创新专项资金及国家科技型中小企业技术创新基金申请

附件22011年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金申请指南广东省科学技术厅广东省财政厅二〇一〇年十一月目录一、2011年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金及国家科技型中小企业技术创新基金申请须知………（1）二、2010年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金若干重点项目指南……………………………（44）12011年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金及国家科技型中小企业技术创新基金申请须知广东省科技型中小企业技术创新专项资金（以下简称省创新资金）是经广东省人民政府批准设立的一项专门用于鼓励、培育、支持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项资金。省创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持技术的第一次商品化过程，重点支持种子期项目和初创期企业。按照党中央、国务院关于保持经济平稳较快发展、加快发展方式转变和经济结构调整的总体部署，2011年度省创新资金将贯彻培育和发展战略性新兴产业的战略要求，以全面提升企业技术创新能力、促进科技型中小企业成长为目标，继续支持科技型中小企业技术创新项目，组织并向国家创新基金推荐中小企业公共技术服务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。根据《广东省科技型中小企业技术创新专项资金管理暂行办法》，并参照《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》、《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》和《科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法》、《2011年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知》，制定本申请须知。2第一部分科技型中小企业技术创新项目第一章项目类型及基本要求一、支持对象（一）支持的项目需符合以下条件：1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平。2．自主研发项目，具有自主知识产权。3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益。4．符合《2010年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。（二）申请支持的企业应具备以下条件：1．在中国境内注册，具有独立企业法人资格的中小企业。2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内。3．管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上。5．有良好的经营业绩，资产负债率合理，不超过70%；每年用于技3术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）。6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。二、不支持的对象1．不符合国家产业政策的项目。2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目。5．实施周期过长或投资规模过大的项目。6．对社会或自然环境有不良影响的项目。7．《项目指南》中明确不支持的项目。三、项目类型及申报条件科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：（一）创新项目1．无偿资助的创新项目用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：（1）注册的实收货币资本最低不少于30万元。（2）职工人数不超过300人。（3）资产总额不高于5000万元。4（4）年营业收入不超过5000万元。（5）申报的项目，目前尚未形成销售规模。（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。2．贷款贴息的创新项目用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：（1）工商注册成立时间超过36个月，注册的实收货币资本最低不少于30万元。（2）职工人数不超过500人。（3）资产总额不高于8000万元。（4）年营业收入不超过8000万元。（5）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。贷款贴息项目以2010年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行5签订的贷款合同和付息单据为准。3．根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。（1）初创期企业是指工商注册成立时间在2008年1月1日以后（即注册时间36个月以内）的企业，省创新资金或地方创新基金（资金）支持金额不低于20万元，国家创新基金支持金额一般为50万元。（2）成长期企业是指工商注册成立时间在2007年12月31日以前（即注册时间超过36个月）的企业，省创新资金或地方创新基金（资金）支持金额不低于30万元，国家创新基金支持金额不超过100万元。4．对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内的初创期企业的创新项目予以重点支持。5．对符合条件的创新创业人才项目、归国留学人员项目、大学生创业项目（指在校大学生、研究生以及毕业不到两年内的大学生、研究生创办的初创期企业的创新项目）予以重点支持。（二）重点创新项目围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。1．重点创新项目采用无偿资助方式，省创新资金、地方创新基金（资6金）总支持金额不低于60万元（其中地方创新基金（资金）或所在地市科技部门支持金额不低于30万元），国家创新基金资助金额为100万－200万元。2．重点创新项目的申报条件：（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；2007年度营业收入不少于1000万元。（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%。说明：①近三年的营业收入增长率=（2009年营业收入－2006年营业收入）÷2006年营业收入×100%。②最近一年的营业收入增长率=（2009年营业收入－2008年营业收入）÷2008年营业收入×100%。③加权平均净资产收益率=2009年净利润÷2009年平均净资产×100%。（3）企业已承担过国家创新基金的创新项目，且最近一个国家创新项目验收合格。（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。第二章项目申报及有关事项省创新资金项目申报工作全面实行数字化管理，企业需登录国家创7新基金网络工作系统（）进行网上申报。一．咨询、选择委托机构地级以上市科技部门及设立了地方创新基金（资金）的区县科技部门、省级以上高新区是省科技厅的创新基金业务委托机构（委托机构名单见省申报通知附件3），企业根据属地原则选择委托机构，咨询有关项目申报事宜；申报单位是省属企业、省直单位的，可直接选择广东省科学技术厅作为委托机构。二．注册企业必须按要求通过网上注册后方可进行项目申报。注册程序如下：（一）登录国家创新基金网络工作系统（），在线填写企业注册信息，选择委托机构（在创新基金网络工作系统中的名称为“区县科技主管部门”，下同）。（二）下载、打印企业注册承诺书、企业注册信息表（法人代表签字，企业加盖公章），并从系统将注册信息提交到委托机构。（三）企业将企业注册信息资料——加盖企业公章的企业注册承诺书（原件）、企业注册信息表（原件）、企业法人营业执照副本、组织机构代码证、国税登记证副本、地税登记证副本、企业章程、验资证明等的复印件（A4尺寸，一式2份或委托机构要求的份数），连同原件一并送交委托机构进行注册认证。（四）委托机构审验合格后，提出书面认证意见，在企业注册承诺书的“区县科技主管部门”上方签注“认证通过”并加盖委托机构公章。（五）企业完成注册后，如注册信息变化而修改并提交，需再报委托机构重新确认并激活。三．申报项目8企业提交注册信息后，即可按注册时设定的用户名和密码登录创新基金网络工作系统（）申报项目，按要求准备项目申报材料，有问题可以咨询委托机构。项目申报材料包括——1．电子申报资料：在“创新基金网络工作系统”中申报，并提交给委托机构。注意：项目填报时，直接粘贴的图表不能正常打印，图表须先转换成单独的图片文件并用插入图片的方式插入系统方可正常打印。2．项目书面申报资料：包括申报资料（按电子申报资料打印的书面材料）、相关附件、企业注册资料等。上述的相关附件包括：①企业法人营业执照（副本）。②企业根据注册成立时间而提供的以下相应财务资料：企业类型企业注册成立时间年度审计报告或年度会计报表申报前最近一个月的会计报表成长期企业～2007年12月31日2009年度审计报告2008年度审计报告（申报重点项目的企业，需增报2007年度、2006年度审计报告）2010年11月或2010年10月初创期企业2008年2009年度审计报告2008年度会计报表（或审计报告）2009年2009年度会计报表（或审计报告）2010年不需要年度审计报告应包含会计师事务所（或审计师事务所）的营业执照、注册会计师证书的复印件，经过审计的资产负债表、损益表、现金流量表须加盖审计单位印章（钢印、骑缝章无效）。年度会计报表应包括资产负债表、损益表和现金流量表，申报前最近一个月的会计报表至少应包括资产负债表和损益表，每页须加盖企业公章或财务专用章。9③企业核心资质证明材料，如高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）、质量管理体系认证证书等。④可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报国家创新基金贷款贴息的创新项目，企业需提供2010年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。⑤能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位。⑥国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明。⑦曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。⑧归国留学人员投资创办的企业，提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件。⑨与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）。⑩《承诺书》（附件1），《重复申报说明》（附件2，重复申报项目须填写）根据国家创新基金管理中心的网上评审要求，上述附件中对评价企10业和项目有重要作用的附件，须按A4幅面逐页扫描成JPG图片上传到系统中，企业法人营业执照副本、财务资料的审计报告及报表部分须