作业计划书、检查表、作业指导卡管理规定(试行)

1中国石油吉林油田公司健康安全与环境作业指导书、作业计划书、检查表、作业指导卡管理规定（试行）第一章总则第一条为加强施工作业、生产操作和生产运行受控管理，防止因缺乏程序指导而出现偏离健康安全与环境方针、目标和指标的行为，依据中国石油天然气集团公司《进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见》（油安字[2007]929号）和Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》，结合吉林油田公司（简称公司）实际，制定本规定。第二条健康安全与环境作业指导书、作业计划书、检查表和作业指导卡（简称HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE检查表、HSE作业指导卡，即“两书一表一卡”）为基层站队（包括车间，以及从事施工作业、生产运行管理的项目组织和科研室、所）实施HSE管理体系的重要文件和工作指南。第三条HSE作业指导书具有唯一性和权威性；HSE作业计划书是HSE作业指导书的补充文件；HSE检查表是落实执行HSEP122作业指导书、HSE作业计划书的支持文件；HSE作业指导卡是以HSE作业指导书为基础，实施特殊施工和非常规作业的操作指南。第四条从事施工作业、生产运行管理的基层站队及相关操作人员适用本规定。在公司生产区域内从事施工作业、生产操作、生产运行管理的承包商、供应商及其员工应参照本规定执行。第五条“两书一表一卡”由各单位安全环保管理部门归口管理，专业技术部门或基层站队组织编制，安全环保管理部门或基层站队组织评审，分级审批，基层站队组织培训、落实和督导，从事施工作业、生产操作、生产运行管理的基层管理人员、技术人员和员工执行，安全环保监督部门监督。“两书一表一卡”管理流程见附件１、附件２、附件３。第六条已按本规定批准执行的“两书一表一卡”等同于安全生产规章制度，任何单位、部门、基层站队、班组和员工应予以遵守。第七条各项施工作业、生产操作未按本规定编制、应用或执行“两书一表”，不准实施。第二章“两书一表一卡”应用范围第八条施工作业、生产操作岗位的员工，在施工作业、生产操作时应用HSE作业指导书、HSE检查表。实施特殊施工、非常规作业，应同时应用HSE作业指导卡，并按公司《特殊施工和非常规作业许可管理规定》办理作业许可手续。3已按国家行业规定实行操作票管理的变配电等岗位，员工进行常规操作作业，可不应用HSE作业指导卡。第九条HSE作业指导书未涉及的生产施工作业、生产操作、生产运行管理，或施工作业、生产操作内容、技术要求、涉及人员发生较大变化，或存在尚未控制的风险，不能及时修订HSE作业指导书时，应用HSE作业计划书。从事下列施工作业应用HSE作业计划书：（一）野外施工作业；（二）场所不固定或生产工作内容经常变化的生产作业；（三）大型设备、化工生产装置、高压供电线路检维修，工艺流程改造；（四）新技术推广应用；（五）二级及以上特殊施工、非常规作业。实施特殊施工、非常规作业，在办理作业许可手续时，同时填写HSE作业指导卡。第十条从事车辆驾驶、吊装搬运等周边环境或场所随机变化的生产作业，应根据需要应用HSE作业计划书。第三章“两书一表一卡”编制与审批第十一条“两书一表一卡”应根据应用范围，结合专业特点和施工作业、生产操作内容、技术要求、人员综合素质，以及存在危害因素，按规定内容和程序编写，力求“简明、通俗、易4懂、实用、规范”。HSE作业指导书、HSE检查表实行同类专业队种、同类施工作业或生产操作等同采用。在同一区域实施同一类施工作业、生产操作且存在风险相同或相近时，可采用同一HSE计划书。第十二条“两书一表一卡”主要包括但不限于以下内容：（一）HSE作业指导书1．工作内容及流程；2．存在危害因素；3．从事相应岗位工作或完成相关操作作业的基本条件；4．岗位职责；5．设备、装置、工艺流程及操作规程；6．巡回检查及主要检查内容；7．