证券交易押题 Microsoft Word 文档

交易押题卷三一单选(1)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。A审核认定B确认成交C市场定价D清算交收题型：常识题页码：287难易度：易专家答案：B解析内容债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。(2)在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（）报出。A开设柜台的金融机构B投资者C证券交易所D证券登记结算机构题型：常识题页码：11难易度：易专家答案：A解析内容此题考察场外交易市场的交易方式。(3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A5%B10%C15%D20%题型：常识题页码：219难易度：易专家答案：C解析内容证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。(4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。A证券交易所B证券业协会C证监会D证券公司题型：常识题页码：268难易度：易专家答案：A解析内容交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。(5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为()。AB股BA股C基金D人民币普通股题型：常识题页码：48难易度：易专家答案：A解析内容基金交易目前不收过户费。在深圳交易所，A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取，A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。(6)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。A0.794B0.795C0.805D0.804题型：常识题页码：70难易度：易专家答案：B解析内容此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B股除息参考价＝最后交易日的收盘价－每股现金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。(7)在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D限价交易题型：常识题页码：37难易度：易专家答案：C解析内容净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(8)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币题型：常识题页码：62难易度：易专家答案：A解析内容数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。(9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A前一分钟市场价格的加权平均值B当时的市场价格C客户指定价格D客户指定价格或优于客户指定价格题型：常识题页码：34难易度：易专家答案：B解析内容市价委托是按市场价格来进行买卖证券。(10)结算备付金以每季度（）为结息日。A第一个月的20日B第一个月的15日C第三个月的20日D第三个月的15日题型：常识题页码：312难易度：易专家答案：C解析内容结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。(11)清算和交收两个过程统称为()。A结算B核算C审核D交易题型：常识题页码：309难易度：易专家答案：A解析内容常识题，清算和交收两个过程统称为结算。(12)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。A追溯调整B不追溯调整C部分追溯调整D无法判断题型：常识题页码：299难易度：易专家答案：B解析内容国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。(13)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。A30日B10日C60日D6个月题型：常识题页码：219难易度：易专家答案：D解析内容证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。(14)网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。A高效性B效率性C有效性D经济性题型：常识题页码：160难易度：易专家答案：D解析内容经济性的特点。(15)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。A已在营业部开立的客户证券账户B客户具有支配权的资产证明C融资专用资金账户D已在营业部开立的普通资金账户题型：常识题页码：256难易度：易专家答案：C解析内容考察客户申请融资融券时应提供的材料。(16)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A5%B10%C15%D20%题型：常识题页码：277难易度：易专家答案：A解析内容证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。(17)上海证券交易所于（）正式开业。A1991年2月B1990年11月C1991年7月D1990年12月题型：常识题页码：2难易度：易专家答案：D解析内容上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。(18)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。A同意B反对C弃权D议案一题型：常识题页码：171难易度：易专家答案：A解析内容1股表示同意。(19)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。A所有交易的成交量加权平均价B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价C最后一小时所有交易的成交量加权平均价D收盘价通过集合竞价的方式产生题型：常识题页码：69难易度：易专家答案：B解析内容上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。(20)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A10%B15%C5%D20%题型：常识题页码：82难易度：易专家答案：D解析内容按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。(21)我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A证券发行风险B证券交收风险C证券结算风险D证券交易风险题型：常识题页码：12难易度：易专家答案：C解析内容我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。(22)一般来说，信用等级最高的债券是（）。A政府债券B金融债券C长期债券D短期债券题型：常识题页码：4难易度：易专家答案：A解析内容一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。(23)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币B数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币C数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币D数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币题型：常识题页码：60难易度：易专家答案：D解析内容根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。(24)根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为（）。（T日为公告刊登日）AT+1日BT+2日CT+3日DT+6日题型：常识题页码：167难易度：易专家答案：D解析内容B股的股权登记日为T+6日。(25)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。A3个月B6个月C10个月D12个月题型：常识题页码：185难易度：易专家答案：B解析内容根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。(26)证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。A1‰B2‰C2.5‰D3‰题型：常识题页码：48难易度：中专家答案：D解析内容证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。(27)新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A证券公司B证券交易所C主承销商D发行人题型：常识题页码：160难易度：易专家答案：C解析内容新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。(28)下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失题型：常识题页码：242难易度：易专家答案：D解析内容“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险；“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险；“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。(29)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A10日内B10个工作日C5个工作日D5日内题型：常识题页码：244难易度：易专家答案：C解析内容常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。(30)根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A500%B30%C5%D1%题型：常识题页码：204难易度：易专家答案：C解析内容考察自营业务的规模及比例控制。(31)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。A100B1000C50D500题型：常识题页码：162难易度：易专家答案：B解析内容每一申购单位为1000股。(32)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。A债券账户BA股账户C转债账户D基金账户题型：常识题页码：26难易度：易专家答案：B解析内容A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用因买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。(33)深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。A0.01B0.1C1D10题型：常识题页码：285难易度：易专家答案：A解析内容深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.01元或其整数倍。(34)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A1000万B5000万C1亿D5亿题型：常识题页码：198难易度：易专家答案：C解析内容从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。(35)下列不属于证券经纪商义务的是（）。A坚持为客户保密制度B忠实办理受托业务C如实记录客户资金和证券的变化D接受客户的全权委托题型：常识题页码：92难易度：易专家答案：D解析内容“不接受全权委托”是证券经纪商的义务之一。其他各项都对。(36)根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A交易金额不低于500万元人民币B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C交易金额不低于100万元人民币D数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币题型：常识题页码：61难易度：易专家答案：D解析内容申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。