融通巨潮100指数证券投资基金

融通巨潮100指数证券投资基金托管协议基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行二○○五年二月融通巨潮100指数证券投资基金托管协议目录一、托管协议当事人.........................................................................................................................1二、订立托管协议的依据、目的和原则.........................................................................................2三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查.................................................................2四、基金资产保管.............................................................................................................................3五、划款指令的发送、确认和执行.................................................................................................6六、交易安排.....................................................................................................................................7七、资产净值计算和会计核算.........................................................................................................9八、基金收益分配...........................................................................................................................12九、基金份额持有人名册的登记与保管.......................................................................................13十、信息披露...................................................................................................................................14十一、基金有关文件和档案的保存...............................................................................................14十二、基金托管人报告...................................................................................................................14十三、基金托管人和基金管理人的更换.......................................................................................15十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费...................................................................17十五、禁止行为...............................................................................................................................17十六、违约责任...............................................................................................................................18十七、争议的处理和适用法律.......................................................................................................18十八、托管协议的效力...................................................................................................................19十九、托管协议的修改和终止.......................................................................................................19二十、其他事项...............................................................................................................................20融通巨潮100指数证券投资基金托管协议1一、托管协议当事人（一）基金管理人基金管理人名称：融通基金管理有限公司注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层法定代表人：孟立坤成立时间：2001年5月22日注册资本：12500万元人民币组织形式：有限责任公司经营范围：发起设立基金；基金管理业务营业期限：持续经营（二）基金托管人名称：中国工商银行注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：[phone]传真：[phone]联系人：庄为成立时间：1984年1月1日组织形式：国有独资企业注册资本：1710.24亿元人民币批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》存续期间：持续经营经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；融通巨潮100指数证券投资基金托管协议2企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。二、订立托管协议的依据、目的和原则本协议依据《中国人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《融通巨潮100指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记与保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查1、根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生效之后三个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。融通巨潮100指数证券投资基金托管协议3基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。２、根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否及时按照基金管理人的指令向注册登记人支付赎回和分红款项，对基金托管人进行监督和核查。基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正并采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正。3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。四、基金资产保管（一）基金资产保管的原则基金托管人依法持有基金资产，应安全保管所收到的基金的全部资产。基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产。基金托管人必须为基金设立独立的账户，与基金托管人的其他业务和其他融通巨潮100指数证券投资基金托管协议4基金的托管业务实行严格的分账管理。基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。（二）募集资金的验证认购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金发起人在银行开设的“融通基金管理有限公司基金专户”。基金设立募集期满，由