中登服务指南

中国证券登记结算有限责任公司境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南二○一○年四月1声明一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用。二、本公司根据需要修改本指南，将不另行通知。三、本公司保留对本指南的最终解释权。特此声明。2目录初始登记............................................................4存量股份减持.......................................................15股份拆细与合并.....................................................19股份过户登记.......................................................24质押登记...........................................................30上市公司董事、监事及高级管理人员持有该公司股份申报.................35有限制转让期限股份申报.............................................38持有人名册服务.....................................................41权益派发服务（股份股利及公积金转增股本登记）.......................43发行人、持有人基础信息变更.........................................45协助执法...........................................................49查询服务...........................................................51联系方式...........................................................583初始登记一、境外上市公司（以下简称上市公司）应按中国证监会有关规定向本公司申请办理非境外上市股份的初始登记手续。办理初始登记手续前，上市公司可与本公司联系，咨询初始登记事宜。二、上市公司首次办理非境外上市股份的初始登记业务时，应与本公司签订《证券登记及服务协议》，一式四份。三、上市公司向本公司申请办理非境外上市股份初始登记，应当提供以下申请材料：（一）股份登记申请（附件一）、发行人及证券基础信息表（附件二）；（二）中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件（复印件需加盖上市公司公章）；（三）经公开披露的可以证明非境外上市股份总数量的相关文件（加盖上市公司公章）；（四）持有人基础信息申报表（附件三）以及经持有人签章的持有人有效身份证明文件复印件（境内法人有效身份证明文件为已经上一年度年检的工商营业执照副本、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等；境内自然人有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境外法人有效身份证明文件为有效的商业注册登记证明文件或其他与商业注册登记文件具有同等法律效力的可证明其机构设立的文件；境外自然人有效身份证明文件为境外所在国家、地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等）；持有人已开立沪、深A股账户的，还需提供其沪、深A股账户卡复印件；（五）非境外上市股份持有人持股明细清单（附件四）（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）；（六）持有人持股明细数据磁盘（数据格式见附件五）；4（七）涉及国有股东持股的，需提供国有资产监督管理部门批准文件（复印件需加盖上市公司公章）；（八）上市公司已发行实物股票的，需提供实物股票申报表（附件六）和持有人实物股票（实物股票遗失的，需提供持有人在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失声明）；（九）上市公司营业执照复印件（加盖上市公司公章）、法定代表人证明书（加盖上市公司公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书（附件七，首次登记时提供、指定联络人及其联系方式变更时需重新提供）；（十）经办人有效身份证明文件原件及复印件；（十一）本公司要求提供的其他材料。四、上述材料经本公司审核无误后，本公司正式受理上市公司的股份登记申请，打印《申报股份登记确认通知》交上市公司盖章确认。五、上市公司确认无误后，本公司完成初始登记，并向上市公司出具股份登记证明文件。六、上市公司应按在本公司登记的股东人数向本公司缴纳年度服务费，收费标准：股东人数200名（含）以下，每年收费10,000元；股东人数201-2000名，每年收费20,000元；股东人数2001名（含）以上，每年收费30,000元。上市公司应根据本公司出具的付款通知支付款项。首次办理登记手续时，上市公司应当缴纳当年的年度服务费；其他年度的年度服务费于次年一月三十一日之前缴纳。七、上市公司申请增发股份登记、配股登记的，参照本指南办理。八、上市公司申请办理初始登记时，其申报的非境外上市股份持有明细涉及质押、司法冻结、有限制转让期限或上市公司董事、监事及高级管理人员持有该公司非境外上市股份（以下简称高管持股）的，需提供质押登记、协助执法、限制转让或高管持股等相关申请材料，并按本公司相关业务规定办理相应手续。九、对上市公司未确认具体持有人的非境外上市股份，上市公司确认具体持5有人后，应及时向本公司申请办理股份补登记手续，并提供股份补登记申请（附件八），以及第三条第（四）、（五）（六）、（七）、（八）、（十）、（十一）项申请材料。本公司对上市公司提供的股份补登记申请材料审核通过后，按初始登记的相关程序办理股份补登记手续。6附件一：股份登记申请中国证券登记结算有限责任公司：_________________________股份有限公司（非境外上市股份证券代码：_________）送达贵公司的股份登记申请材料为经我公司确认的书面和电子文件。