导扣10分；3）属地主管扣5分；4）岗位员工扣3分。（1）高层领导；35.1领导和承诺2.领导作用（60）1.承诺（20）5.1领导和承诺(120)要素审核项审核内容赋值审核指南审核得分审核记录5.1领导和承诺（2）业务部门的领导者；（3）要按照有关法规及制度的要求，各单位主要负责人要认真组织制定本单位所有岗位和人员的安全生产责任制，并编辑成册，当岗位和人员变动时及时更新，以此为依据，定期检查安全责任制落实情况，建立安全责任落实问题整改台帐。各专业部门要落实本专业的安全责任。31.抽样各层次管理者2-3人,书面界定清楚得4分，如果不清楚：1）高层领导扣20分；2）业务领导扣10分；3）属地主管扣5分；4）岗位员工扣3分。2.各级领导清楚自己应负的HSE责任和自己分管业务的HSE风险。83.建立对各级领导HSE履职情况相应的业绩考核机制。履职和问责的实施：15（1）对相关领导的HSE职责履行的符合情况进行定期考核。规定考核要求，并按规定进行考核；7查文件资料：（1）建立考核要求的，给3分；（2）按要求进行了定期考核的，给2分；（3）按规定进行考核的，给2分。（2）各级领导签订HSE责任书；4查各级领导的责任书，责任书的内容应进一步细化，符合要求签订的给4分，每缺1级扣10分。（3）各级领导定期进行安全述职。41.明确了述职的要求给2分；2.抽样各级管理者进行了安全述职给2分。4.各级领导采取有效的行动实现有感领导：21（1）在各种场合经常强调HSE，做决策时优先考虑HSE；3主要查一年内党政班子联席会议记录，满足要求的给3分。（2）定期进行安全观察和沟通；2查审核记录，有记录的给2分。（3）各级领导即要主动接受HSE培训，带头学习规章制度，同时又要亲自担任安全环保培训师，率先垂范，作安全环保的带头人，领路人。在各种会议、活动带头实施安全经验分享；亲自担当安全环保培训师，给员工上安全环保知识课及专业课，有课件有记录；2查记录，有记录的给1分；查教案、有教案的给1分；一把手亲自讲课的给2分。如无，公司级领导扣20分；分厂级领导扣10分；车间级领导扣5分；班长扣3分。5.1领导和承诺(120)2.领导作用（60）1.访谈，根据程度给1-8分；2.领导对“直线责任、属地管理、专业管理”等内涵的认识。要素审核项审核内容赋值审核指南审核得分审核记录5.1领导和承诺（4）在生产和生活中，安全方面处处以身作则，经常与员工交流和讨论安全问题；2观察领导干部在易燃易爆装置现场是否使用手机、是否按规定着装、上车是否系安全带、上下楼梯是否扶扶手等。各级领导到现场要做到不违章指挥，对敢于坚持原则、严格管理的行为和做法要进行鼓励。（5）及时处理安全问题，及时治理事故隐患，为HSE工作提供资源支持；2查现场和隐患治理台帐，发现一处影响生产和人身安全的隐患或安全问题时，未消除也未制定相应防范措施的扣20分。（6）积极参与事件、不符合的调查；2查相关记录，有领导参与事件、不符合调查的记录给2分。（7）定期进行安全联系点活动，参加班组安全活动；2访谈员工并查看安全活动记录，有领导参与基层活动记录的，给2分。（8）各地区公司领导要亲自带头深入现场带头纠正违章，查问题，促整改；2查检查记录、问题清单和整改记录，一把手、主管领导亲自带队的给2分,其他领导带头的给1分。（9）领导制定“个人安全行动计划”,做到“七个带头”：带头学习和遵守HSE制度；带头制定实施个人安全行动计划；带头开展安全环保检查和HSE体系审核；带头讲授HSE知识；带头开展HSE风险识别；带头参加安全联系点活动；带头开展安全经验分享。2查领导个人安全行动计划的制定和落实情况,未制定和落实不到位扣2分。（10）规范领导干部自身的安全行为。