食品供应商审核表

编号审核项目满分得分符合程度直接判定级别1质量管理和保证102HACCP体系/食品安全体系103场地维护和保养54设施和设备105清洁和消毒56个人卫生57原辅材料验收108储存59生产过程控制1010包装、放行和运输511产品标识、标签和溯源512虫害控制513客户投诉处理514实验室管理10100得分结果已供应产品种类：审核时产品：工厂联系人：手机和电话：传真：审核员:审核开始时间:职责和职位：邮编：上次审核日期:审核日期:审核结束时间:工厂名称：上海诚邦食品有限公司食品供应商审核表工厂地址：两者相互关系（请详细描述）：贸易商（如有）：工厂属于总部：邮政编码：已供应的产量占比%：已供应品的年最大可供货量(吨)：已供应品的年供货量(吨)：年已供品产能(吨):已供应的产能占比%：E（60分以下）供应商等级（请对相应级别黑体识别）A（90分（含）~100分）B（80分（含）~89分）C（70分（含）~79分）合格D（60分（含）~69分）不合格审核结果等级采购建议建议采购大部分使用，增加该级厂商进货量不建议采购。一旦厂商被评为D级，停止供货，责令其整改并重新审核后合格方可合作不得采购并不能重新审核总计QS号码:其他证书号码：审核结果汇总其他证书号码：注：1.关键项若不合格必须由事业单位品保人员确认整改合格后才算关闭，确认后方可重新（开始）交易。2.审核中发现直接有C级或D级的条款，与审核最后的得分评级相比，最终审核结果按严格的判定等级执行！参照上面对应的采购建议本次现场审核的最终评级：可供产品种类：年总产能(吨):建议采购通常使用，订购量较A级厂商比率低待改善，建议工厂改善后在A级、B级厂商无法达到供应需求时，再进行供货生产区域面积:工厂总人数（男/女）：原料和成品冷冻库体积:仓库面积:原料和成品冷藏库体积:品保/品控人员数：有效期：有效期：有效期：审核日期:开始会议的开始时间：开始会议的结束时间：姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位出席审核人员签到表文件审查参与人员（签名）工厂：结束会议开始时间：结束会议结束时间：开始会议参与人员（签名）现场查核参与人员（签名）结束会议参与人员（签名）序列审核要求级别满分得分审核描述1、质量管理和保证100.01.1经营管理者对企业经营有诚信的理念与对食品安全的方针或承诺和目标，公司要承担生产合法产品的义务和履行对顾客的责任，包括对评审和持续改进的承诺；公司的最高层管理者应确保方针和目标传达到所有与产品安全性，合法性和质量所有相关的员工。（没有方针或承诺的可直接定为D级）关键项301.2具有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件，并是最新更新的（请审核员对原件拍照入报告），且没有产品分包的行为。(失效或没有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件时，无论最终审核结果如何只评为E级）关键项301.3明确食品安全管理组织结构，设有质量管理（QC)或者质量保证（QA)部门，并明确QA、QC工作职责与资质要求（证书）。质量部门的所属合理（没有的视实际质量和安全管理程度评为C级或D级，不合理的直接定为D级）关键项301.4通过食品安全相关体系的认证（HACCP/ISO22000/IFS/BRC/SQF/AIB/FSSC22000)或者食品质量管理体系ISO9000。（如有请详细记录）基础项201.5工厂制定书面的文件管理制度和记录管理制定并严格执行。关键项301.6工厂制定书面的原辅/物料（含食品添加剂）及产品的追溯管理程序，有进行原物料的溯源和源头的索证，资料收集完善，验收（货）记录完整。（没有做到的视实际质量和安全程度评为C级或D级）关键项301.7原辅料的标准和规格明确且与配料表的内容一致,食品添加剂的正确使用，配料用量和记录完整；执行原辅料的风险评估并留有记录。