合同评审管理办法-1

合同评审管理办法编号：RS--GF—08—07-01第一章总则第一条为确保公司经济（商务）合同的合法性、有效性、可行性，规范合同评审活动，特制定本管理办法。第二条合同评审的目的是依法防范风险，加强对费用和成本进行控制，保证生产经营进度和产品（服务）质量，保证货款及时回款等。第三条经济合同评审的依据为《中华人民共和国合同法》、《丰原生化股份公司合同签订管理规定》、公司《经济合同管理制度》及其他有关制度。第四条凡涉及公司各类物资（设备）的采购、外委加工承揽（技改、维修）、物流运输、基本建设（土建）、外包工程、商务等项目及物资（产品、副产品）销售均必须按照规定签订经济或商务合同。第二章组织管理及其职责第五条公司成立合同评审小组。合同评审小组由经营部、生产部、质管部、财务部、人力资源部、人事总助（工会）及使用部门（当事部门）等负责人组成，涉及安全、能源（电器仪表）时，将由安保部负责人参加。合同评审小组的组长为人事总助。第六条公司合同评审小组的主要职责（一）审查合同条款是否符合国家法律法规；是否符合股份公司和公司合同签订基本原则与要求；（二）审查合同当事人的资质、生产能力、质量保证、售后服务以及风险评估、履约保证金、信誉度等；（三）评审供应商选择式合同、采购价格（性价比）和采购周期是否符合规定和工作要求；（四）评审付款与结算方式的合理性和可行性；评审工程进度以及外委加工成本和周期；（五）评审需通过预、决算的合同是否履行股份公司审计部确定的造价程序；（六）评审销售合同的招标程序、合同价格确定的依据、销售客户资信程度及信用政策；（七）对评审过程认真做好记录，并存档备查。第三章评审范围及内容第七条本办法经济（商务）合同范围内的合同评审，主要包括：建设工程（土建）合同、买卖合同、加工承揽（技改、维修）合同、外包合同、运输合同、商务合同等。第八条凡建设工程（土建）、买卖、加工承揽（技术改造项目）、运输、外包、商务等项目的合同，均必须提请公司合同评审小组评审。第九条紧急采购、特殊原因的物资采购，或其他原因特批的采购（商务）或销售的项目订单或合同，可经公司总经理批准，依照特事特办的原则处理。第十条评审内容（一）建设工程（土建）合同1.审核施工单位的资质、业绩及信誉度；2.审核费用是否合理。主要测算直接材料费用、直接人工费用、其他费用、间接费用及取费标准、定额选用、交（竣）工日期等；3.审核质量与技术条款；4.审核服务与承诺条款；5.审核合同价款、付款方式是否明确且符合公司规定；6.审核违约责任、质量索赔条款；7.审核质量保证及质量保障体系是否满足要求。（二）买卖合同1.审核供应商的选择情况；2.审核比价核价、优质优价（性价比）情况；3.审核备品配件、随机配件的供应条款；4.审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款；5.审核合同价款、结算方式等是否明确且符合公司要求和规定；6.审核违约责任、质量索赔条款；7.审核质量保证及质量保障体系是否满足要求；（三）加工承揽（技改、维修）合同1.审核承揽方的资质、业绩及信誉度2.审核比价核价（性价比）及加工费用标准是否合理；3.审核质量与技术条款；4.审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款；5.审核合同价款、结算方式是否明确且符合公司规定；6.审核违约责任、质量索赔条款；7.质量保证及质量保障体系是否满足要求。（四）运输合同1.审核运输单位的资质、业绩及信誉度；2.评审运输费用标准（性价比）是否合理；3.审核合同价款、结算方式是否明确且符合公司规定；4.评审服务与承诺条款；5.评审运输过程中货物毁损、灭失应承担损害赔偿责任条款；6.审查有无违约责任的条款，是否符合《合同法》的有关规定。（五）商务合同1.商务合同是指：公司与有关合作伙伴商定并准备签订的设备技术引进合同、国际贸易代理合同、谈判备忘录、补偿贸易合同、专项协议书、销售确认书等。2.审核合作伙伴单位的资质、业绩及信誉度；3.审核费用、责任是否合理。主要测算取费标准、间接费用，审核双方的责任、权利、利益的对等关系的条款等；4.审核质量与技术条款；5.审核服务质量与承诺条款；6.审核合同价款、付款方式是否明确且符合公司规定；7.审核违约责任、质量索赔条款；8.审核质量保证及质量保障体系是否满足要求。第四章合同评审的程序第十一条合同评审采取召开专题会议的形式。专题会议由合同签订部门负责召集。第十二条合同评审工作开始前，先由合同签订部门起草合同文件，合同文件应优先采用示范合同文本；如无合同示范文本，则可结合实际情况起草或与合同对方共同起草合同文本；第十三条合同评审组织部门（合同签订部门）原则上应至少提前1个工作日将须评审的合同文件及供应商的选择、核价比价、服务与承诺等相关资料送交各评审参加部门。第十四条合同评审专题会议应做好以下工作：1.