有关健康安全与环境要求；8．应急处置程序。（二）HSE作业计划书1．项目或工作概况；2．作业现场情况及周边环境；3．人员能力及设备状况；4．施工作业或生产操作新增危害因素辨识、提示；5．风险控制措施；6．应急预案；57．《HSE风险管理单》。（三）HSE检查表1．检查项目的序号；2．检查项目；3．检查内容、方法及标准；4．检查结果描述；5．单项问题处理描述；6．检查情况说明；7．检查人、验证人签名；8．检查时间。（四）HSE作业指导卡1．主要操作作业内容；2．主要操作作业流程；3．存在的主要危害因素和风险削减、控制措施；4．检查、准备与操作步骤；5．应急处置基本程序。第十三条HSE作业指导书、HSE检查表编制由施工作业项目或生产运行管理单位的主管技术的领导负责，专业技术部门组织，生产运行、人事、劳资、内部控制、法律事务、装备管理、标准化管理、安全环保管理和其他相关专业部门，以及基层生产骨干共同参与，按如下程序编制：（一）成立编写组；6（二）调查、辨识危害因素，评价风险；（三）组织有关部门对现有操作规程、规章制度等进行清理，根据编制HSE作业指导书需要进行汇总和整合；（四）组织专业人员起草文本。HSE检查表应根据施工作业、生产操作、生产运行管理特点预留部分空白检查项目。HSE作业指导书、HSE检查表印刷格式见附件4、附件5。第十四条HSE作业计划书应根据已调查、辨识、评价出的尚未在HSE作业指导书中明确的风险，结合生产施工作业内容和时限等特殊要求，由基层站队长（或项目负责人）主持，生产管理和技术人员，以及班组长、关键岗位操作人员、专兼职安全管理人员共同参与，按以下程序编制：（一）成立编写组；（二）开展危害因素调查、辨识和风险评估，填写《HSE风险管理单》；（三）组织生产技术人员起草；（四）组织编写组讨论通过。HSE作业计划书印刷格式见附件6。第十五条作业周期短、作业场所相对固定的生产辅助作业、油（气）水井和管道检维修等作业，可参照HSE作业计划书编制方法，对施工作业内容、周边环境等进行危害因素调查、辨识和风险评估，对存在的风险制定控制措施，填写《HSE风险管理单》7（见附件7），或将风险控制措施纳入到施工方案、作业许可等书面文件之中，不单独编制HSE计划书和填写《HSE风险管理单》。第十六条HSE作业指导卡由基层站队长或专业技术部门组织，根据HSE作业指导书和特殊施工、非常规作业风险特点编制，专业技术部门审核。HSE作业指导卡印刷格式见附件8。第十七条“两书一表一卡”审批按以下规定执行：（一）HSE作业指导书由主管安全环保工作的领导协调，安全环保管理部门组织进行评审，由主管安全环保工作的领导批准；（二）HSE检查表由组织编制的部门审批；（三）HSE作业计划书由基层站队长（或项目负责人）审批；（四）HSE作业指导卡由组织特殊施工、非常规作业的基层站队或专业技术部门批准。第十八条组织实施气井、含有有毒有害气体超过安全临界浓度的油水井施工，以及其它二级及以上特殊施工或非常规作业，HSE作业计划书、HSE作业指导卡由施工作业单位专业技术部门组织审核，主管安全环保工作的领导批准。第十九条已经审批的HSE作业指导书、HSE检查表由各单位安全环保管理部门备案，HSE作业计划书、HSE作业指导卡由基层站队留存备查。第四章“两书一表一卡”落实执行第二十条经批准拟执行的“两书一表一卡”，实行统一样式、8格式打印或印刷成文本（需要手工填写表单、项目除外），并按以下规定发放：（一）HSE作业指导书发放至每名员工，内容较多时可印制成分册；（二）HSE作业计划书发放至基层站队或独立施工作业、生产运行管理的班组；（三）HSE检查表发放至每个生产岗位；（四）HSE作业指导卡发放至参加特殊施工、非常规作业的关键员工。“两书一表一卡”文本应妥善保管。第二十一条HSE作业指导书、HSE检查表在初始执行前应对执行的人员进行培训或训练并考核，达到全面掌握，并按规定签名。未进行培训、训练或培训、训练未达到要求的人员，不准从事相关的施工作业或生产操作以及相关检查。