广东粤财信托投资有限公司

－1－广东粤财信托投资有限公司2006年年度报告一、重要提示及目录（一）重要提示本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证年度报告中财务报告的真实、完整。（二）目录一、重要提示及目录1二、公司概况2（一）公司简介2（二）公司组织结构3三、公司治理4（一）公司治理结构41.公司股东42.董事、董事会及下属委员会43.监事、监事会及下属委员会54.独立董事55.高级管理人员56.公司员工5（二）公司治理信息61、年度内召开股东会情况62、董事会及下属委员会履行职责情况63、监事会及下属委员会履行职责情况74、高级管理员履职情况85、内部控制情况8四、经营概况9（一）经营目标、方针9（二）所经营业务的主要内容9－2－（三）市场分析9（四）风险管理10五、报告期末及上一年度末的比较式会计报表11(一)自营资产111、会计师事务所审计意见全文122、资产负债表143、利润表及利润分配表15（二）信托资产161、信托项目资产负债表162、信托项目利润及利润分配表17六、会计报表附注17（一）会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明17（二）重要会计政策和会计估计说明17（三）或有事项说明21（四）重要资产转让及其出售的说明21（五）会计报表中重要项目的明细资料22（六）关联方关系及其交易的披露25（七）会计制度的披露27七、财务情况说明书27八、特别事项揭示28九、公司监事会意见28二、公司概况（一）公司简介：广东粤财信托投资有限公司前身是广东财务发展公司，于1984年12月经广东省人民政府批准成立，1990年更名为广东粤财信托投资公司；2002年8月，经中国人民银行审核批准获得重新登记，并更名为广东粤财信托投资有限公司，是广东省唯一保留的省属信托投资公司。公司注册资本5.655亿元（其中外汇资本1,600万美元），其中：广东粤财投资控股有限公司出资55,497.76万元，出资比例98.14％；广东省科技创业投资公司出资1,052.24万元，出资比例1.86％。公司奉行“诚信为本、稳健经营”的方针，经过近二十一年的发展，经济实力逐渐壮大，防范与抵御风险的能力不断增强，实现了持续、健康、稳步发展。1、公司法定中文名称：广东粤财信托投资有限公司－3－英文名称：GUANGDONGFINANCETRUSTANDINVESTMENTCO.LTD2、法定代表人：汪涛3、注册地址：广州市越秀区德政北路538号达信大厦27楼4、邮政编码：5100455、公司国际互联网网址：、公司电子信箱：[e-mail]7、公司信息披露事务联系人：吴佩华联系电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]8、公司本次信息披露报纸名称：《金融时报》9、公司年度报告备置地点：广州市德政北路538号达信大厦27楼10、公司聘请的会计师事务所：广东正中珠江会计师事务所，办公地点：广州市东风东路555号粤海集团大厦10楼。11、公司常年法律顾问：广东君信律师事务所，办公地点：广州市农林下路83号广发银行大厦20楼。（二）公司组织结构如下图所示：三、公司治理董事会信托管理部财务部综合管理部信托财务部资产管理部证券投资部审计部股东会监事会风险控制委员会投资决策委员会总经理层审计委员会－4－（一）公司治理结构1、公司股东股东名称广东粤财投资控股有限公司广东省科技创业投资公司出资额55,497.76万元1,052.24万元出资比例98.14%1.86%法人代表梁棠黎柏其注册资本15.68亿元5亿元注册地址广州市德政北路538号达信大厦28楼广州市东山区先烈中路100号高中心大楼14楼主要经营业务资本运营管理、资产受托管理、投资项目的管理、科技风险投资，实业投资，企业重组、并构咨询服务为科技创业项目和相关配套项目筹集资金，并参与投资；设备租赁；以上相关的信息咨询、技术咨询。