经济研究方法

研究方法与论文写作经济研究方法李由经济与工商管理学院2009年9月目录一、研究与写作的重要性二、经济研究方法(1)三、经济研究方法(2)四、经济论文结构与写作说明：主要以经济研究为例。课件：中国经济学教育科研网，一、研究与写作的重要性研究与写作能力是一种重要的人力资本！思想、知识来自实践，现代社会主要来自科学研究。思想主要通过文字的形式得以表达、交流和传播。文章是“看得见、流动性的思想”。论文是学业的总结和才智的表现。在信息时代，每一个毕业生的学位论文不仅要保留在档案中，而且还要作为公共性的知识产品，放在图书馆中，互联网上，供人们免费查阅。论文不及格，至少不能毕业。在未来的人生和职业生涯中，研究与写作能力将发挥重要作用和……二、经济研究方法（1）：哲学学术大家谈方法，如斯密、凯恩斯、弗里德曼，因为……学生学方法，因为……1、方法与方法论汉语中的“方法”一词，至少包括三层内涵或三种概念：哲学上的认识论、知识论中的方法论（methodology），如经验论、怀疑论、唯物辩证法、语言分析哲学、实证主义、历史学派、规范主义、实用主义；某一学科或领域中的研究方法（methods）；表达思想和文字写作的方法（methods），即语言逻辑和写作规范。一门学科研究的方法既是学科本身的组成的部分，也显示和决定着这门学科的科学性。经济学至少在形式和方法上很像科学。2、逻辑实证主义现代哲学中的各种方法，如经验论、怀疑论、唯物辩证法、语言分析哲学、实证主义、历史学派、规范主义、实用主义、个体主义等。实证主义对现代科学发展有重大影响。其中，逻辑实证（经验）主义一般强调从经验出发，运用归纳逻辑去概括理论并证实理论。逻辑：为解决一个哲学问题，就必须对人们用来陈述这个问题的语言进行逻辑分析，因此语言逻辑分析在哲学中处于中心地位，由此形成了语义学，掀起了“日常语言运动”。实证：除了逻辑性和数学性的理论（分析命题）外，任何一个有意义的理论（综合命题）都必须运用归纳逻辑，采用经验数据来加以检验。逻辑实证主义（续）克拉夫特（1880—1975）反对夸大经验的可靠性，认为从个别经验中得来的归纳概括不可能有普遍性，只能作为一种科学假说，只有严谨的演绎逻辑才能给科学认识确定必然的理论基础。他把科学理论解释为科学命题的演绎系统，以严格的逻辑程序进行演绎，并通过严格的经验检验，使演绎的前提与结果具有必然的联系。1959年，英国哲学家阿耶尔编了论文集《逻辑实证主义》，精选了17篇代表作，其附录目录包括250多种专著，1600多篇论文，30多本论文集。3、规范主义规范主义是与科学研究有关的各种哲学思想的集成，如功利（福利）主义。经济学中的规范主义注重研究人们认为有价值的那些问题，如效率、福利、收入、生活标准、生活质量等，规范主义在专题性研究和对策性研究中比在基础性研究中更重要。实证主义与规范主义之间只有相对的界限。实证与规范？西方学者多把经济学视为一门实证性科学，但实证经济学和规范经济学相互依赖，密不可分。实证经济学中包含着价值判断，古典经济学正是产生于道德哲学，否则难以想象发达国家现在实行的市场管制、福利制度等经济政策。规范经济学要利用实证经济学，我们不能在不清楚一种政策的后果时就对其合意性作出判断。好的规范经济学还试图明确说明所使用的价值判断和目标是什么，“如果这些是你的目标，那么这就是最好的政策。”4、实用主义实用主义（pragmatism）发源于20世纪初的美国，后来逐渐发展，影响广泛。到了詹姆斯（1842—1910）、杜威（1859—1957）那里，实用主义变为一种真理论，成为关于自然、心灵和价值观的普遍哲学。杜威认为，凡是能取得成功而对我们有实效的就是真理；科学理论是人们应付环境的工具，有实效、能解决当前现实问题的就是好理论。实用主义影响所及，形成了诸如操作主义、工具主义等分支。