一银证券投资顾问股份有限公司

2010年第2季第第第第一一一一金金金金證券投資顧問股份有限公司證券投資顧問股份有限公司證券投資顧問股份有限公司證券投資顧問股份有限公司投資人須知投資人須知投資人須知投資人須知1.英傑華歐洲聚焦股票型基金英傑華歐洲聚焦股票型基金英傑華歐洲聚焦股票型基金英傑華歐洲聚焦股票型基金2.英傑華環球可轉債基金英傑華環球可轉債基金英傑華環球可轉債基金英傑華環球可轉債基金3.英傑華歐洲社會責任股票型基金英傑華歐洲社會責任股票型基金英傑華歐洲社會責任股票型基金英傑華歐洲社會責任股票型基金4.英傑華歐洲不動產證券化基金英傑華歐洲不動產證券化基金英傑華歐洲不動產證券化基金英傑華歐洲不動產證券化基金5.英傑華全球不動產證券化基金英傑華全球不動產證券化基金英傑華全球不動產證券化基金英傑華全球不動產證券化基金6.英傑華新興市場股票型基金英傑華新興市場股票型基金英傑華新興市場股票型基金英傑華新興市場股票型基金7.英傑華新興市場小型股票型基金英傑華新興市場小型股票型基金英傑華新興市場小型股票型基金英傑華新興市場小型股票型基金8.英傑華歐洲公司債基金英傑華歐洲公司債基金英傑華歐洲公司債基金英傑華歐洲公司債基金9.英傑華新興市場債券基金英傑華新興市場債券基金英傑華新興市場債券基金英傑華新興市場債券基金10.英傑華新興市場當地貨幣債券基金英傑華新興市場當地貨幣債券基金英傑華新興市場當地貨幣債券基金英傑華新興市場當地貨幣債券基金11.英傑華亞太股票型基金英傑華亞太股票型基金英傑華亞太股票型基金英傑華亞太股票型基金12.英傑華泛歐股票型基金英傑華泛歐股票型基金英傑華泛歐股票型基金英傑華泛歐股票型基金§警語警語警語警語§本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效，，，，惟不表示本基金絕惟不表示本基金絕惟不表示本基金絕惟不表示本基金絕無風險無風險無風險無風險，，，，基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益。。。。本投資人須知本投資人須知本投資人須知本投資人須知之內容之內容之內容之內容包括本基金之資訊摘要包括本基金之資訊摘要包括本基金之資訊摘要包括本基金之資訊摘要。。。。投資人申購前應詳閱基金公開說明書投資人申購前應詳閱基金公開說明書投資人申購前應詳閱基金公開說明書投資人申購前應詳閱基金公開說明書。。。。本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者，，，，應由總代理人及負責人依應由總代理人及負責人依應由總代理人及負責人依應由總代理人及負責人依法負責法負責法負責法負責。。。。境外基金係依外國法令募集與發行境外基金係依外國法令募集與發行境外基金係依外國法令募集與發行境外基金係依外國法令募集與發行，，，，其公開說明書其公開說明書其公開說明書其公開說明書、、、、財務報告財務報告財務報告財務報告、、、、年報及績年報及績年報及績年報及績效等相關事項效等相關事項效等相關事項效等相關事項，，，，均係依該外國法令規定辦理均係依該外國法令規定辦理均係依該外國法令規定辦理均係依該外國法令規定辦理，，，，投資人應自行了解判斷投資人應自行了解判斷投資人應自行了解判斷投資人應自行了解判斷。。。。若若若若您有任何疑問您有任何疑問您有任何疑問您有任何疑問，，，，您應諮詢您個人的股票經紀人您應諮詢您個人的股票經紀人您應諮詢您個人的股票經紀人您應諮詢您個人的股票經紀人、、、、銀行經理銀行經理銀行經理銀行經理、、、、律師律師律師律師、、、、會計師會計師會計師會計師或其他獨立財務顧問或其他獨立財務顧問或其他獨立財務顧問或其他獨立財務顧問。。。。第一金投顧獨立經營管理第一金投顧獨立經營管理第一金投顧獨立經營管理第一金投顧獨立經營管理洽詢電話洽詢電話洽詢電話洽詢電話：：：：[phone]-5982020202010101010年年年年第第第第2222季季季季2010年第2季目目目目錄錄錄錄壹壹壹壹、、、、總代理人總代理人總代理人總代理人、、、、境外基金發行機構境外基金發行機構境外基金發行機構境外基金發行機構、、、、基金管理機構基金管理機構基金管理機構基金管理機構、、、、保管機構保管機構保管機構保管機構、、、、總分銷機構總分銷機構總分銷機構總分銷機構及其他相關機構事業之介紹及其他相關機構事業之介紹及其他相關機構事業之介紹及其他相關機構事業之介紹.......................................................................1貳貳貳貳、、、、境外基金管理機構及境外基金狀況概要境外基金管理機構及境外基金狀況概要境外基金管理機構及境外基金狀況概要境外基金管理機構及境外基金狀況概要...................................................6參參參參、、、、申購申購申購申購、、、、買回及轉換境外基金之方式買回及轉換境外基金之方式買回及轉換境外基金之方式買回及轉換境外基金之方式.........................................................36肆肆肆肆、、、、境外基金之募集及銷售不成立境外基金之募集及銷售不成立境外基金之募集及銷售不成立境外基金之募集及銷售不成立、、、、拒絕申購時之退款方式拒絕申購時之退款方式拒絕申購時之退款方式拒絕申購時之退款方式....................47伍伍伍伍、、、、總代理人與境外基金機構之權利總代理人與境外基金機構之權利總代理人與境外基金機構之權利總代理人與境外基金機構之權利、、、、義務與責任義務與責任義務與責任義務與責任.....................................50陸陸陸陸、、、、總代理人應提供之資訊服總代理人應提供之資訊服總代理人應提供之資訊服