2、董事会及下属委员会职务姓名性别年龄任职日期任期所代表的股东名称董事长汪涛男442005.12.133年广东粤财投资控股有限公司董事黎全辉男452005.12.133年广东省科技创业投资公司董事陈杰男412005.12.133年广东粤财投资控股有限公司董事林波男422005.12.133年广东粤财投资控股有限公司董事邓斌男362005.12.133年广东粤财投资控股有限公司（1）风险控制委员会风险控制委员会是公司在董事会下设的议事机构，属于公司决策系统的一部分。风险控制委员会在公司董事会授权范围内行使以下职能：审议公司内部管理制度；审议公司风险控制制度和监控制度；审议、制订各类操作业务操作细则和财务控制制度；监控投资项目、信托项目的风险；评估公司经营风险并提出整改意见。风险控制委员会的工作目标是：保障公司、全体股东和信托当事人的合法权益，保证公司业务运作符合有关法律法规，保证公司所面临的各种风险得到有效的识别、度量、监控、防范及化解，保证公司业务的稳健开展和公司经营目标的实现。－5－（2）投资决策委员会投资决策委员会是公司董事会下设的议事机构，属于公司决策系统的一部分。设立投资决策委员会的目的是：确保委托人和股东的合法权益，健全投资决策程序，加强决策科学性、民主性，提高重大投资的效率和决策的水平。主要职责是在董事会授权范围内审议年度投资计划，审议、制订公司中长期投资政策、资产组合及投资工具，审议投资项目、信托项目。（3）审计委员会审计委员会是公司董事会下设的议事机构，属于公司决策系统的一部分。审计委员会在公司董事会授权范围内行使以下职能：监督公司的内部审计制度及其实施；审核、批准公司年度审计计划、审计报告；向董事会推荐并聘请外部审计机构对公司进行审计；负责内部审计与外部审计之间的沟通等。3、监事、监事会及下属委员会职务姓名性别年龄任职日期任期所代表的股东名称监事长陈海青男382005.12.133年广东粤财投资控股有限公司监事林琦女362005.12.133年广东粤财投资控股有限公司监事司维男292005.12.133年广东粤财投资控股有限公司4、独立董事本公司2006年度未设立独立董事。5、高级管理人员职务姓名性别年龄任职日期金融从业年限学历专业董事长汪涛男442005.10.2611年硕士财政学副总经理林波男422005.10.2612年硕士企业管理副总经理邓斌男362005.10.2612年硕士数量经济学6、公司员工结构上年度末公司职工人数：28人。本报告期末公司职工人数：33人。平均年龄：36岁。学历分布：硕士及以上11人，占比33.33％；大学本科14人，占比42.42％；大学专科6人，占比18.18％；其他2人，占比6.06％。－6－岗位分布情况：公司高管人员3人，信托业务人员7人，资产管理人员2人，证券业务人员4人，财务人员7人，其他人员10人。（二）公司治理信息1、年度内召开股东会情况本年度召开股东会三次：（1）第一次会议于4月12日召开，审议并通过了：①《公司2005年度经营情况及2006年经营计划》；②《董事会2005年年度工作报告》；③《监事会2005年年度工作报告》；④《公司2005年度财务决算报告》和《公司2006年度财务预算报告》；⑤《关于公司2005年年度利润分配的议案》；⑥《关于用资本公积弥补往年亏损的议案》；⑦《关于公司章程修订的议案》。（2）第二次会议于5月25日召开，审议并通过了《关于公司章程修订的议案》。（3）第三次会议于12月28日召开，同意为湛江冠龙纸业有限公司在中国工商银行股份有限公司湛江市分行的融资提供保证担保，担保最高金额人民币10,600万元，期限一年。