第五章规制经济理论

•只有医院、医生的数量充分发展，各种档次的医院充分展开竞争，人们才会有更多的选择，而不是像现在这样：人们生了病就只能伸着脖子让占据着垄断地位的大医院狠宰。•《广州日报》2009年4月13日报道，在东莞打工的四川达州人黄继田的女儿黄明燕，因肺结核在东莞大朗医院不治身亡，由于没钱支付医院的医药费，医院不准其将尸体火化，连见一面女儿尸体都要求交160元抬尸费。•问题到底出在哪里？是道德沦丧？穷人就没有尊严了吗？•那么只有有钱人才有尊严，穷人就没有尊严了吗？当然不应该是这样。一个正常的社会应该是富人有富人的尊严，穷人也有穷人的尊严。–医院少，没竞争！看病贵！–慈善事业发展落后！•如果有大量的民营医院竞争，那些国营大医院还敢收160元的“抬尸费”吗？–“看病贵看病难”是典型的短缺经济的特征。根本原因还在于由于政府的行业准入限制（汽车、民用航空、银行、铁路、通信、宽带等等）导致医疗服务供应严重不足。–平等：起点不平等与结果不平等（贫富差距）•中国贫富差距拉大是因起点不平等（行业准入限制）造成的！–国有企业盈利了，向国家上缴税收和利润，维持政权。–国有企业的各级领导是市场经济改革的阻力！•如果黄继田夫妇根本没钱，连把女儿送到小诊所的钱都付不起，又该怎么办？这个问题就与慈善事业有关了。–慈善供应不足也是过度管制的结果：•而目前我国的慈善事业多由政府垄断，民间要成立慈善机构接纳捐款、提供慈善救助，难度相当大，受到各方面的制约和管制。义乌的施粥摊的关张多少就与此有关。2019/9/26产业经济学4我国行政性行业垄断与市场绩效•产品竞争少，质次价高：比如中国石油、汽车、医院、学校•创新乏力•消费者权益得不到有效保护•管理体制缺乏激励机制和约束力第五章规制经济理论P136•第一节政府规制理论的发展•第二节政府规制政策–案例中国铁路行业的规制改革政府和市场的关系卫生行政部门第一节政府规制理论的发展•规制是指政府根据一定的法规对市场活动的限制和制约。•规制是公共政策的一种形式，即通过设立政府职能部门来管理（不是直接由政府所有）经济活动。存在于极端的政府所有制和自由放任的市场之间。–市场失灵–政府规制失灵政府规制的基础理论：为什么要规制（政府干预）•长期以来，许多经济学家对政府如何通过间接干预来调整国家经济朝着健康的方向发展作了大量有益的研究，形成了一套政府规制理论，为政府有效领导市场经济建设提供了理论依据。•一、公共利益理论和规制俘虏理论P137•二、规制需求理论•三、利益集团理论•四、可竞争市场理论•五、规制博弈理论一、公共利益理论和规制俘虏理论•公共利益理论认为，市场规制发生的原因是存在着市场失灵，包括自然垄断、人为垄断（行政垄断）、外部性、信息不对称等市场失灵领域，目的是通过提高资源配置效率以增进社会福利，并且规制者运用法律手段提高对垄断的监督，采用让消费者参与听证、最高限价等手段提高规制水平。–这一理论把政府对产业的规制看作是政府对公共利益和公共需要的反应。公共利益理论得到了很多经济学者的认可和支持。但是由于在许多情况下公共利益理论与现实自相矛盾，遭到部分经济学家如维斯库兹、维纳和哈瑞顿的批评。公共利益理论与现实的矛盾•公共需要，指满足社会公共利益的需要，诸如社会公共秩序的维护、防治水旱灾害、环境保护、国防建设等等。•确定一种需要是否应归属公共需要：–1、符合公众共同利益。2、私人不愿提供。–3、根据社会利益应该由国家提供。–文强–这两东西是不是：•这样的马路需要修吗？•公款吃喝3000亿？“规制俘获理论”•规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者（政府）被被规制者（特殊利益集团）俘虏。规制是朝着有利于生产者的方向发展的，规制提高了产业内厂商的利润。–政府对市场规制是为了满足产业对市场规制利益的需要而产生的（即立法者被产业所俘虏），而市场规制机构最终会被产业所控制（即执法者被产业所俘虏）。