第十章 经济增长和经济周期

•第一节经济增长•第二节哈罗德增长模型•第三节索洛增长模型•第四节经济周期第九章经济增长和经济周期学习目标•了解经济增长的含义，掌握实现经济增长的源泉•了解哈罗德模型关于经济稳定增长的条件和路径.•在熟练掌握索洛模型主要内容的基础上，能够运用该模型来分析经济增长的条件•了解经济周期的含义、划分，并掌握经济周期产生的原因引子——•前面的讨论主要属于短期和中长期分析，采用静态和比较静态分析，说明实现充分就业均衡的条件和政策。–短期：价格不变、资源闲置，主要分析工具：IS－LM模型–长期：价格灵活变动、资源充分利用，但资本存量和技术水平固定，经济中的产出取决于充分就业的劳动投入，主要分析工具：AD－AS模型•本章把宏观经济学的讨论扩展到超长期（即资本存量和技术水平都可以提高的时期），采用动态分析方法，说明超长期中影响经济增长的因素及促进经济增长的政策。–超长期内经济增长总是供给方面的改善；在短期和长期总需求总是占主导地位。•在经济增长过程中，伴随着经济活动的周期性波动，本章将简要介绍这方面的基本理论。第一节经济增长•一、经济增长与发展的事实•二、经济增长的源泉–1、自然条件–2、人力资本–3、体制因素–4、对外开放–5,技术创新–6,资本积累一、经济增长与发展的事实•一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增加的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。——西蒙•库兹涅茨•我们研究的长期增长趋势是潜在GDP的趋势。我们关注长期增长主要是因为它引起人均收入增加。西蒙•库兹涅茨定义的含义•这一定义包含了三个含义：•1、经济增长的集中体现与结果为商品和劳务供给总量的不断增加，即国民生产总值的增加。如果考虑到人口的增加与价格的变动，经济增长就是人均国民生产总值的增加。•2、技术进步是实现经济增长的必要条件。在影响经济增长的各种因素中，技术进步是最关键的，没有技术进步就没有现代经济增长。•3、经济增长的充分条件是制度与意识的相应调整。技术进步仅为经济增长提供了一种潜在的可能性，要使这种可能性变成现实，就必须有社会制度与意识形态的相应调整。一、经济增长与发展的事实•事实一：国家间在人均收入方面差别很大。•事实二：经济增长率在国别间差异显著。•事实三：增长率并不一定长期保持稳定。•结论：一国在世界人均收入分布中的相对位置并非不变，贫富变换亦属自然。一、经济增长与发展的事实国别人均收入（现价美元）瑞士36790日本35920美国34640香港25780法国22880韩国9490国别人均收入（现价美元）泰国1980中国900印度460赞比亚330尼泊尔240资料来源：WorldDevelopmentIndicatorsDatabaseApril20042001年各经济体发展水平的比较分析（实物指标方法）长期经济增长国际比较•现实经济发展水平存在一些显而易见的直接原因。例如，从纵向时间角度看，现实发展水平与历史增长绩效存在联系，今天的国际差异是历史时期增长水平差异的结果。下表显示了过去一百年不同国家和地区长期增长率差别：穷国与富国经济水平在100多年前的差距较小，然而由于发达国家在近百年长期历史中经济增长率较高，而低收入国家增长率较低，结果导致现阶段的更大差距。因而，现实是历史的展开和结果。长期经济增长国际比较国别时期期初人均GDP（美元）期末人均GDP（美元）年均增长率（%）日本1890-1990842161443.00巴西1900-198743634172.39联邦德国1870-19901330170702.15美国1870-19901223142882.07墨西哥1900-198764926671.64英国1870-19902693135891.36阿根廷1900-1987128433021.09印度尼西亚1900-198749912001.01巴基斯坦1900-19874138850.88印度1900-19873786620.65孟加拉国1900-19873493750.08长期增长的“70”规则•美国经济学家曼昆提出。