HSE管理及现场工作检查

渤海钻探公司HSE管理及现场工作检查2009年5月质量安全环保处杨九生授课目的：解决HSE监督检查重点查什么内容，要求各级组织和岗位应该怎么做。授课主要内容：第一部分:实施HSE检查应具备的基本要素第二部分:HSE检查的主要内容：一、HSE责任制的建立建全与落实(核心)二、危害因素的识别、评价及风险削减控制(基础)三、相关方管理与信息交流四、危险作业许可五、违章行为及违章管理第一部分实施HSE检查应具备的基本要素1、法律法规和其他要求；2、公司的HSE管理体系文件（程序文件、作业文件、“岗位两书一表”），“三标”标准，涉及健康安全环境的国标、行标、企标，公司以行政文件下发的HSE管理规定等。第一部分实施HSE检查应具备的基本要素一、HSE检查的准则（依据）1）责任原则——“管生产必须管安全”、“谁主管、谁负责，谁主办、谁负责”。2）内容原则——查细、查实、查准、查全。3）效果原则——时间服从质量。第一部分实施HSE检查应具备的基本要素二、HSE检查应遵循的原则:三、HSE检查的要求:1）基本要求：领导带队、专家组团、穿戴劳保、事先不约、多用时间、多查隐患、整改闭环。2）总体要求：检查、宣教、交流、考试、帮助、指导“六到位”。第一部分实施HSE检查应具备的基本要素第一部分实施HSE检查应具备的基本要素四、HSE检查的基本思路——PDCA循环P阶段—策划（也称计划、规划）。根据公司特点确定承诺、方针、目标以及达到这些目标的具体措施和方法。D阶段—实施。将所制定的计划和措施讨诸实施。C阶段—检查。对照计划，检查实施的情况和效果，及时发现实施过程中的经验和问题。A阶段—改进。根据检查结果进行总结，巩固成功的经验，找出差距和问题，转入下一轮PDCA循环，以利改进。五、HSE检查的基本方式和方法：（一）基本方式：通过调阅资料查日常工作，通过现场观察查实际工作。（二）基本方法：顺向跟踪检查，从现行的规章制度，查现场执行和落实情况；逆向追踪检查，从现场发现的问题，查规章制度制度是否完善和管理是否存在漏洞。第一部分实施HSE检查应具备的基本要素第一部分实施HSE检查应具备的基本要素纵向查传递——解决政令畅通；横向查主管（部门）——解决各司其职；个人查职责——解决岗位落实。六、HSE检查分类：领导干部带队检查。领导干部安全挂点联系检查。两级机关组织的：综合检查专项检查日常突击检查。专职安全监督现场检查。基层单位组织的HSE检查。岗位自查等。第一部分实施HSE检查应具备的基本要素第二部分HSE检查的主要内容一、HSE责任制的建立健全与落实第二部分HSE检查的主要内容1、建立责任制应遵循二条原则：第一，职责的制定要覆盖公司各级组织机构和所有岗位，不能漏；第二，职责必须是“一岗一责、一职一责”。一人承担多项职责，但每项职责函盖的内容不能少。一、HSE责任制的建立健全与落实第二部分HSE检查的主要内容2、组织及岗位的职责内容编写应遵循三条原则：第一，应符合国家法律、法规和方针政策，满足地方政府及上级主管部门管理规定。第二，应体现“单位负主体责任、部门负监督责任”，以及“谁主管谁负责、谁主办谁负责、谁受益谁负责”的原则。第三，应紧密结合部门和岗位的HSE责任、权利、义务和具体的工作内容。一、HSE责任制的建立健全与落实第二部分HSE检查的主要内容3、责任制内容的有效性应满足三条明确的规定：第一，所有的职责包括各级组织和岗位的职责，都必须逐级制定、审核、审批。第二，各级组织的职责应形成文件，岗位职责写入了“岗位工作说明书”。第三，定期对HSE职责进行审核与修订。第二部分HSE检查的主要内容4、如何保证责任制落实：第一，各级组织是否按照年初层层签订的《HSE责任状》，分别制订了目标指标和措施，直至将任务分解到了岗位人头；第二，每个员工是否针对目标指标的实现做出了承诺，并定期述职承诺的兑现情况；第三，是否定期并尽可能量化考核员工的责任落实；第四，定期考核是否结合了员工能力评价，严格执行了如离岗培训、奖惩兑现、责任追究等有关的管理规定。