–该理论建立在实证分析的基础上，同时将视角扩展到规制的制定过程中，强调政府规制的目标不是为了公共利益，而是常常为取悦于特殊的利益集团。–孙大午：•国家利益部门化•部门利益私有化•部门利益fazhi化国企退出竞争性领域说易做难•竞争性领域，就是那些最有利益的领域，举个例子，这几年兴起的房地产领域，国有资本从中退出之后，大量地产商从中得利，中国目前最富有的10个人中有5个是地产商。–银行、石油化工、汽车(轿车或轻型车)、纺织、制药与家电–民营企业进入竞争性领域：企业注册情况自由企业制度与中国政府规制•创业的第一步：注册公司–从开始注册公司到可正式营业之间平均必须走过的审批步骤数、所需天数及注册申请费用。•步骤数：加拿大最少：2步、意大利最多11步，中国：7•加拿大最快：只需2天，意大利最长：121天，中国内地需111天•注册审批费用在美国、英国、加拿大均不到其人均年薪的1％，而在中国内地，占人均年薪的11％，在意大利占25％股份有限责任公司的注册资金•在中国内地成立股份有限公司的注册资金底线为1000万元人民币（《中华人民共和国公司法》第78条），日本约为82万元人民币，英国约为64万元人民币，其他欧盟国家约为20万元人民币，美国则为零。•自由企业制度中国政府规制多的原因：官员为了“寻租”（索贿受贿）•中国对行业准入、市场准入的行政管制是–“帮手”（ｈｅｌｐｉｎｇｈａｎｄ）？–还是“抓手”（ｇｒａｂｂｉｎｇｈａｎｄ）？•行政部门之所以很热心设立各种准入许可和其它管制，是因为这些许可申请和审批过程以及对可能的违规行为的调查过程给掌权人提供了“寻租”的机会。–行政部门的存在比作高速公路上的收费站，每次车辆来往都要收费。100公里的高速公路上或许一两个收费站足够了，公路经过的每个村、每个镇可能都要设自己的收费站，“伸手抓一把”，社会最糟糕的结局。意大利足坛的问题，中国足坛也有•穆里尼奥微笑着说：“比如说，就在今天的比赛前，我说了一个关于罗马和锡耶纳的玩笑，就险些无法在教练席上指挥比赛（三次禁赛，五次红牌）（注：赛前，穆里尼奥透露，罗马出资邀请锡耶纳全力以赴的狙击国米）。看一看今天的锡耶纳队，我知道我最好还是沉默。”•“在这个赛季，我曾经感觉，这里不是我习惯的氛围，我不在自己的地盘上，我不在一个能让我开心的国家里。但我们经历着一段比赛特别密集，没有时间去考虑太多的阶段。现在，我也没有时间去考虑这些，因为我们要开始历史性的一周，国际米兰必须为了创造历史而去奋战。冠军杯决赛结束之后，我想要喘口气，放松一下，花一些时间去反省如何能变得开心起来。”罚款40000欧元•2010年2月23日，与桑普多利亚的比赛中，国米被连续罚下两名大将，随后穆帅对着转播镜头做出了一个被手铐拷住的手势，并且辱骂当值主裁以及第四官员。对此，意大利足协对穆里尼奥做出了禁赛3场以及罚款40000欧元的处罚决定。•“在这种裁判尺度下比赛，就仿佛是做牢房似的”足协是中国足球落后的罪魁祸首•政府对足球的干预是中国足球落后的罪魁祸首–足协只知道赚钱：中国足协“拿走俱乐部的广告牌（2800万美元，2004年11）”-----足协和俱乐部狗咬狗–健力宝老总张海：足协是黑哨的姥姥国奥“佛山无影脚”爱国哨偏袒助长气焰，国奥1-6惨败勒沃库森，国奥2-2葡萄牙U21利益集团理论•规制需求理论是在国家控制资源、最大化各利益主体的利益的前提假设下，证明市场规制是因应利益集团最大化自己的收入要求而产生的规制者被俘虏的理论。•利益集团理论：规制的目的是被用来增加最有影响力的利益集团的福利。规制俘虏理论与中国•日本土地私有制：（一）实施：推翻德川幕府的明治政府于1872年正式废除《禁止田地永久买卖法令》，把所有权与永佃权分开，规定新兴地主保留对土地的所有权，农民对土地享有永久耕种的权利（永佃权），确认土地私有，允许土地买卖。（二）结果：土地制的改革，使农村生产关系得到进一步调整，农业的进步，使日本在经济发展的轨道上取得双赢：既促进了资本主义工业化的长足发展，又因农业的发展增加了政府收入，反过来，政府有充足的资本扶植资本主义工商业，为近代资本主义工业体系的确立提供了物质条件。