实用主义不太关注实证性知识和价值性知识等抽象概念之间的异同，更关注规则性、操作性知识，这对经济学上的专题分析、定量分析、制度分析等都产生了重大影响，美国的经济学研究、教育和政治制度深受实用主义哲学的支配。5、历史学派1962年，托马斯·库恩（1922—1996）发表《科学革命的结构》之后，历史学派（历史主义）盛极一时。范式（paradigm）：科学观的核心概念，是在特定时期内，根据权威的科学共同体的理论体系和社会—心理特征所制定的一整套原则、理论、定律、准则、方法等。1974年，库恩将“disciplinarymatrix”（信条）涵义缩减为三：（1）符号概括；（2）模型；（3）范例。拉卡托斯提出，科学研究纲领由“硬核”（hardcore，基本理论）和“保护带”（protectivebelt，辅助性假设和初始条件）构成。6、个体主义个体主义（个人主义，individualism）有方法论的个人主义和价值观上的个人主义。方法论上的个体主义是人类认识世界和改造世界的一种方法或企图，这意味着把人类面对的问题都归纳为人类个体或者个人所面对的种种取舍以及个人在这些取舍之间所作出的选择。个体主义坚持个体是社会的真实本体，个人是其利益进而也是人类利益的最终、最佳判断者，构成人类社会经济活动的唯一真实基础就是个体的人。社会现象最终可以还原为个体以及个体之间的互动，并可以通过后者来得到解释，个人的利益之和就是国家和人类利益。修正关于理性的个人主义的研究假定。因为个人的行动的目的性就只是一个无法证明而只能接受的假设，制度和环境事实上对个人的认识、偏好具有持续、强大的影响。三、经济研究方法（2）1、经济研究与写作的类型基础研究和应用、开发性研究：一般性的命题、方法等研究属于基础研究；实际、具体的社会经济问题研究属于应用研究。例如：力学、电学等物理原理/飞机、卫星、电冰箱等机械制造。本科生：能够做点应用研究，写篇有理有据的应用型研究的论文，就非常优秀了。写作的体裁？历史上有人以诗歌、戏剧等体裁，阐述其学术思想。北大、华师大1977、1978级的中文系，如张曼菱的小说及《青春祭》。社会科学的论文必须有命题，通过严密的逻辑推理过程、有效的方法和充分的证据并来证明这个命题。2、经济研究中的方法（1）观察社会经济现象，用文字、图形、公式等提出经济学/管理学命题的方法，即发现和提出问题的方法。（2）证明命题、发展理论的方法。包括数理经济学、计量经济学、实验经济学等。（3）口头和书面表达学术思想的方法，包括语言的逻辑、写作的技巧和规范。“像经济学家那样思考问题”：在约束条件下，恰当应用经济学的原理和方法，论证经济命题并提出解决方案。哈耶克？凯恩斯和奈特都认为哈耶克思想混乱，奈特甚至不同意他进入芝加哥大学经济系任教。3、经济学的原理一个公理：理性选择或经济人，个人对每种可能性的成本和收益都加以衡量，以追求约束条件下的效用（收入、利润、满足）最大化。理性是约束条件下的选择，是基于个人利益的选择，是自由的选择。理性并不是所谓的充分信息、全能全知的最优行为方式，因为这种理性连上帝也没有，即使在经济学假设上似乎也不能如此定义理性。三个公设（1）偏好的稳定性。经济学把心理因素、社会因素、文化因素以及一切个体理性之外的影响个体行为的因素，都概括为“偏好”概念。经济学家关心的是不同偏好的后果是什么。（2）稀缺性的资源禀赋及成本。把技术因素、市场因素、地理因素等影响个体选择的一切环境因素都概括为“成本”概念，如直接成本和机会成本，私人成本和社会成本，生产、（管理和）交易成本。（3）既定的技术及制度。经济学家过去也不太关心技术、制度及其变迁问题，但最近20年来，这两个问题分别成为新增长理论、新制度经济学的研究对象。经济学的设定理想条件：如关于市场的假设：私有制；完全信息，价格灵敏；完备市场；无外部性、规模经济，等等。这时，市场有效配置资源。如关于计划经济的假设：然后，逐渐放松假设；所有的原理，都是在一定条件下提出和有效的。技术与制度的设定既定的技术：但当代科学、技术的进步！