（食品添加剂的使用有问题的直接评为D级，不一致的直接定为E级）关键项301.8工厂制定书面的过敏原、辐照、转基因和反式脂肪酸食品的控制程序及在产品包装上的标示要求，且严格执行，并能提供相关的产品检测报告。关键项301.9工厂制定书面的供应商（原辅料、助剂和包材）审核管理办法，有进行年度的供应商审核，并有可执行的合格供应商清单；新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，并留有相关的记录。基础项201.10工厂制定书面的产品召回程序及应急预案，有完整的实际或模拟的回收和应急响应方案；回收产品的处理符合国家的相关规定。关键项301.11工厂制定月度员工培训计划，如个人卫生及食品安全和卫生等全方面的培训，并有培训记录。基础项20审核条款3of131.12工厂有书面的易碎品控制程序和异物控制程序并严格执行，有基于风险评估的频率检查会造成异物的状况记录和详细清单，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。关键项301.13工厂有完整的安保（反恐）管理程序，并严格执行和记录。关键项301.14工厂建立化学品控制程序，所有使用的化学品均有物料安全数据表（MSDS），化学品也得到妥善保存和管理。基础项201.15关于外部机构的审核和内部定期审核，在检查中的不符合项目,工厂有纠正所有不符合项并依照改善期限完成。基础项202、危害分析关键控制点(HACCP)/食品安全体系100.02.1建立书面的HACCP体系或食品安全管理体系。基础项202.2设有HACCP或食品安全小组，如果没有HACCP或食品安全小组，则有负责质量和安全的管理者代表。基础项202.3工厂对所有的原料、辅料、助剂、包材和加工过程进行了危害分析，有完整的原物料和成品的说明（描述）。关键项302.4工厂有书面的卫生标准操作程序(SSOP)或者前提方案，并落实执行。基础项202.5工厂根据HACCP计划或食品安全管理体系对所有的CCP制定了监控程序并实施有效监控。基础项202.6HACCP计划或食品安全管理体系是建立在危害分析或风险评估基础上。基础项202.7对所有关键控制点(CCP)进行了正确识别、以文件形式记录并真实执行监控。基础项202.8对所有关键控制点的关键限值与监视程序进行了正确识别、以文件形式记录并真实执行监控。基础项202.9是否对所有的质量控制点和关键控制点纠正措施都进行了正确识别、纠正措施的落实，并以文件形式记录并真实执行。基础项202.10用现成可用的支持性文件或程序文件对HACCP计划或食品安全管理体系进行确认和验证。基础项202.11对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每年至少一次进行内部审核，现场验证所有的改善是有效的。基础项202.12对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每年进行一次管理评审，当过程变化时同时进行评审，现场验证所有的改善是有效的。基础项204of132.13工厂内没有发现有立即违反食品安全的现象，过去曾经发生过的也已经得到彻底的改善。关键项303、场地维护和保养50.03.1工厂选址合理，周边无污染源。基础项203.2工厂内的建筑物、绿化带、道路等维护良好，无裸露的泥土和积水等。基础项203.3所有的垃圾和其它确定销毁的原料有放在有盖的容器中，并指定地点存放，定时清理；废弃物品也存放在指定地点，远离生产车间。基础项203.4垃圾不会对食品造成潜在危害，并得到及时/定期清理和清洁。基础项203.5工厂对所有排水沟进行清洁并且盖好排水沟口，排水有过滤口且没有堵塞。基础项203.6车间内明确分开清洁区和非清洁区，中间有合理过度，人流物流走向合理，且都没有交叉污染的发生。基础项203.7有对产品或工艺用水的水样进行分析的程序，包括测试项目和限值（蒸汽和冰等比照执行）；定期对水质进行抽样监测。(必要时需符合GB5749-2006,42项常规项目要求；完全没有水质的测试报告评为C级。）关键项304、设施和设备100.04.1生产车间的照明充足，所有灯具都装上了防护或防爆，碎装置。