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189MA-000-MM-PM-0001天津石化100万吨/年乙烯及配套项目项目管理手册文件编号：MA-000-MM-PM-0001第四章第五节投资控制程序天津石化100万吨/年乙烯及配套项目经理部2006年12月-190-天津石化100万吨/年乙烯及配套项目项目管理手册MA-000-MM-PM-0001第四章项目管理程序第五节投资控制程序目录1.目的........................................................1922.适用范围....................................................1923.职责........................................................1923.1.项目经理部.............................................1923.2.控制部.................................................1923.3.综合部.................................................1933.4.设计部.................................................1933.5.工程部.................................................1933.6.供应计划部.............................................1933.7.QHSE部................................................1933.8.财务部.................................................1933.9.外事部.................................................1943.10.装备部.................................................1943.11.生产准备部.............................................1943.12.效能监察部.............................................1943.13.项目分部/监理单位......................................1943.14.造价中心...............................................1944.投资控制的基本原则..........................................1945.项目建设分阶段投资控制要点..................................1956.投资控制实施步骤............................................1967.投资控制程序................................................1977.1.项目设计阶段的投资控制.................................199-191-天津石化100万吨/年乙烯及配套项目项目管理手册MA-000-MM-PM-0001第四章项目管理程序第五节投资控制程序7.2.采购阶段投资控制.......................................1997.3.施工阶段的投资控制.....................................2037.4.工程收尾阶段的投资控制.................................2057.5.设计变更费用的管理.....................................2087.6.工程费用支付和管理.....................................2117.7.其他费用控制...........................................2158.项目工程费用报告............................................2168.1.费用报告的作用.........................................2168.2.编制费用的报告系统.....................................2169.相关文件....................................................21810.记录........................................................218-192-天津石化100万吨/年乙烯及配套项目项目管理手册MA-000-MM-PM-0001第四章项目管理程序第五节投资控制程序1.目的为进一步搞好天津石化100万吨/年乙烯及配套项目的投资控制，明确职责，规范投资管理的程序和工作流程，实现投资效益最佳化，特制本程序。2.适用范围本程序适用于天津石化100万吨/年乙烯及配套项目全过程的投资控制管理。3.职责3.1.项目经理部3.1.1.批准投资控制计划。3.1.2.督导项目投资控制执行工作，批准投资控制考核指标及奖惩报告。3.1.3.审批投资预算。3.2.控制部3.2.1.根据总体设计，编制工程编号，并下达执行。3.2.2.参与总体设计概算、基础设计概算审查。3.2.3.负责对已批复的基础设计概算进行分解，拟定投资控制总目标、分目标，并将目标下达到相关部门。