一、HSE责任制的建立健全与落实二、危害因素的识别、评价及风险削减控制第二部分HSE检查的主要内容风险管理流程：（图）二、危害因素的识别、评价及风险削减控制第二部分HSE检查的主要内容1、应关注危害因素的识别、评价及控制的范围和重点。2、应关注从哪些方面识别危害因素。a、常规和非常规的活动；b、所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和访问者）活动；c、工作场所内的设备设施（无论是由本单位还是由外界所提供）；d、事故及潜在的危害和影响；e、以往活动的遗留问题。第二部分HSE检查的主要内容3、应关注危害因素的评价结果。根据识别和评价的结果，将HSE危害因素划分为“一般”和“重要”两个级别。4、应特别关注对移动作业及场所的危害因素识别、评价和风险削减控制。关键要把握一个“变”字，对新增危害因素进行有效削减和控制。这是我们在检查过程中应特别关注的问题。第二部分HSE检查的主要内容5、应特别关注重要危害因素是否制定并落实了相应的风险削减控制措施。1）机关有关部门有针对性地完善了设备设施、工艺技术的操作规程以及管理方面的措施。2）有完善的岗位“两书一表”（岗位HSE工作说明书、岗位HSE作业指导书和岗位HSE巡回检查表）。第二部分HSE检查的主要内容3）针对移动作业和移动场所，作业队伍必须编制经基层队主要领导批准的《HSE工作计划书》。4）正式作业前在现场应做好两件事：一是，对上岗人员进行工作交底培训，明确岗位职责、风险控制的重点、应采取的措施以及协同配合的要求等；二是，进一步识别和评价可能存在的新的危害因素，补充控制措施，并组织实施。5）编制应急预案，特别是现场应急处置预案是否针对了重要的危害因素。第二部分HSE检查的主要内容6）重要危险场所和重点部位，实行领导干部联系点措施a、公司级重点危险场所，分别由公司HSE委员会委员、二级单位HSE委员会委员和基层单位负责人三级领导进行挂点联系；b、二级单位级重点危险场所，分别由二级单位HSE委员会委员和基层单位负责人进行挂点联系；c、基层现场重点部位，由基层单位负责人进行挂点联系。d、公司领导应每半年至少开展一次安全挂点联系检查；其他HSE委员会委员应每季度至少到联系点进行一次检查；各单位HSE委员会委员应每月至少到联系点进行一次检查；基层单位负责人应对重点部位实施重点监控。第二部分HSE检查的主要内容“HSE工作计划书”与“岗位两书一表”区别：其一，前者是控制作业项目带来的新增风险，后者是控制固有的不变的危害所带来的风险；其二，前者是具有时效性，施工结束就废止，后者相对固定，只需不断完善；其三，前者针对性作业项目，后者针对岗位。三、相关方管理与信息交流第二部分HSE检查的主要内容《相关方HSE控制管理程序》《石油工程相关方HSE管理办法》《建设工程建设方、总包方、分包方HSE管理办法》《蒙古国施工作业HSE管理办法》三、相关方管理与信息交流第二部分HSE检查的主要内容1、相关方的概念、相互关系及职责。相关方——与组织的健康、安全与环境绩效有关的或受其健康安全与环境绩效影响的个人或团体。涉及钻井作业的主要相关方：1）石油工程建设单位——投资单位（油公司）；2）主体作业单位——钻井单位（钻井队）；3）相关作业、服务单位——内外部的技术服务、定向井、测井、录井、固井单位以及运输、生活服务等队伍。三、相关方管理与信息交流第二部分HSE检查的主要内容主体单位与相关单位的关系及职责：1）主体作业单位是施工现场的HSE责任主体，负责：组织对进入现场的相关单位作业、服务人员进行安全教育；定期组织相关单位人员召开HSE会议和开展联合应急演练；对各相关作业、服务过程进行监督。2）各相关作业、服务单位，负责：本单位作业、服务全过程的HSE管理，全面落实HSE责任；主动接受工程建设单位、主体作业单位的审查与培训教育；及时参加HSE会议和联合应急演练；主动接受监督检查，及时整改存在的问题。