基础项204.2生产车间入口洗手消毒设施完备并能正常使用，并能阻止未经授权人员的进入。基础项204.3每处洗手设施都配备液体肥皂、消毒液和干手设施，并保持符合要求和随时可以使用的状态，洗手消毒设施须配备必要的洗手消毒说明；建议冬天洗手要有热水。基础项204.4各车间的窗口及入口没有直接对外敞开，天花板、地板、墙壁、通风孔和窗口等地方状态良好且密封。基础项204.5食品设备润滑剂和加工助剂是否都是食品级的，与食品接触的所有材料都必须要是合适的食品级的或有QS证书的。基础项204.6各车间内、各冷藏库、各冷冻库内均设置温度计，温度计的位置合适且运行良好，必要时需配置湿度计，并都记录完整。基础项204.7工厂有所有测量设备和工器具（包括温度计和其它生产用到的测量测试设备）均有日常校正计划、频率和记录。基础项205of134.8有书面的设备预防维护保养程序，该程序包含所有设施设备，并使其处于良好卫生和运行状态。基础项204.9制定有机械设备的定期维修保养手册并有计划及执行记录。基础项204.10有完整的清洗消毒程序，清洁和消毒后用具存放在指定区域专用处，并保持清洁和卫生的状态，结果良好。基础项204.11工厂内有充分的通风设施以及空调设施，温湿度控制合理，有良好维护，且有定时的记录。基础项204.12工厂提供木制品管理制度，与食品直接接触的工具/器具无木质材质。基础项204.13木仓板禁止进入湿区。（工厂潮湿区域不得使用木质栈板）基础项204.14所有水管妥善放置并离开地面，避免食品、食品接触面和原料，半成品间的交叉污染。基础项204.15所有设备安装和设备及工器具表面利于维护和清洁。基础项204.16风淋室设置在适当的地方且功能正常，员工正确使用该设备。基础项205、清洁和消毒50.05.1明确规定设施设备及工器具和环境等的清洗消毒方法(如浓度，温度等...)和频率的管理办法，并确实执行和记录；使用的化学品和清洁器具符合要求。基础项205.2工厂各清洁作业区域及非清洁作业区的清洁和卫生状态良好，并有每次的清洁工作和检查记录。基础项205.3工厂的天花板、地板、墙壁、通风管、窗户等区域及排水沟无发霉、结露、生锈和积尘积垢的现象。基础项205.4工厂有专用容器盛放不同原料、半成品和成品，有明确的区分，并定期进行清洗和消毒。基础项205.5有采用如标签或色码之类的管理制度以避免在设备和工具交叉污染发生并正确执行。基础项205.6对用于设备和工器具消毒的消毒剂浓度进行有效监控，有文件化的消毒剂浓度监控规定和记录，并有消毒效果的监控。基础项206、个人卫生50.06of136.1明确制定所有员工（包括拜访者）的书面卫生政策及卫生管理制度。基础项206.2用来存放私人物品的更衣室及厕所远离加工和储存区域，并符合管理要求。基础项206.3有明确的各项洗手消毒的要求和频率规定，员工严格遵守洗手、消毒的个人卫生制度，现场员工能正确洗手和消毒。基础项206.4现场员工遵守入室管理规定，正确戴帽子和口罩等个人卫生防护用品。基础项206.5现场员工衣着清洁，穿着无钮扣且上衣无口袋的工作服，工作鞋清洁，且不能离开工作区域。基础项206.6工厂每日巡检员工个人卫生，并保留检查记录和处理情况。基础项206.7工厂有书面的手套及个人卫生防护用品使用制度，有对手部受伤人员的管理规范（标识等），且严格地执行，确保使用食品级的手套。基础项206.8所有员工在生产现场不配戴首饰、手表、戒指、不染指甲和留长指甲等，不得在工作区域内使用手机。基础项206.9在加工区域或直接暴露产品或包装间工作的员工，无生病症状及裸露伤口；与即食食品或不经清洗即食用的食品有接触的员工必须戴手套操作。关键项306.10所有的人员进入车间前须进行自我申告，须确认员工开始工作之前的健康状态，并制定员工身体不适时的管理办法。基础项206.11定期对所有进入生产区域的员工进行健康检查，依照食品法规保留有效合规的（食品生产经营）健康证，没有或失效健康证的人员不得上岗。关键项307、原辅材料和包材验收100.07.1有书面的原辅料（含包材）验收，