既定的制度：正式制度与非正式制度社会、市场、政府的外部制度，企业内部机制分析经济行为的4个原理约束条件：具体环境，具体问题，具体分析经济人假设：信息约束：完全信息与不完全信息；对称信息与不对称信息激励相容：主观为自己，客观为别人，互利；利己且利人，不能损人不利己理论：实践、实验和检验理论的有用性：人文学科：无用知识的有用性社会科学：似乎？好的经济学和好/坏的经济学家；坏的经济学和坏的经济学家。如何实践：如何实验：与自然科学不同；实验经济学如何检验：大量、长期的检验阅读建议《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（张）《新帕尔格雷夫货币金融大辞典》K.J.Arrow（阿罗）和M.D.Intriligator主编的《经济学手册》《世界银行发展报告》《中国统计年鉴》等工具书观察和思考时，注意！（1）命题或模型是对现实的概括和简化。经济学是一种理论，抽象的理论或命题不等于实际生活，既不能用经济学生搬硬套现实生活，也不能因经济学的抽象性而否定经济学。（2）经济学是解释人的行为特别是经济行为或人对经济资源配置的一种方法，人对经济资源的占有、配置状况毕竟是决定人的生活质量（幸福、福利）的主要因素。抛开了经济原则，或不理解经济学原理去谈论个人的幸福、社会的公平等政治、伦理、法律、心理等问题，往往显得孤陋肤浅。（3）经济因素虽然是决定人的生活质量的基本因素，但并不是唯一、有时还不是主要的因素；个人收益最大化虽然是决定人的行为的主要原则，但不是唯一的原则和所有人的原则。因此，要恰当地使用经济学原理和方法去观察和分析问题，强调个人主义的、收益最大化的理想选择的经济学帝国主义有其存在的特定区间。4、研究过程（1）：发现和提出命题研究对象和选题：通过观察、实验、调查、文献检索，发现和提出命题（真假，大小等）。一个有意义的命题：在逻辑或数学的形式上是真实的；它本身是关于事实的命题。何清涟在《现代化的陷阱》中提出了一系列现实中的真实问题。提出命题的途径：（1）归纳。培根提出，知识起源于感性世界，观察、经验、实验是提出问题、归纳分析的基础。（2）假说（猜测，假设）。建议：既要走入社会，又要钻进图书馆；了解法学、社会学、政治学、历史学、心理学、生物学以及必要的工程技术等相关学科的知识。（2）：逻辑分析逻辑学的核心是关于推理及其有效性的判定，是从真的前提通过推理而获得真的结论，是研究命题之间的推论关系。经济学家在使用逻辑方法上各有侧重。如同是古典经济学创始人，配第注重归纳，魁奈注重理性分析和演绎，斯密开始将这两种方法结合起来。哈耶克、缪尔达尔互唱反调，1974年却同时获得诺贝尔奖。建议：读读“逻辑学”、“形式逻辑”、“逻辑导论”之类的大学教材。（3）：模型和数理分析模型的类型：（1）文字叙述，如科斯，诺斯等。（2）图形分析。（3）数理模型。描述经济的某些特征，特别是变量之间的关系。模型的类型：（1）作为理论检验工具的模型，如完全竞争模型，MM定理。（2）应用经济学模型，如教育与收入，投资与经济增长的关系。（3）作为思想实验工具的模型。（4）作为交流方式的模型，示意模型。数理分析：应用数学方法，从事经济理论的推导和表述的理论经济学方法。经济学家与物理学家的数学。数理分析的代表作：希克斯、阿罗等人关于一般均衡的证明；萨缪尔森及其1947年出版的《经济分析基础》；法国经济学家泰勒尔、让－雅克·拉丰；杨小凯，白暴力。问：你应该到哪里发表论文？如果你能理解并能证明，那么就寄给数学杂志；如果你能理解但无法证明，那么就寄给物理学杂志；如果你不能理解但能证明，那么就寄给经济学杂志；如果你既不能理解也无法证明，那么就寄给心理学杂志。（4）：经验、数据和实证分析实证主义对经济学的影响是更多地强调现实经济行为的数量表示，以及运用统计和计量方法对理论假设或命题的证明，因为只有当经济学知识能够还原、表示为可