证券费率标准

中信证券股份有限公司(内部资料)清算部_技术组整理第1页证券费率标准注意：1、各费用一般按“成交金额”的一定比例计算2、过户费按成交数量的一定比例计算3、深圳ETF申赎的费用除过户费外按“份额*申赎日基金单位资产净值”计算4、上海回购：首日JSMX_(融资mmbz=B,sl0；融券mmbz=S,sl0)到期日晚上JSMX_(融资mmbz=B,sl0；融券mmbz=S,sl0)/ZJHZ5、深圳回购：首日SJSHB_(融资hbywlb=0S,hbcjsl0；融券hbywlb=0B,hbcjsl0)到期前SJSGF_(融资gfywlb=B4,gfqrgs0；融券gfywlb=B4,gfqrgs0)到期SJSHB_(融资hbywlb=9B,hbcjsl0；融券hbywlb=9S,hbcjsl0)6、费用交收对象：手续费——投资者付结算单位(成交金额)经手费——结算单位付交易所(从手续费提取)(成交金额)监管规费——结算单位付证监机构(从手续费提取)(成交金额)印花税——投资者付税务机关(成交金额)风险基金——结算单位付证券结算风险基金(登记公司管理)(成交金额)过户费——投资者付登记公司与结算单位(5：5分配)(股份数)权证结算费——结算单位付登记公司(成交金额)B股结算费——投资者付登记公司(成交金额)7、深圳市场按笔收取的费用，“笔”指的是每个成交编号，而不是委托编号。8、上海固定收益平台品种：国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券9、配股类业务交收日期上海：网上发行结束日的T+1日终资金库深圳：网上发行当日资金库10、上海质押入库：报卖出；出库：报买入11、风险基金自2008年1月2日起暂停收取。12、费率调整时间证券交易印花税调整幅度19900628深市对卖方开征6‰印花税19901123深市对买方开征6‰印花税19911001深市调至3‰，沪市开始双边征收3‰19920612按3‰税率缴纳印花税19970512从3‰上调至5‰19980612从5‰下调至4‰19990601B股交易印花税降低为3‰20011116从4‰调整为2‰20050123从2‰调整为1‰20070530从1‰调整为3‰中信证券股份有限公司(内部资料)清算部_技术组整理第2页20080424从3‰调整为1‰20080919买入不收，卖出收1‰20120601深交所A股经手费从0.0001475调整到0.0001125（交易所由0.000122调整为0.000087；登记公司0.0000255）20120601上交所A股经手费从0.00011调整到0.000087；过户费从0.001调整为0.00075深圳证券编码证券类别上海证券编码证券类别00XXXX(002XXX-004999中小板)(30XXXX创业板)(003XXX旧上海配售)深圳A股手续费最高0.003---最低5经手费0.0000696过户费0.0000255监管规费0.00002买入印花税0，卖出印花税0.001注意：大宗经手费、过户费下浮30%600XXX(730)601XXX(780)603XXX(732)(609XXX深圳配售)上海A股收费手续费最高0.003(经手费0.0000696；监管规费0.00002；风险基金0.00003)---最低5买入印花税0，卖出印花税0.001过户费成交股数*面值*0.0006(登记公司0.0003；券商其余)---最低1注意：大宗经手费下浮30%00XXXX深圳要约收购手续费最高0.003---最低5经手费0.0000696过户费0.0000255监管规费0.00002买入印花税0，卖出印花税0.001SJSGF中含经手费监管费印花税PROP处理方式：60XXXX上海要约收购交易所报盘方式：706XXX手续费最高0.003(经手费0.0000696；监管规费0.00002)---最低5印花税0.001过户费成交股数*面值*0.0006(登记公司0.0003；券商其余)---最低100XXXX深A新股002XXX中小板300XXX创业板003XXX上海配售深圳A股A股申购代码、中签代码（一般为T日申购扣款；T+4退款到帐、中签扣款T+3晚数据）730XXX732XXX780XXX(新)739XXX深圳配售申购A股申购、增发代码及中签扣款（一般为T日申购扣款；T+4退款到帐、中签扣款T+3晚数据）（A+H新股为T日申购扣款；T+3退款到帐、中签扣款T+2晚数据）033XXX权证业务预留代码037XXX上市公司股权激励计划涉及的员工认股权中信证券股份有限公司(内部资料)清算部_技术组整理第3页030XXX-032XXX038XXX-039XXX03XXXX030XXX-032XXX:认购权证038XXX-039XXX:认沽权证03XXXX重组合并现金选择权交易:手续费最高0.003(结算费0.000015)---最低5经手费0.000045行权:手续费最高0.003(结算费:0.000015)过户费:过户股数*0.0005（=Round(INT[行权数量*行权比例]*0.0005,2)）SJSGF中含过户费03XXXX重组合并现金选择权时（不能交易，T+1非担保交收）：手续费最高XXX(结算费:0.000015)过户费:过户面值*0.0005附：证券给付认购权证清算金额=-Round(该笔（单）认购权证的行权价格*INT[行权数量*行权比例],2)证券给付认沽权证清算金额=Round(该笔（单）认沽权证的行权价格*INT[行权数量*行权比例],2)现金给付认购权证清算金额=（结算价格-行权价格）*行权数量*行权比例现金给付认沽权证清算金额=（行权价格-结算价格）*行权数量*行权比例权证行权，T日申报，T+1行权交收，T+1证券可卖出580XXX581XXX582XXX580XXX:权证交易代码581XXX:权证创设/注销代码582XXX:权证行权代码（582000-582799：认购权证；582800-582999：认沽权证）交易：手续费最高0.003(经手费0.000045；结算费0.000015)---最低5行权：手续费最高0.003(结算费:0.000015)过户费:过户股数*0.0005认购权证创设费：权证数量*0.001注意：券商创设的权证被动行权时只交收成交金额，没有其他