XXXX年证券基础知识全真模拟试题

（一）题目1：引起股价变动的直接原因是()。A:市场利率B:景气变动C:公司的盈利水平D:供求关系的变化答案：D题目2：仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A:二级有担保ADRB:144A规则下的私募ADRC:一级有担保ADRD:三级有担保ADR答案：B题目3：证券业协会和证券交易所属于()。A:自律性组织B:政府机构C:证券监管机构D:政府在证券业的分支机构答案：A题目4：关于股票价格指数期货论述不正确的是()。A:股价指数是以实物结算方式来结束交易的B:股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易C:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的D:股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积答案：A题目5：以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有()。A:收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B:收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C:风险越大，收益就一定越高D:收益和风险是证券投资的核心问题妨点速记答案：C题目6：境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。A:美元B:上市地货币C:港元D:人民币答案：D题目7：允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是()。A:附权益权证债券B:附货币权证债券C:附黄金权证债券D:附债务权证债券答案：B题目8：经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()。A:经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B:经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化C:经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D:经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化答案：A题目9：公认的最早的基金机构是()。A:英国皇家信托组织B:海外和殖民地政府信托组织C:英国国际信托组织D:英国信托基金答案：B题目10：新《公司法》允许公司按照规定的比例在()年内分期缴清出资。A:5B:3C:4D:2答案：D题目11：证券投资基金的主要投资风险不包括()。A:管理风险B:汇率风险C:市场风险D:巨额赎回风险答案：B题目12：LOF的汉译名称为()。A:指数参与份额B:交易所交易基金C:存托凭证D:上市开放式基金答案：D题目13：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A:30%B:45%C:35%D:20%答案：C题目14：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。A:20%B:10%C:15%D:25%答案：A题目15：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()。A:对比关系B:比例关系C:量比关系D:组成关系答案：C题目16：以下不属于无面额股票特点的是()。A:转让价格灵活B:为股票发行价格的确定提供依据C:便于股票分割D:发行价格灵活答案：B题目17：根据债券券面形态，债券可分为()。A:零息债券、账息债券和息票累积债券B:实物债券、金融债券和公司债券C:政府债券、金融债券和公司债券D:国债和地方债券答案：B题目18：关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是()。A:基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求B:公开披露的基金信息内容C:封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序D:基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例答案：C题目19：()是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。A:记账式的国债B:凭证式国债C:实物国债D:储蓄国债答案：B题目20：对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是()。A:信用公司债券B:附认股权证的公司债券C:保证公司债券D:收益公司债券答案：B题目21：下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是()。A:透明和信息公开B:降低系统风险C:降低非系统风险D:保护投资者答案：C题目22：()中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。A:2006年11月30日B:2006年10月30日C:2005年11月30日D:2005年10月30日答案：A题目23：目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()。A:净额结算B:总额结算C:统一结算D:差额结算答案：A题目24：()是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A:合规原则B:合法原则C:效率原则D:“三公”原则答案：A（应该选C）题目25：股权类资产的远期合约不包括()。A:一揽子股票的远期合约B:单个股票的远期合约C:固定收益证券的远期合约D:股票价格指数的远期合约答案：C题目26：股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为()。A:红利B:股票股息C:资本利得D:资本增值收益答案：A题目27：单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。A:5年以下B:4年以下C:2年以下D:3年以下答案：A题目28：金融衍生工具按()可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A:金融衍生工具自身交易的方法及特点B:基础工具种类C:产品形态和交易场所D:金融创新工具的功能答案：C题目29：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括()。A:认股权证基金B:指数基金C:交易所交易基金D:上市开放式基金答案：A题目30：()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A:融资融券业务B:证券经纪业务C:证券投资咨询业务D:证券资产管理业务答案：D题目31：按募集方式分类，有价证券可以分为()。A:上市证券、非上市证券B:股票、债券C:政府证券、政府机构证券、公司证券D:公募债券、私募债券答案：D题目32：《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了()次。A:5B:4C:2D:3答案：D题目33：我国国库券转让市场的全面开放是在()年。A:1990B:1985C:1992D:1982答案：A题目34：欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称()。A:熊猫债券B:武士债券C:扬基债券D:无国籍债券答案：D题目35：关于中小企业板指数描述错误的是()。A:中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点（正确值：1000点）B:中小企业板指数属于综合指数类C:中小板指数以最新自由流通股本数为权重D:中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本答案：A题目36：某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是()。A:6%B:5%C:3%D:4%答案：B题目37：将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的()。A:票面价值B:现值C:期值D:理论价格答案：B题目38：股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的()特征。A:风险性B:参与性C:收益性D:流动性答案：A题目39：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A:远期B:期货C:互换D:期权答案：C题目40：下列不属于证券中介机构的是()。答案：A:律师事务所B:证券信用评级机构C:证券业协会D:会计师事务所答案：C题目41：依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为()。A:可转换优先股票和不可转换优先股票B:累积优先股票和非累积优先股票C:参与优先股票和非参与优先股票D:可赎回优先股票和不可赎回优先股票答案：C题目42：反映证券市场容量的重要指标是()。A:证券市值/GNPB:证券市值/GDPC:证券市场指数.D:GDP/证券市值答案：B题目43：ETF的汉译名称为()。A:交易所交易基金B:指数参与份额C:上市开放式基金D:存托凭证答案：A题目44：按()基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A:投资目标B:基金的组织形式不同C:基金是否可自由赎回和基金规模是否固定D:投资标的答案：A题目45：龙债券利率的确定基准是()。A:美国联邦基金利率B:香港银行同业拆放利率C:伦敦银行同业拆放利率D:新加坡银行同业拆放利率答案：C题目46：以下不属于证券投资基金特点的是()。A:专业理财B:分散风险C:集合投资D:稳定市场答案：D题目47：证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()。A:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高B:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高C:资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低D:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低答案：D题目48：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A:1B:3C:2D:6答案：C题目49：下列各项中，属于债券票面基本要素的是()。A:债券的发行日期B:债券的承销机构名称C:债券持有人的名称D:债券的到期日期答案：D题目50：某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为()股普通股票。A:200B:100C:50D:400答案：A题目51：在我国，()负责证券行业性法规的起草。A:中国证监会B:证券交易所C:证券业协会D:上市公司答案：A题目52：()是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A:股票的票面价值B:股票的清算价值C:股票的账面价值D:股票的内在价值答案：B题目53：为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是()。A:证监会B:证券公司C:证券交易所D:证券登记结算公司答案：D题目54：开放式基金的交易价格取决于()。A:供求关系B:基金净资产C:基金单位净资产值D:基金总资产值答案：C题目55：下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。A:必须经国务院证券监督管理机构批准B:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C:主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D:自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元答案：D题目56：上证国债指数的样本是()。A:在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B:在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息匡1债C:在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D:在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债答案：D题目57：以下不属于证券服务机构的是()。A:证券登记结算公司（猜测：属于非专业证券服务机构）B:会计师事务所C:投资咨询机构D:资信评级机构答案：A题目58：道•琼斯指数股价综合平均数的编制对象是()。A:20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B:30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票C:20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表