總代理人應提供之資訊服務事項務事項務事項務事項.............................................................54柒柒柒柒、、、、境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構、、、、總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式........54捌捌捌捌、、、、協助投資人權益之保護方式協助投資人權益之保護方式協助投資人權益之保護方式協助投資人權益之保護方式.....................................................................55玖玖玖玖、、、、投資人應負擔之各項費用及金額或計算基準明細表投資人應負擔之各項費用及金額或計算基準明細表投資人應負擔之各項費用及金額或計算基準明細表投資人應負擔之各項費用及金額或計算基準明細表.............................60拾拾拾拾、、、、投資風險之說明投資風險之說明投資風險之說明投資風險之說明.........................................................................................61拾壹拾壹拾壹拾壹、、、、投資人取得相關資訊之網址投資人取得相關資訊之網址投資人取得相關資訊之網址投資人取得相關資訊之網址.................................................................70拾貳拾貳拾貳拾貳、、、、交付表彰投資人權益之憑證種類交付表彰投資人權益之憑證種類交付表彰投資人權益之憑證種類交付表彰投資人權益之憑證種類.........................................................702010年第2季1投資人須知投資人須知投資人須知投資人須知壹壹壹壹、、、、總代理人總代理人總代理人總代理人、、、、境外基金發行機構境外基金發行機構境外基金發行機構境外基金發行機構、、、、境外境外境外境外基金管理機構基金管理機構基金管理機構基金管理機構、、、、保管機構保管機構保管機構保管機構、、、、總分銷總分銷總分銷總分銷機構及其他相關機構事業之介紹機構及其他相關機構事業之介紹機構及其他相關機構事業之介紹機構及其他相關機構事業之介紹：：：：一一一一、、、、總代理人總代理人總代理人總代理人(一)事業名稱：第一金證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱「第一金投顧」或「總代理人」）(二)營業所在地：台北市大安區安和路一段29號7樓(三)負責人姓名：董事長邱水泉(四)公司簡介：「第一金投顧」之前身為太祥證券投資顧問股份有限公司，成立於民國81年11月26日，於民國91年12月4日經主管機關核准更名為「一銀證券投資顧問股份有限公司」，唯一股東為一銀證券股份有限公司，一銀證券股份有限公司於民國92年7月31日納入第一金融控股股份有限公司旗下，故而一銀投顧成為第一金控集團百分之百轉投資之證券投資顧問公司。第一金控集團為整合業務所需，經主管機關核准，於民國97年12月31日起「一銀證券股份有限公司」正式更名為「第一金證券股份有限公司」；「一銀證券投資顧問股份有限公司」正式更名為「第一金證券投資顧問股份有限公司」。第一金投顧目前員工人數約40人，從事證券投資研究顧問業務，藉由豐富之研究報告及長期累積之投資經驗，提供產業、個股研究、投資資訊及有價證券之投資顧問服務。(五)公司主要業務：1.接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。2.發行有關證券投資之出版品。3.境外基金募集銷售及顧問推介。2010年第2季2二二二二、、、、境外基金發行機構境外基金發行機構境外基金發行機構境外基金發行機構(一)發行機構事業名稱：英傑華可變資本投資公司（AVIVAINVESTORSSICAV）(二)營業所在地：34,avenuedelaLiberté,4thFloorL-1930Luxembourg(三)負責人姓名：董事長WilliamGilson(四)公司簡介：英傑華可變資本投資公司（AVIVAINVESTORSSICAV）(下稱「英傑華」)為一成立於盧森堡之開放型投資公司。英傑華之股票乃係以不同股份類別發行(下稱「股份類別」)，各股份類別皆屬於英傑華所有之分別資產投資組合(下稱「子基金」)並依該子基金適用之投資目標管理。英傑華乃符合2002年12月20日修訂之投資可轉換證券法規(下稱「2002年修正法」)第一章之可轉換證券集體投資企業(以下簡稱「UCITS」)。三三三三、、、、境外基金管理機構境外基金管理機構境外基金管理機構境外基金管理機構、、、、銷售機構銷售機構銷售機構銷售機構、、、、行政管理人登錄機構行政管理人登錄機構行政管理人登錄機構行政管理人登錄機構(一)事業名稱：英傑華環球投資(盧森堡)股份有限公司（AvivaInvestorsLuxembourgS.A.）(二)營業所在地：34,avenuedelaLiberté,4thFloorL-1930Luxembourg(三)負責人姓名：WilliamGilson(四)公司簡介：英傑華環球投資(盧森堡)股份有限公司(原名為英傑華基金服務公司，於2008年9月29日更名為英傑華環球投資(盧森堡)股份有限公司)係英傑華集團旗下之公司，以基金管理服務公司之名義（CorporateFundManagementServicesSA）在1987年3月9日於盧森堡設立，為一股份有限公司，並已向盧森堡交易暨公司登記處登記為B25708在案。基金經理公司之登記辦事處位於34,avenuedel