费用附：证券给付认购权证清算金额=-Round(该笔（单）认购权证的行权价格*INT[行权数量*行权比例],2)证券给付认沽权证清算金额=Round(该笔（单）认沽权证的行权价格*INT[行权数量*行权比例],2)现金给付认购权证清算金额=（结算价格-行权价格）*行权数量*行权比例现金给付认沽权证清算金额=（行权价格-结算价格）*行权数量*行权比例权证行权，T日申报，T+0行权交收，T+1证券可卖出中信证券股份有限公司(内部资料)清算部_技术组整理第4页109XXX地方政府债券手续费最高0.0002经手费：=100万，0.1/笔；100万，10/笔130XXX地方政府债券竞价交易系统：手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)---最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔固定收益平台：手续费最高0.0002(经手费0.000001，最高100元/笔)最低1（对应出入库为106XXX）（对应发行为751900-751969）111XXX（净价）企业债券手续费最高0.0002经手费：=100万，0.1/笔；100万，10/笔120XXX129XXX企业债券手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)—最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔固定收益平台：手续费最高0.0002(经手费0.000001，最高100元/笔)最低1（对应出入库为105900-105999）115XXX（净价）分离交易型可转债手续费最高0.0002经手费：=100万，0.1/笔；100万，10/笔126XXX分离交易型可转债手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)—最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔（对应出入库为105000-105899）128XXX可交换公司债券手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)—最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔112XXX（净价）公司债券手续费最高0.0002(结算费0.000015)经手费：=100万，0.1/笔；100万，10/笔注意：每日交易的结算利息为上日SJSGF下发的利息金额，其中本周最后一日的交易的利息采用上日SJSGF中说明利息（gfwtxh为下周首日的上日），平时上日SJSGF中gfwtxh填写的是本日。122000-122999公司债（T+1担保交收）手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)—最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔；同时在竟价系统和固定收益平台交易；同一系统内当日买入可当日卖出；一定条件下质押券；网上网下发行。（对应出入库为104000-104999）（对应发行为751970-751999）中信证券股份有限公司(内部资料)清算部_技术组整理第5页123000-123499公司债（T+1担保交收）手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)—最低1注意：不能满足分类管理条件；只能网下发行；大宗经手费下浮10%，最高100元/笔；在固定收益平台交易；当日买入可当日卖出。117000-117999可交换私募债公司债券手续费最高0.0002(结算费0.000015)经手费：=100万，0.1/笔；100万，10/笔118001-118999中小企业私募债手续费最高0.0002(结算费0.000015)经手费：=100万，0.1/笔；100万，10/笔(试点后按T+0回转交易)125000-125999中小企业私募债手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)—最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔；在固定收益平台交易(交收成功后按T+0回转交易)119XXX专项资产管理计划转让手续费最高0.0002(结算费0.000015)经手费：=100万，0.1/笔；100万，10/笔121XXX专项资产管理计划转让(T+1交收)手续费最高0.0002(经手费0.00001；结算费0.000015)—最低1(大宗交易系统)注意：大宗经手费下浮10%中信证券股份有限公司(内部资料)清算部_技术组整理第6页201XXX旧质押式国债回购，手续费最低5元{回购：ghsl0融资，ghsl0融券，经手费M=round(abs(ghsl)*经手费,2),交收=ghsl-M;购回：交收=-ghsl*ghjg}(经手费为手续费的5%)(反向不收经手费和风险基金)201008：R001,手续费0.000025(风险基金0.0000005)201009：R002,手续费0.00005(风险基金0.0000010)201000：R003,手续费0.000075(风险基金0.0000015)201010：R004，手续费0.0001(风险基金0.0000020)201001：R007,手续费0.000125(风险基金0.0000050)201002：R014,手续费0.00025(风险基金0.00001)201003：R028,手续费0.0005(风险基金0.00002)201004：R091,手续费0.00075(风险基金0.00006)201005：R182,手续费0.00075(风险基金0.00012)注意：大宗经手费下浮10%1319XX（企债、公司债回购）企业债回购(反向不收经手费)131910：RC_001，手续费0.00001(经手费：=100万，0.1/笔；100万，1/笔)131911：RC_002，手续费0.00002(经手费：=100万