•某个变量年增长率为X%，则该变量在70/X年内翻一番，因而称作“70规则”。•从这一规则看，如果甲国经济增长率为1%，它的GDP翻一番需要70年，而乙国经济增长率为3%，翻一番时间仅为70/3或23年。也就是说，即便甲乙两国人均收入起点水平大体相同，2个百分点增长率差别在100年后会导致3-4倍的巨大收入差别。复利式增长可能会在较长时期导致极为惊人的结果。中国经济增长前景•我国改革开放以后人均收入年增长率大体为5～6%，如果能够长期保持5%年增长率，用“70规则”计算，年均增长5%的变量将在大约14年内翻一番，在一百年间翻7番以上。•一国在100年长期内持续保持5%人均收入高速增长，极为困难。然而，很多经济学家相信，如果各种政策得当，我国有可能在未来30～40年内保持较高增长水平。假定在未来40年间保持人均GDP年均5%增长率，则可以在21世纪中期达到12000～13000美元人均GDP，实现赶上现在中等发达国家人均GDP水平的目标。二、经济增长的源泉•美国经济学家索洛的研究观点：–技术进步、劳动供给、资本积累是实现经济增长的三大因素。•经济增长的源泉：–1、自然条件–2、资本积累–3、人力资本–4、对外开放–5、技术水平–6、制度条件1、自然条件•自然因素具有先天秉赋性，是人类不可控制的条件；在这个意义上，富国之所以富裕，具有某种幸运的含义。自然资源指自然界提供的作为生产过程投入品的资源，如耕地，河流，森林，矿产资源等等。自然资源分为可再生资源与不可再生资源两类。•丰富的自然资源对于经济发展具有积极作用。例如，美国早期经济发展，相当程度得益于辽阔的疆域和广袤的耕地资源。某些中东国家如科威特，沙特阿拉伯等产油国生活富裕，主要原因是由于这些国家地下幸运地蕴藏了大量石油资源。1、自然条件•地理位置和气候条件：可以观察到，除了很少几个例外，被陆地包围、没有海岸线的国家一般比较贫穷。被陆地包围地区运输成本很高，发展国内市场和参加国际贸易比较困难。•另外，温带国家与热带国家在成为高收入国家的机会上存在悬殊的差异。美国，西欧，日本等发达国家几乎全部处于温带，只有两个城市经济属于例外：新加坡和香港。全世界高收入地区人口十亿，两个例外经济的人口有1000万，也就是说，世界上高收入人口大约99%处于温带地区。•有关地理和气候因素影响经济水平的具体机制还缺少有说服力研究证据，但地理位置与经济增长之间至少存在统计相关性。1、自然条件•自然资源对经济发展的作用是有限的。自然资源匮乏的国家也可能创造很高的生产率并享受富裕生活水平。•吃生鱼片的日本是资源极为匮乏的国家，然而，由于它成功地利用了国际分工和贸易条件，加上勤奋努力，结果变成经济发达水平很高的富裕国家。相反，无论是温带地区或是拥有海岸线的经济，仍有不少处于相对落后状态。•地理决定论不可取。2、资本积累•通过资本积累提供物质资本。物质资本是用来生产商品和劳务的技术设备及其附属物的存量，又简称资本。•常识告诉我们，工具，专业化设备等资本条件，能够极大地提高一个社会的生产率。•资本存量是一国经济发展和生活水平的重要因素。•资本存量不是天上掉下来的。今天资本存量是昨天投资的结果，未来资本存量部分取决于今天投资。3、人力资本•人力资本指劳动者通过教育，培训和实际经历获得的知识和技能。•人力资本能够有效地提升一个劳动者或国家生产产品和提供服务的能力或效率。象增加物质资本需要积累和投资一样，增加人力资本也需要投资，并且需要特殊的投入要素，即教员，图书馆，实验室，学习时间等等。人力资本概念意味着可以把教育理解为一个特殊产业。•教育具有某种正外部性效应。因而，为了促进长期经济增长，政府应当实行鼓励国民教育的政策。4、对外开放•五六十年代很多发展中国家实行进口替代的内向型政策，试图在避免与外部世界发生不断深化的经济互动前提下提升本国经济发展水平。