第二部分HSE检查的主要内容2、对相关方管理应关注的主要环节及工作内容：相关方HSE管理流程第二部分HSE检查的主要内容2、实施相关方管理应关注的主要环节及工作内容：（1）资质审查和评定：安全生产许可证和资质证明；HSE管理体系文件或相关制度HSE管理组织网络及职责；设备设施服务能力和完好情况；HSE防护设施；HSE业绩；应急体系文件；有关人员的上岗资格等。第二部分HSE检查的主要内容(2）签订安全环保协议第一、要避免漏签安全环保协议。第二、协议的内容应结合项目的实际编制，明确双方在施工作业过程中各自承担的工作内容及要求。第三、安全环保协议书应作为体系文件进行管理。第二部分HSE检查的主要内容（3）相关方作业过程控制管理①作业前的核查、教育与施工交底主体作业单位应对进入现场的相关方进行资质检查与核对；主体作业单位应对进入现场的相关方人员进行安全环保教育，内容至少应包括：现场及当前作业基本情况、存在的危害因素及风险、应急逃生路线和应遵守的安全环保规定等；相关各方进行信息交流和沟通:第二部分HSE检查的主要内容第一阶段——进入现场、开工前，召开协调会（或称联系会）：主体方：介绍当前的工况及技术措施、应急预案及要求等；进入方：介绍进入现场的作业人员及带队负责人，工作任务及内容，带入现场的主要设备，危害因素和危险源，作业过程的主要风险及控制措施，应急处置预案以及需要主体方配合的工作；相关各方：就交流提出的关健问题，达成共识，共同制订应对措施。第二部分HSE检查的主要内容第二阶段——进入关键工序作业前，召开协调会（或称联系会）：针对现场和作业、服务过程中存在的主要危害因素及其风险，研究制定风险削减控制措施，学习和掌握应急处置预案要求，根据现场实际情况补充必要的HSE保证措施，进一步明确有关规定等。第二部分HSE检查的主要内容（3）相关方作业过程控制管理②作业过程控制主体方应为进入相关方提供必要的安全防护措施及防护用品。主体方应划定安全警戒范围，严禁无关外来相关方进入危险区域或触碰关键设施、要害部位。加强联合（交叉）作业的相关方管理：关键的第一点——作业前主体方应召开HSE联系会议；第二点，确定现场总负责人；第三点，现场派旁站监督。第二部分HSE检查的主要内容在同一个现场有多个相关方开展作业，应加强应急工作：第一，建立统一的指挥系统，各相关方听从统一指挥；第二，现场应急预案要把相关各方都纳入其中，形成一个整体；第三，现场演练应统一组织进行。当发生事故时，主体相关方应为现场应急处置的责任主体，负责立即启动现场应急处置预案，相关作业方、服务方应服从指挥，积极配合。（3）相关方作业过程控制管理第二部分HSE检查的主要内容③作业过程监督作业前，应对相关方的作业现场进行检查验收，发现问题立即整改，直到验收合格后方开工。作业中，应对相关方的生产作业过程进行监督，发现问题责令纠正，直至停工整改。作业后，应要求相关方清理作业现场，并与相关各方就作业情况进行评价。四、危险作业许可第二部分HSE检查的主要内容实施危险作业许可管理，应主要控制的四个环节：识别并确定危险作业项目及危害因素；对危险作业项目进行评价并确定风险级别；危险作业项目的审批；危险作业项目的现场控制。四、危险作业许可第二部分HSE检查的主要内容1、识别并确定危险作业项目及危害因素钻机拆搬安作业（井架整拖作业）；钻井和井下开工作业；打开油气层作业；原钻机试油；动火作业；有限空间作业；带压作业；起重作业；临时用电作业；高处作业；连接动力源设备、关键装置和要害部位检（维）修作业；搬运使用放射源、民用爆炸品和危险化学品等有毒有害物质作业；动土作业；船出海等14种作业行为。危险作业确定的方法——经验法、借鉴法、对比法等定性的方法。危险作业判定的原则——是否在作业过程中极易造成人员伤亡。四、危险作业许可第二部分HSE检查的主要内容2、对危险作业项目进行评价并确定风险级别渤钻规定除动火作业分为四级许可管理、车辆外