违规经营投资责任追究工作报告汇报4篇

1/33违规经营投资责任追究工作报告汇报4篇【参阅】此篇优质文档“违规经营投资责任追究工作报告汇报4篇”由网友为您精心整理分享，供您参考阅读之用，希望对您有所帮助，喜欢就下载分享吧!违规经营投资责任追究工作报告【第一篇】为加强和规范出资企业开展违规经营投资责任追究工作，进一步完善相关制度，优化工作机制，提高工作水平，总结经验，查找不足，省国资委组织出资企业就违规经营投资责任追究工作流程、方法、案例等内容召开业务交流会议。交流会上，龙煤集团、建投集团、产投集团、农投集团结合本企业违规经营投资责任追究工作开展的实际情况，重点就责任追究工作开展情况，整改落实情况，与巡视巡查、纪检监察等部门协同，存在问题，工作建议等方面做了现场交流；其他出资企业做了书面交流。会议指出，一年多来，各出资企业在违规经营投资责任追究工作方面做了大量工作，在制度建设、责任追究等方面取得了一定成效。会议强调，在肯定成绩的同时，也要看到对于违规责任追究，企业还存在重视程度不够、认识不到位，追责力度不够深入，协同机制还未建立起来，上下贯通全覆盖的局面尚未形成2/33等方面的问题。会议要求，下一步要着重从五个方面抓好违规经营投资责任追究工作。一是顶层设计，提高站位，高度重视违规经营投资责任追究工作；二是上下贯通，横向配合，扎实开展违规经营投资责任追究工作；三是精心组织，落实责任，加大责任追究工作力度；四是加强整改，规范运营，促进企业健康可持续发展；五是创新手段，利用信息化，建设违规追责工作平台。省国资委责任追究领导小组有关同志，各出资企业负责违规经营投资责任追究工作的领导以及承担责任追究工作部门的负责同志出席会议。违规经营投资责任追究工作报告【第二篇】为做深责任追究成果运用后半篇文章，形成以追责为“再起点”的联动机制，针对**问题，深入挖掘反映的监管风险，研究提出了相关工作建议，进一步强化“治已病、防未病”作用。一、主要问题问题移送时间，移送方，问题情形，造成的资产损失或不良后果等。二、需关注的监管风险在督促指导整改问题的同时，对**问题进行深入研究分析，提出如下需关注的监管风险：如制度建设、执行实施、监督检查、风险应对等方面存在的漏洞、缺失和不足等。3/33三、有关工作建议针对监管风险，提出有关完善制度、细化流程、规范授权、加强管控、过程监测等方面的管理建议。违规经营投资责任追究工作报告【第三篇】中国保监会贯彻落实国务院决策部署，制定工作方案、印发通知，部署保险机构开展“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”（简称“两个加强、两个遏制”）专项检查工作，主要目的是摸清保险机构内部管理存在的突出问题和风险隐患，分类处置，建立长效机制，防范化解风险，确保保险业不发生区域性系统性风险的底线。检查重点包括公司治理及内控、业务经营、资金运用、财务管理及偿付能力管理、消费者权益保护等方面存在的问题与风险。本次专项检查分为两个阶段。第一阶段是保险机构自查整改阶段。2014年12月至2015年3月，各公司组织开展自查、抽查、处理整改和报告撰写。第二阶段是监管部门督导抽查阶段。保险机构自查整改同时，监管部门督导公司自查整改。2015年3月至4月，监管部门审核评估公司自查报告，进行重点检查，并依法处理。通知要求，各保险机构要坚持“全面自查、鼓励自纠、强化责任”的总体原则，全面覆盖各类、各级机构，不留死角，主动揭示存在的问题并认真整改，认真履职尽责，落实各项任务，确保取得预期成效。要加强组织领导，总公司要立即由“一4/33把手”牵头成立自查工作领导小组，尽快制定并实施自查工作方案，逐级督导抽查下级机构自查整改工作，汇总分析存在的问题，区分问题性质，从不同业务条线分别进行整改，并按照要求向监管部门报送自查报告。为切实加强组织领导，中国保监会成立了保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查工作领导小组，负责统筹部署、督促落实、重大政策研究、重大问题协调等工作，由中国保监会负责人担任组长，成员包括中国保监会机关13个相关部门的主要负责人。专项检查工作领导小组办公室设在稽查局，负责统筹检查进度、协调检查中需要解决的问题等工作。2.帮我写一份自查报告案件专项治理岗位自查报告为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发[2005]192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，全社上下对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。根据实施的方案，在社领导的组织下，全社上下利用工余时间，再5/33次认真地学习了我社制定的《**市**农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《**市**信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《**市**农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《**市**农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《**市**农村信用社会计出纳人员操作规程》、《**市**农村信用社2005年度财务费用管理实施办法》、《**市**农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，全社上下对照相关的条例，对一年以来的工作一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我社对自己的工作进行一次全方位的自查。一、业务方面1、一年多来，在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。6/332、信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。3、认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用；二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作；四是及时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；五是能及7/33时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。6、严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。7、加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理，比如位于**新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处理。8、严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支；报销费用严格执行经办、证明、主任“双签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时反映和汇报，自觉维护财经纪律。8/339、随着信用社业务不断的发展，各种业务水。3.内控和案防自查自纠根据银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，结合省联社、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求，我社结合自身实际认真贯彻落实，在此基础上出台了《内控和案防制度执行年活动方案》，组织全体员工按方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下：一、准备阶段为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，成立了由理事长任组长，主任和监事长任副组长活动领导小组，下设领导小组办公室，监事长兼任办公室主任，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。由各部门各负其责，认真对本部门的内控和案防制度进行汇总，列出了对照检查的规章制度，在此基础上，由活动办公室制订出本社具体的实施方案，报银监办备案后于2010年6月5日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会，认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》，要求各社回去后组织本社员工再学习，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。二、学习阶段在学习阶段，为不影响正常业务的开展，联社明确了城内二个网点与管理人员人员进行集中学习，乡镇网点由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促，同时由联社组织了一期培训，主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理9/33以及违规处罚制度，分别由联社各部门经理主讲上述制度，并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。通过一个月的学习，加深了全体员工对规章制度的理解和把握。三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查，对于各社财务开支手续不齐、支付利息无客户签名、贷款手续不齐备、个别社主任检查现金和重要空白凭证流于形式、未及时清理破钞、各类登记簿记录不全、未按规定进行反洗钱流程操作等问题，均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性，如《员工轮岗及强制休假制度》；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣；近年来，我社吸收了大量的股金，但对于股东要求的用其股金质押贷款却处于无章可循的局面，对业务发展产生了一定的影响。针对上述存在的问题，联社主要从以下几个方面加强工作。10/33一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，