2查领导的规范劳保着装，查易燃易爆场所禁止打手机，查上下楼梯扶扶手，查领导的安全行动计划制定与落实，每发现一人次违章扣2分。5.领导表率作用被员工感知的程度,员工对有感领导的评价。10抽样访谈。抽厂大门人员、污水处理场人员和罐区人员访谈后综合打分，如无感知扣10分。1.各级领导对HSE的认识，对本单位当前HSE状况的满意程度，HSE管理与业务的结合状态。4在各层次访谈3-5名不同专业管理层人员：（1）“HSE”作为核心价值理念得到确认；（2）直线领导将HSE视为与生产、质量、效益、进度同等重要。5.1领导和承诺(120)2.领导作用（60）3.价值观（20）要素审核项审核内容赋值审核指南审核得分审核记录5.1领导和承诺5.1领导和承诺(120)2.核心价值观（环保优先、安全第一、质量至上、以人为本）以何种方式体现。4通过相关文件及访谈3-5名人员：（1）在单位的核心价值观中贯彻了集团公司的核心理念、HSE管理9项原则，得2分，否则全项不得分；（2）领导干部是否参加体系审核、隐患管理和风险识别等，如有得2分。3.核心价值观得到有效沟通，得到员工认同。4访谈3-5名员工，了解核心价值观并认同得4分。4.单位识别关键相关方，并将核心价值观向其传递。4该项通过审核组的综合审核，进行评分。访问1-3个相关方。判断：（1）单位识别了主要的利益相关方60-80%；（2）相关方了解组织核心价值观的渠道，传递效果。5.启动安全核心价值观考核：每一个人分上半年和下半年两次手写“如何结合本岗位实际，真正将安全做为核心价值观和第一责任，落实到自己的工作中”的承诺，由直线主管进行收集、汇总分析和考核。4按比例抽查手写的原件，包括所有主要领导的记录。查违反核心价值观人员的离岗培训记录及维护安全核心价值观人员的进行奖励。缺一份领导的扣20分，缺一份普通员工的扣10分。形成有形的HSE文化，以支持HSE体系的推进、运行：20（1）单位中员工的HSE意识和理念；（2）员工承担与其风险相适应的HSE责任、权利和义务；（3）有持续完善的技术、管理标准体系；（4）员工的行为和习惯；（5）单位的激励机制对HSE文化的促进作用；通过现场观察、访谈，了解地区公司是否通过不同方式建设企业HSE文化，如建立员工HSE论坛，开展HSE板报评比，开展HSE论文交流，举办HSE研讨，举办安全演讲比赛，安全环保成果评比、发表，HSE合理化建议收集，编制事件共享学习材料，对汇报事件进行奖励等。企业主要领导（总经理或书记）不参加HSE演练的此项不得分。4.HSE文化建设（20）3.价值观（20）要素审核项审核内容赋值审核指南审核得分审核记录5.1领导和承诺（6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做法和行动；要利用会议、学习、网站、电视等各种渠道，大力宣传安全文化，宣传先进事迹，重奖安全生产有功人员，曝光处罚违章行为，正、负激励并重，报道安全检查等工作，营造浓厚的安全文化氛围。（7）在单位内形成在HSE方面团队互助的氛围，HSE经验得到分享。5.1领导和承诺(120)企业主要领导（总经理或书记）不参加HSE演练的此项不得分。4.HSE文化建设（20）要素审核项审核内容赋值审核指南审核得分审核记录1.基于以下方面和单位实际形成与上级部门相一致的HSE方针、原则和考核标准：17（1）法律、法规、制度、标准的要求；3（2）充分贯彻集团公司9项原则和6条禁令等要求；3（3）基于单位的性质、规模、风险；3（4）单位制定的HSE方针符合炼化板块推进以生产受控为核心的HSE体系的总体要求；3（5）制定“三基”工作的考核，各专业的考核制度；2（6）持续改进的要求。32.单位对健康、安全与环境方针政策和原则做出解释或说明。31.