这些政策通常对于国际贸易进行大量关税和非关税限制，希望由此发展国内民族工业，并赶超发达国家经济。经过对几十年经济发展绩效的分析检验，现在大多数经济学家认为，出口导向的外向型政策比较有助于穷国经济发展。减少对贸易的限制，扩大开放，从参与全球经济体系过程中学习，是经济长期发展的必要条件。4、对外开放•从最直接关系看，贸易好比是一种特殊的技术。如果一国出口纺织品进口飞机，其效果与发明了一种把纺织品变换成飞机的技术类似。•贸易实现的交换通常会提高交换双方的资源配置效率，提升给定资源限制下人们生活水平，促进经济发展。•除了静态福利效果，贸易还具有其它多方面积极“溢出”效应。贸易促进信息交流沟通，使贸易参与国的企业和人民加深对于外部世界的了解，这些对于经济长期发展具有重要意义。5、技术进步•现代经济增长理论认为，只有储蓄积累而没有技术进步的经济，其增长过程存在上限，即在某个较高收入水平就会出现停滞，实现经济持续增长的必要条件是加入技术升级。技术进步是现代经济长期增长的发动机。•明智的科技政策至少应当包含两方面内容。一方面应当直接扶持基础科技研究。另一方面，对于科技发现成果潜在具有可排他性质的研究开发活动，应当利用专利制度鼓励民间部门介入。6、制度条件•可以把制度因素理解为有关经济体制和政策安排的总和，它所涉及的中心问题，是如何合理界定市场与政府的边界。•市场经济体制虽然存在很多问题，但是在总体上具有不可被政府行为替代的基本经济功能，因而应当充分发挥市场机制作用。政府应当承担监管者和规则制定者的功能，而不应充当所有者和经济活动直接决策者。这一认识是从20世纪人类经济史中总结得来的重要经验。6、制度条件•政府在提供公共品和调节收入分配方面具有不可缺少的作用。然而，历史经验表明，计划经济扼制经济活力，并存在难以克服信息处理和协调困难，因而长期绩效普遍不如市场经济制度。充分发挥市场机制作用是谋求长期经济增长的前提性制度条件。•市场机制的健全和有效性，既表现为产权界定和保护的强度和力度，也体现为市场竞争的程度和有效性。它对经济增长至少具有两方面基本作用：第一是激励作用，第二是协调作用。6、制度条件•一个经济要发展，必须具有内在活力，促进人们都努力工作和创新。市场机制的积极功能在于它一方面提供了创新激励，另一方面拓展了创新空间，因而创造了一种激活和鼓励创新的环境。•从经济学角度看，创新激励或创新动力取决于创新给创新主体带来的净收益，因而，创新动力大小可以用创新总收益减去创新总成本（包括风险成本）的净剩余来表示。•市场机制另一基本功能是协调社会经济活动。如资本应当投向何方？应当出口什么和进口什么？外资进来投向什么部门？什么技术应当得到广泛运用？所以这些问题，都不能从他们本身涉及的关系中得到回答，而需要用到市场和价格机制协调。6、制度条件•一个经济要发展，必须具有内在活力，促进人们都努力工作和创新。市场机制的积极功能在于它一方面提供了创新激励，另一方面拓展了创新空间，因而创造了一种激活和鼓励创新的环境。•从经济学角度看，创新激励或创新动力取决于创新给创新主体带来的净收益，因而，创新动力大小可以用创新总收益减去创新总成本（包括风险成本）的净剩余来表示。•市场机制另一基本功能是协调社会经济活动。如资本应当投向何方？应当出口什么和进口什么？外资进来投向什么部门？什么技术应当得到广泛运用？所以这些问题，都不能从他们本身涉及的关系中得到回答，而需要用到市场和价格机制协调。结论•解释发展没有定论，但是对这一问题理解在不断进步。•一国发展是很多实际条件配合或凑合的结果，因而并不完全取决理论分析。然而，如果在实际条件具备前提下，适当运用经济学关于长期经济发展的分析成果，应能对长期经济增长产生积极作用。﹤第二节哈罗德经济增长模型经济增长模型是要通过对决定经济增长的因素之间量的关系的分析来寻求经济长期稳定增长的途径。即主要解决三个问题：（1）在长期中是否存在一种稳定状态的增长？（2）实现稳定均衡增长的条件是什么？（3）均衡增长是否