冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表

冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则考评说明1.本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。2.本标准共有13项一级要素、42项二级要素及194条企业达标标准。3.在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。4.本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目内进行扣分。5.本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。6.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。评定等级标准化得分安全绩效一级≥90应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。二级≥75申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。三级≥60申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。7.冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等按照《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔2011〕84号）的有关要求执行。一级要素二级基本规范要求企业达标标准标准分值要素一、目标企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。4按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。6按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。4按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。3定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。3小计20二、组织机构2.1组织机构企业应按规定设置安全生产管理机构，配建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。22.1组织机构按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。32.1组织机构根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。22.1组织机构安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。32.2职责企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：102.2职责（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；2.2职责（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；2.2职责（3）保证本单位安全生产投入的有效实2.2职责（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；2.2职责（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；2.2职责（6）及时、如实报告生产安全事故。2.2职责企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。22.2职责建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。32.2职责对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。22.2职责定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。3小计30三、安全生产投入企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生建立安全生产费用提取和使用管理制度。4保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。12制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：12（1）完善、改造和维护安全防护设备设（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全性能检测检验；（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（6）安全标志及标识；（7）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。4足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。4保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。4小计40四、法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。44.1法律法规、标准规企业各职能部门应及时识别和获取本部门各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。44.1法律法规、标准规范4.1法律法规、标准规范企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求，并发布清单。44.1法律法规、标准规范及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。64.1法律法规、标准规范企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。84.2规章制度企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。34.2规章制度按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报84.2规章制度将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。34.3操作规程企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。12向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。84.4评估企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。124.5修订企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。124.6文件和档案管理企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。44.6文件和档案管理确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。24.6文件和档案管理企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康10小计100五、教育培训5.1教育培训管理企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别建立安全教育培训的管理制度。35.1教育培训管理确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。55.1教育培训管理应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。105.2安全生产管理人员教育培训企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的，须经考核合格后方可任职。主要负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。85.3操作岗位人员教育培训企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗；进行上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职位健康培训。125.3操作岗位人员教育培训新入厂人员在上岗前必须经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。对新员工进行“三级”安全教育。5.3操作岗位人员教育培训在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。5.3操作岗位人员教育培训操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。5.3操作岗位人员教育培训从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。从事特种作业人员和特种设备作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。5.4其他人员教育培训企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。对相关方进行安全教育培训，培训合格后，取得入厂证后方可入厂工作。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入有针对性的现场前的安全教育培训。45.4其他人员教育培训企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。25.5安全文化建设企业应通过安全文化建设，促进安全生产工作。企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。6小计50六、生产设备设施6.1生产设备设施建设企业建设项目的所有设备设施应符