3.2.4.负责编制投资控制考核办法，并配合综合部对各责任单位的投资控制情况进行考核。3.2.5.负责工程结算的管理工作，配合工程审计及竣工决算工作。3.2.6.定期编制项目投资预算，跟踪、监测、分析各项费用控制情况，定期编制投资控制报告。3.2.7.组织合同及招标策划，对应投资控制目标，确定各类合同涵盖的范围；确定同一类合同中不同的合同内容、界面划分。3.2.8.按概算分解各专业进度测量指标，作为进度控制的基准。-193-天津石化100万吨/年乙烯及配套项目项目管理手册MA-000-MM-PM-0001第四章项目管理程序第五节投资控制程序3.3.综合部3.3.1.负责办公及生活用具、差旅、会议、工资、奖金、通讯设备、交通、保安、公共关系等费用的管理。3.3.2.检查各项控制指标的执行情况，对各责任单位实施考核。3.4.设计部3.4.1.负责设计估算、概算的报批工作。3.4.2.负责工程设计费用及设计变更的控制。3.5.工程部3.5.1.负责施工费、临时设施费、大型吊车使用费、特殊技术措施费及现场签证的费用控制。3.5.2.负责绿化、市容等费用的控制。3.6.供应计划部3.6.1.负责按分配指标控制设备、材料的采购、监造、运输、入库检验、仓储保管等费用。3.6.2.负责超限设备运输费用的控制。3.7.QHSE部3.7.1.负责HSE费用控制。3.7.2.负责第三方检验费用（不含设备监造和材料进货检验）的控制。3.8.财务部3.8.1.负责审核合同、发票、结算文件、工程款审批单、验收单或验收报告、入库单等相关凭证的真实性、合法性、合规性。3.8.2.负责往来款项的管理。3.8.3.负责办理支付与结算手续。3.8.4.负责组织库存物资的定期盘点、帐实核对。3.8.5.协助办理减免税手续。-194-天津石化100万吨/年乙烯及配套项目项目管理手册MA-000-MM-PM-0001第四章项目管理程序第五节投资控制程序3.8.6.负责编制竣工决算，办理固定资产移交手续。3.9.外事部3.9.1.负责引进技术及专利费的控制。3.9.2.负责图纸资料翻译、复制费的控制。3.9.3.负责出国人员、来华人员的费用控制。3.10.装备部3.10.1.负责国产化项目拨付款项的控制。3.10.2.负责在设备材料选型过程中完成国产化指标。3.11.生产准备部3.11.1.负责国内工艺技术及专利费的控制。3.11.2.负责生产用办公用品购置、联合试运转费、生产人员培训费等生产准备费用的控制。3.12.效能监察部负责对投资控制工作的全过程进行监察。3.13.项目分部/监理单位负责项目施工时合格工程量的确认及工程款（进度款、结算款）的初审。3.14.造价中心3.14.1.负责施工承包商施工图预（结）算、甲切乙供材料款、设计变更及现场签证价格审核。3.14.2.配合控制部编制标底。3.14.3.配合控制部投资控制工作。4.投资控制的基本原则4.1.投资控制的基础详细了解工程项目的任务要求，明确工作条件特别是限制性条件以及掌握项目实施的具体情况。-195-天津石化100万吨/年乙烯及配套项目项目管理手册MA-000-MM-PM-0001第四章项目管理程序第五节投资控制程序4.2.投资控制的目的满足合同的技术和商务要求，按照进度计划完成任务，并在批准的控制投资内推行限额设计、限额采购和严格的施工费用控制，降低投资成本。4.3.投资控制的基本方法根据各阶段投资控制的基准，采用跟踪、监督、对比、分析、预测等手段，以项目变更的方式，对可能发生和已经发生的费用变化进行修正或调整，使项目在严格控制下实施。4.4.投资控制应遵守的准则严格控制变更和签证的费用，只有经过规定的审批程序并获准之后，变更才能在项目中实施。5.项目建设分阶段投资控制要点5.1.可研估算批复后设计部责成总体院进行估算投资分解，以确定总体设计各专业费用限额，它是总体设计、基础设计阶段投资控制的依据。5.2.总体设计完成时设计承包商应同时编制完成总体设计概算，总体设计概算是基础设计控制投资的基准。5.3.基础设计完成时设计承包商应同时编制完成基础设计概算，基础设计概算是详细设计、采购、施工等工程建设实施阶段控制投资的基准。5.4.详细设计完成后根据单项工程的特点，控制部委托设计承包商或具有相应资质的中介机构编制施工图预算，再次核对项目费用是否突破基础设计概算。控制部根据施工图预算及对工程竣工的费用做出全面预测的基础上，掌握费用控制情况，随时向项目经理部反馈情况，调整投资偏差。审核后的施工图预算作为工程-196-天津石化100万吨/年乙烯及配套项目项目管理手册MA-000-MM-PM-0001第四章项目管理程序第五节投资控制程序结算的依据。5.5.采购过程中按照控制部制定的采购限额，由供应计划部、采购部将采购费用控制在核定的限额费用之内实施承包采购。5.6.基础设计批复后进行招标工作，控制部组织造价中心编制合理的标底，在施工过程中，按照合同严格控制工程费用。5.7.工程中交后控制部及时按单项工程，分区域汇总工程费用，并与基础设计概算全面分析对比，用单项工程不超概来保证区域工程不超概。5.8.工程完全竣工后财务部组织编制竣工决算，经审计后对整个项目所完成的全部费用进行汇总分析，办理固定资产移交使用。6.投资控制实施步骤6.1.制定控制基准项目投资控制的基准是批准的基础设计概算，投资控制就是要使项目的成本发生严格控制在批准的投资范围以内。6.2.进行跟踪和监测在项目实施过程中，控制部应不断地对投资预算和执行中实际发生的成本（工程费用）进行评价，即在设计、采购、施工各阶段对费用的实耗值和初估值定期进行比较，对项目实施过程中发生的差异要及时核对，使项目费用得到严格控制，达到在保证装置安全、质量及进度的前提下，不突破投资控制目标的目的。6.3.变更和调整按照有关程序对批准实施后的变更和费用进行调整。-197-天津石化100万吨/年乙烯及配套项目项目管理手册MA-000-MM-PM-0001第四章项目管理程序第五节投资控制程序7.