我公司非境外上市股份总数为大写：____________________________________股（小写：______________股），其中本次申请办理持有人股份明细登记的股份数量为____________________股，共____个持有人，登记原因为______________，请贵公司予以登记。截止______年______月______日，尚有____________________股未确认持有人的股份。我公司保证所提供的股份登记申请资料和数据真实、准确、完整、合法。因提供资料和数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担。我公司法定代表人__________授权我公司__________至贵公司办理股份登记事宜。法定代表人上市公司（公章）：_______________或授权代表（签章）：_______________日期：_______年______月_______日注：1、首次办理股份登记时，非境外上市股份证券代码由中国证券登记结算有限责任公司填写；2、登记原因包括首发登记、增发登记、配股登记、存量集中登记等，其中存量集中登记是指《中国证券登记结算有限责任公司境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则》实施前已经在境外上市的公司首次办理股份登记。以下由中国证券登记结算有限责任公司填写审核资料：□股份登记申请、发行人及证券基础信息表；□中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件（复印件需加盖上市公司公章）；□经公开披露的可以证明非境外上市股份总数量的相关文件（加盖上市公司公章）；□持有人基础信息申报表以及经持有人签章的持有人有效身份证明文件复印件；持有人已开立沪、深A股账户的，还须提供其沪、深A股账户卡复印件；□非境外上市股份持有人持股明细清单（加盖上市公司公章，多页的要加盖骑缝章）及数据磁盘；□涉及国有股东持股的，需提供国有资产监督管理部门批准文件（复印件需加盖上市公司公章）；□上市公司已发行实物股票的，需提供实物股票申报表和持有人实物股票（或遗失声明）；□上市公司营业执照复印件（加盖上市公司公章）、法定代表人证明书（加盖上市公司公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书（首次登记时提供、指定联络人及其联系方式变更时需重新提供）；□经办人有效身份证明文件原件及复印件；□其他材料。经办人：_________复核人：_________日期：______年______月______日7附件二：发行人及证券基础信息表发行人全称英文全称营业执照号码行业类别注册地址注册资本发行人信息法定代表人法定代表人身份证号码项目非境外上市证券境外上市证券证券代码证券简称交易市场每股面值是否已发行实物股票股本数量（股）证券信息总股本数量（股）中国证券登记结算有限责任公司：我公司承诺向贵公司申报的发行人及证券信息真实、准确、完整、合法。因申报有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担，与贵公司无关。法定代表人上市公司（公章）：_______________或授权代表（签章）：_______________日期：_______年______月_______日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写经办人：_________________复核人：_________________日期：_______年_______月_______日备注：注：1、首次办理股份登记时，非境外上市证券的证券代码由中国证券登记结算有限责任公司填写；2、非境外上市证券的证券简称原则上由上市公司自行确定，中国证券登记结算有限责任公司进行必要的审核；3、境外上市证券的证券代码和证券简称由上市公司根据其境外交易市场的证券代码和简称填写；4、非境外上市证券的股本数量应与《股份登记申请》中填写的非境外上市股份总数一致。8附件三：持有人基础信息申报表持有人姓名（全称）联系电话联系传真联系地址邮政编码电子邮件地址国籍或地区持有人上海A股账户号码持有人深圳A股账户号码持有人类别（打“√”）□国有□境内非国有法人□境外法人□境内自然人□境外自然人有效身份证明文件号码持有人声明本公司（或本人）已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、行政法规、部门规章及中国证券登记结算有限责任公司相关业务规定，承诺以上填写的内容真实准确，并附本公司（或本人）签章的有效身份证明文件复印件一份。法定代表人（签章）：持有人（签章）：日期：年月日上市公司审核我公司已核对该持有人身份，确认该持有人信息真实、准确。股份有限公司（公章）日期：年月日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写持有人编码经办人：复核人：日期：年月日备注：注：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁；2、本表适用于上市公司申报持有人信息的情形。9附件四：非境外上市股份持有人持股明细清单非境外上市股份证券代码：非境外上市股份证券简称：序号持有人编码持有人姓名（全称）身份证件号码持股数量（股）是否存在质押或司法冻结合计注：1、上市公司此处填报的质押或司法冻结情况仅为中国证券登记结算有限责任公司参考之用，不代表中国证券登记结算有限责任公司已受理质押登记、司法冻结的业务申请。上市公司申请办理初始登记时，其申报的非境外上市股份持有明细涉及质押、司法冻结的，需提供质押登记、协助执法等相关申请材料，并按中国证券登记结算有限责任公司相关业务规定办理相应手续；未按中国证券登记结算有限责任公司相关业务规定办理相应手续而产生的一切法律责任，由上市公司承担。2、持有人编码在中国证券登记结算有限责任公司配发编码后填写。法定代表人上市公司（公章）：_______________或授权代表（签章）：_______________日期：_______年______月_______日10附件五：电子数据磁盘格式序号证券代码持有人编码身份证件号码持有股数（股）1