2、董事会及下属委员会履行职责情况本年度召开董事会议六次：(1)第二届董事会第二次会议于2006年4月12日审议并通过了：①《广东粤财信托投资有限公司董事会2005年年度工作报告》②《广东粤财信托投资有限公司2005年年度经营情况及2006年经营计划》③《广东粤财信托投资有限公司2005年年度财务决算报告》和《广东粤财信托投资有限公司2006年财务预算报告》④《广东粤财信托投资有限公司2005年年度利润分配的议案》⑤《公司2005年末资本公积弥补亏损的议案》⑥《关于部分资产项目计提资产减值准备的议案》⑦《调整投资决策委员会、风险控制委员会、审计委员会成员的议案》⑧审议并通过了如下基本管理制度：《广东粤财信托投资有限公司董事会议事规则》《广东粤财信托投资有限公司投资决策委员会工作制度》《广东粤财信托投资有限公司风险控制委员会工作制度》《广东粤财信托投资有限公司审计委员会工作制度》《广东粤财信托投资有限公司关联交易制度》－7－⑨《广东粤财信托投资有限公司2005年年度审计工作报告》⑩《关于公司经营班子2006年经营目标的议案》⑾公司2005年年度报告及摘要⑿《关于公司搬迁的议案》（2）第二届董事会第三次会议于2006年6月26日通过以下决议：同意为湛江冠龙纸业有限公司在中国工商银行股份有限公司湛江市分行的融资提供保证担保。担保最高金额人民币12,200万元，期限半年（从2006年7月1日至2006年12月31日）。（3）第二届董事会第四次会议于2006年7月10日通过如下事项：①同意广东粤财信托投资有限公司与广东粤财投资控股有限公司共同发起设立广东粤财资产管理有限公司。②广东粤财资产管理有限公司的注册资本为人民币1亿元，其中：广东粤财投资控股有限公司出资6000万元，占注册资本的60％；广东粤财信托投资有限公司出资4000万元，占注册资本的40％。③推荐汪涛同志为广东粤财资产管理有限公司的董事人选。④推荐王波同志为广东粤财资产管理有限公司的监事长人选。（4）第二届董事会第五次会议于2006年8月28日审议并通过：①《公司2006年上半年经营情况及下半年经营计划》②《公司2006年上半年财务决算与预算执行情况报告》③《关于设立证券投资部的议案》④《关于调整投资决策委员会、风险控制委员会成员的议案》（5）第二届董事会第六次会议于2006年12月18日通过以下决议：同意为湛江冠龙纸业有限公司在中国工商银行股份有限公司湛江市分行的融资提供保证担保。担保最高金额人民币10,600万元，期限一年（从2007年1月1日至2007年12月31日）。（6）第二届董事会第七次会议于2006年12月18日通过以下决议：①《对资产项目计提资产减值准备的议案》②《粤财控股与粤财信托资产置换的议案》③《资产损失项目报送税务机关审批的议案》3、监事会及下属委员会履行职责情况本年召开监事会议三次：（1）第一次会议于2006年4月10日召开，审议通过：①监事会2005年度工作报告－8－②公司2005年度经营情况和2006年度经营计划③公司2005年度财务决算报告和2006年度财务预算报告④公司2005年度报告摘要（2）第二次会议于2006年7月9日召开，审议通过：①公司2006年上半年经营情况及下半年经营计划②公司2006年上半年财务决算与预算执行情况报告（3）第三次会议于2006年12月18日召开，审议通过：①《对资产项目计提减值准备的议案》②《粤财控股与粤财信托资产置换的议案》③《资产损失项目报税务机关审批的议案》4、高级管理员履职情况公司高级管理人员的综合素质和能力较高，三名高级管理人员均具有硕士以上文化水平和多年从事金融行业的工作经验；高级管理人员熟悉信托业务，具有较好的管理协调能力，有较强的市场应变能力和创新能力；高级管理人员非常重视经营的稳健性，能及时识别信托公司存在的风险，具有预防和处置风险的能力。汪涛董事长负责公司全面工作，林波副总经理分管综合管理部、财务部、资产管理部、证券投资部；邓斌副总经理分管审计部、信托财务部、信托管理部。5、内部控制情况公司通过完善的组织架构、内部规章制度实现公司的内部控制，在运作中形成了研究、决策、操作、审计与评价相互制衡的内部控制机制