认真听取合同签订部门关于询价比价、平等协商、厂家选择等情况的介绍；2.审查要约（询价函）、承诺（报价函）的内容；3.评审经济合同的条款。经济合同条款的评审执行本办法第三章评审范围及内容，重点评审合同价款、质量、交货期、服务与承诺、违约责任、损失赔偿等条款；4.对被评审的合同提出结论性意见。参会人员均应在合同评审记录上签字。第十五条合同评审通过后，合同签订部门应将合同文件和汇总后的评审意见送交财务部审核，后分别报分管领导和财务分管领导审查，最终报请公司总经理审批。需交股份公司有关部门审批的按照程序报批。第十六条如果合同文件未得到审核人或审批人同意，则合同签订部门应根据审批（核）意见继续完善合同内容，并与合同对方进一步协商后形成修订后的合同文件，再次报请审（核）批人审（核）批。第十七条审批人批准签订合同文件后，合同签订部门负责依照经批准的合同文件与合同对方办理协商签约事宜。第十八条合同文件的审核、审查、审批详见《合同管理工作流程》。第十九条评审记录的保存。合同签订部门负责保存书面的合同评审记录。第二十条合同文件变更、解除的评审。发生合同条款变更（如价格条款、支付条款、质量条款、工期条款、违约条款变更等）或解除时，应采用书面形式，如补充协议、备忘录、会议纪要等文件形式。合同条款变更或解除的评审程序参照合同评审程序执行。第五章附则第二十一条本办法由人力资源部负责解释。第二十二条本办法自下发之日起开始施行。二〇〇八年八月八日起草合同文件及请签单合同评审管理流程图部门相关部门流程名称合同评审管理流程编号任务概要合同评审工作的管理单位股份公司总经理分管领导/财务分管领导财务部合同评审小组合同签订部门客户单位节点ABCDEFG1未通过合同变更2345678910111213编制部门人力资源部密级共3页第1页审核人签发人签发日期2008.8开始完善合同文本整理相关询价比价等资料召集参加合同评审会实施合同评审签订合同工程商务合同买卖合同物流运输合同评审结果提供资质报价及服务承诺等做好评审记录并保存加工承揽合同执行合同执行合同及执行情况报表结束审批审批审查核审核审查审批审批需股份公司审批的项目、合同股份公司审批通过签订合同不需上报的审批合同股份公司审批通过的合同财务审查存档存档合同评审管理工作标准（一）节点任务名称工作内容工作时间相关表单F2起草合同文本及请签单合同评审工作开始前，先由合同签订部门起草合同文件，合同文件应优先采用示范合同文本。需股份公司审批的拟请签单报批。2个工作日内完成F3准备评审相关资料合同签订部门将须评审的合同文件及供应商的选择、核价比价、服务与承诺、资质等相关资料送交各评审参加部门。评审前送评审人员E4实施合同评审合同评审采取召开专题会议的形式。专题会议由合同签订部门负责召集。1个工作日内完成F5工程、商务合同评审评审内容：审核施工单位的资质、业绩及信誉度及费用是否合理了；审核质量与技术条款、服务与承诺条款；审核合同价款、付款方式是否符合公司规定；审核违约责任、质量索赔条款，质量保证及质量保障体系是否满足要求。1个工作日内完成F6买卖合同评审评审内容：审核供应商的选择情况、核价比价、优质优价情况、备品配件、随机配件的供应条款；审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款、合同价款、结算方式等是否符合公司要求和规定；审核违约责任、质量索赔条款、质量保证及质量保障体系是否满足要求。1个工作日内完成F7物流运输合同评审评审内容：审核运输单位的资质、业绩及信誉度、运输费用标准是否合理、合同价款、结算方式是否明确且符合公司规定；评审服务与承诺条款、运输过程中货物毁损、灭失应承担损害赔偿责任条款；审查有无违约责任的条款，是否符合《合同法》的有关规定。1个工作日内完成合同评审管理工作标准（二）节点任务名称工作内容工作时间相关表单F8加工承揽合同评审评审内容：审核承揽方的资质、业绩及信誉度、加工费用标准是否合理、质量与技术条款；审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款、合同价款、结算方式是否符合公司规定；审核违约责任、质量索赔条款、质量保证及质量保障体系是否满足要求。1个工作日内完成E9评审结果评审小组给出评审结果、提出结论性意见，合同签订部门将合同文件和汇总后的评审意见报财务审核，通过后报分管领导、财务分管领导审查，最后总经理审批。需报请股份公司的按照程序报批。评审当日完成F10签订合同批准签订合同后，合同签订部门负责依照批准的合同文件与合同对方办理签约事宜。发生合同条款变更或解除时的评审程序参照合同评审程序执行。批准后3个工作日内完成E11审查合同履行情况财务部定期对合同的履行情况报表进行审查，了解掌握经济合同的履行情况，发现问题及时处理、汇报。根据实际情况定期检查会签栏：经营部：生产部：质管部：仓储物流部：财务部：安保部：人力资源部：五车间：