HSE作业计划书、HSE作业指导卡在执行前由施工作业负责人向有关员工进行宣读，对其他相关人员告知。第二十二条员工应积极学习“两书一表一卡”，熟知本专业和本岗位的危害因素、控制措施、操作规程、健康安全与环境要求，掌握应急处置程序。第二十三条员工应将HSE作业指导书随身携带或存放在本本岗位，易于查阅和学习。在实施施工作业、生产操作前按HSE作业指导书对提示的风险、采取的控制措施进行确认，辨识、评9估和控制新的风险，按规定动作操作，对完成的工作记入工作记录本。第二十四条执行HSE计划书的施工作业或生产操作负责人，在施工作业或生产操作前，应对HSE计划书规定的风险控制措施等进行确认。在执行过程中，应根据施工作业周期、施工作业现场等变化按下列规定进行危害因素辨识、风险评价，对新评价出的风险制定控制措施，重新填写《HSE风险管理单》，补充到已执行的计划书中，并向所有涉及施工作业或生产操作的人员告知。（一）作业周期跨季节，作业场所相对固定的施工作业项目，应每月组织进行一次系统危害因素辨识和风险评价；（二）作业周期跨季节，作业场所有序移动的施工作业项目，应随周边环境、季节等变化，预先组织进行危害因素辨识和风险评价；（三）作业周期短、作业场所在同一区块移动的施工作业项目，应随季节、周边环境变化和施工作业内容差异，预先组织进行危害因素辨识和风险评价。第二十五条员工应持检查表进行检查，按要求对检查项目和检查结果进行标识或填写，标识正确，字迹清晰，需要说明的内容表述清楚。检查中发现可能危及人身安全和设备正常运行的隐患按公司《健康安全与环境检查考核管理规定》、《隐患管理办法》处置、10报告、记录。HSE检查表执行后应统一由基层站队回收进行汇总分析，作为持续改进基层健康安全与环境管理体系的重要依据，并按公司《健康安全与环境文件和记录管理规定》、《健康安全与环境信息系统管理办法》进行保存和上报检查信息。第二十六条HSE作业指导书需要修订或重新编制时，应按公司《变更管理规定》和本规定第十三条、第十七条编制、审批。HSE检查表修订应根据HSE作业指导书或HSE作业计划书的变化，按公司《变更管理规定》并由专业技术部门组织修订，按本规定第十七条审批。第二十七条基层站队、员工施工作业、生产操作、生产运行管理过程中，遇有险情或突发事件应按HSE作业指导书、HSE计划书或HSE作业指导卡规定的应急预案或应急处置程序进行应急救援或处置，发生事故、事件按公司《事故、事件报告、调查和处理管理规定》报告、保护现场、配合调查。第五章监督检查和考核、奖惩第二十八条各级安全环保监管部门、专兼职安全环保监管人员，应把“两书一表一卡”落实执行作为安全环保监督检查和HSE管理体系审核的一项重要内容。第二十九条各有关部门应把“两书一表一卡”落实执行作为员工能力评价和单位、基层站队、基层班组考核及评比的重要条件之一。11第三十条各单位、各部门对基层站队、班组和员工落实执行“两书一表一卡”发现重大风险，避免发生事故予以表扬或奖励。对未按规定进行落实执行“两书一表一卡”的基层站队、班组和员工，按公司《违反健康安全与环境规章制度处罚办法》处罚，造成事故的按公司有关事故责任追究规定处理。第三十一条各单位、各部门、每名员工有权监督、纠正、举报其他单位、部门或个人违反本规定的行为。对举报的违反本规定行为，经核实对违反者按《违反健康安全与环境规章制度处罚办法》给予处罚，对举报人予以表扬或奖励。第六章附则第三十二条本规定由安全环保处负责解释。第三十三条本规定自印发之日起施行。15附件4：HSE作业指导书编印格式及要求HSE作业指导书采用A4幅面纵向印刷，左、右边距为2.7cm，上边距为3.7cm，下边界为3.6cm。除特殊要求外，正文等均采用方正仿宋简体小四号字、每页25行、每行36个汉字印刷、单倍行间距，其它排版格式参照吉林油田公司公文有关要求执行，左侧装订。第一部分封面一、贴近左边界跨越上边界1.0cm，印刷中国石油标志，图形2.6cm（长）×2.6cm（宽）。二、距贴近上边界、距左边界10.0cm印刷“编号：”，采用方正仿宋简体三号