•台湾土地私有制：（一）实施：为了国民党政权能在台湾生存立足，为了确保台湾社会的稳定和国民党政权的巩固，同时也吸取了在大陆失败的教训，当时在台湾主政的台湾“省主席”陈诚，便在蒋介石的支持下，全面部署和实施土地改革。（二）结果：通过土地改革让台湾农民获得了土地产权，使台湾生产力获得了解放，也为台湾社会的稳定和经济腾飞乃至成为亚洲四小龙之一奠定了基础。•美国电话电报公司曾长期垄断美国长途和本地电话市场，1984年美国司法部依据反垄断法对其进行拆分，分拆出一个继承了母公司名称的新公司和七个本地电话公司，等等。强行拆分固然给这些垄断企业造成了一定损失，但它保护了公平市场机制，提高了经济运行效率，让被抑制了活力的行业重新焕发出光彩，同时也有利于保持这些国家经济的持续增长和繁荣，其利远大于其弊。•作为美国历史上最为强大的托拉斯，标准石油公司曾受到美国政府长达20多年的起诉和打击，1911年美国最高法院终审裁定标准石油公司垄断贸易成立，勒令其分成34家公司。案例24：美国的反垄断法及案例•美国电话电报公司(AT&T)案件–1983年之前，美国电话电报公司实际上垄断了电信市场–它掌握了95%以上的各类长途电话业务，提供85%的地方电话线路，并销售全国大部分电话设备–美国电话电报公司所拥有的各公司联合体（通常称为贝尔系统）包括贝尔电话实验室、西方电器公司和23家贝尔营业公司。2019/9/26产业经济学21案例24：美国的反垄断法及案例•美国电话电报公司(AT&T)案件–贝尔系统的各地方电话营业公司被分离（或从法律上说分立）出去，并于1984年重组为7个大型的地区性电话公司。–美国电话电报公司保留了它的长途电话业务、贝尔电话实验室（研究机构）和西方电器公司（设备制造商）。–其净效果是将贝尔系统的规模和销售额缩小了80%，世界最大的私人公司解体了。2019/9/26产业经济学22案例24：美国的反垄断法及案例•国际商用机器公司(IBM)案件–政府控诉IBM在1967年控制了市场的76%。–IBM阻止竞争：价格限制，引进新产品–1982年撤诉：与电信业不同，计算机行业是无管制的2019/9/26产业经济学23案例24：美国的反垄断法及案例•微软案件–因特网：太阳微系统公司和网景公司–微软的应对措施：加入微软的因特网浏览功能，将IE浏览器软件免费提供给电脑制造商，还个人投资参与了“空中因特网计划”，拟将发射288颗低轨卫星–使网景公司的市场份额从最高80%降到1998年的62%，微软的份额则从零猛增至36%–裁定仍有争议2019/9/26产业经济学24第二节政府规制政策P139•一、规制包括：–经济规制（自然垄断产业的规制）–社会规制•二、政府规制的执行机构•三、信息不对称与政府规制一、对自然垄断产业的规制（经济规制）•经济规制：即对自然垄断产业的规制，政府授予特许经营权或许可证，对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量等方面的活动进行的规定或限制。（一）自然垄断产业的内涵•传统的自然垄断产业的定义：生产的平均成本持续下降。–举例：电力、自来水、管道天然气、电讯服务、铁道运输、航空运输等都属于自然垄断产业。•自然垄断产业的固定成本很高、边际成本很低，平均成本一直下降，平均成本低于边际成本！–传统的自然垄断产业是规制历史最悠久的领域•自然垄断是市场经济中不应当竞争的领域，该领域的竞争会导致浪费性或破坏性竞争，而如果把某种产品的全部生产交给一家企业进行垄断生产，总成本最小，能产生最大的规模经济效益。（二）规制自然垄断产业的理由•一方面，这是因为它们的垄断是由技术方面原因和规模经济性造成的。•但这并不意味着垄断企业可以为所欲为，政府必须对其产品或服务的价格（或费率）进行限制，以保护消费者的利益和公共利益。（三）规制内容和工具•规制的内容主要包括两个方面：–一方面要维护既有企业