铁路工程竣工文件组卷的基本原则及案卷质量要求

1工程文件编制归档培训（2014年3月6日）主要四个方面第一个方面：铁路工程建设项目文件归档的基本原则、依据标准和职责范围一、铁路工程项目文件归档的基本原则工程项目档案是由工程项目文件转化而来的，我们常说工程项目文件是工程档案的前身，工程项目档案是工程文件的归宿。铁路工程建设项目文件是反映工程建设全过程的有效载体，是质量责任追溯的重要依据，也是工程建设项目运营后进行维修、养护、改造、管理的基础资料，对我们企业维权、科研也有很大价值，对检察院办案有很大帮助。另外，统一和规范工程项目文件资料管理工作，对提高工程建设项目标准化管理水平具有重要意义。所以我们要重视工程项目文件的编制归档工作。我们在工程项目文件的编制归档时要掌握的基本原则是什么？就是要根据工程档案的特性要求，遵循工程文件之间自然联系和便于工程档案管理和查考利用的原则（按专业、按单位工程），要保持工程项目档案的成套性、真实性、完整性和准确性。如何达到以上标准，要求工程项目文件的收集、管理、归档应与项目的立项准备、建设和竣工验收同步进行。参建2单位要做到“三纳入”（纳入工作计划、纳入岗位职责、纳入业务工作程序）；“四同步”（与部署同步、与检查同步、与考核同步、与验收同步）；“三核对”（核对归档率、完整率、准确率）；确保归档文件的齐全、完整、准确和系统。二、铁路工程项目文件编制归档的依据和质量标准（1）铁道部办公厅（办档〔2002〕8号）文件《关于印发〈铁路建设项目竣工文件编制移交办法〉的通知》；（2）铁道部2010—TB10443《铁路建设项目资料管理规程》；（3）铁路专用线档案依据济铁总发[2007]24号关于印发《济南铁路局路外铁路工程建设项目竣工验收管理办法》的通知（第19条：施工单位自工程竣工验收合格之日起30天内将合格档案交路局档案馆和设备养护维修单位），移交范围：只要涉及接轨站改、扩建工程（铁路资产）所有专业都要交；（4）大修、更新、改造工程依据济铁办发[1998]312号文件《关于加强大修及更、扩、改工程竣工文件归档管理的通知》。文件规定：凡是大修、更新、改造、改建和扩建工程的竣工文件，必须向路局档案馆和有关单位移交归档。办档〔2002〕8号文件、2010—TB10443文件适用于新建、改建等国家铁路、合资铁路、地方铁路建设项目，专用铁路和铁路专用线的建设项目也可参照执行。这几个文件是目前与我们工程建设集团的工程项目有3关的竣工文件编制归档的依据和标准。三、工程文件编制归档的职责、范围《铁路建设项目资料管理规程》明确规定了建设、监理、施工单位的各自的职责和归档范围。1、建设项目管理文件：建设项目管理文件由建设单位按照要求负责收集，并按照形成阶段、项目、专业整理后向有关部门归档。2、监理文件及勘察设计文件，由建设单位和监理单位按照要求编制后向有关单位归档。3、工程竣工文件的编制归档《铁路建设项目资料管理规程》规定：“工程竣工文件应由建设单位组织有关责任单位（施工单位）编制。竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审核。项目施工及调试完成后，施工单位、监理单位应根据工程实际情况和行业规定、标准以及合同规定的要求编制项目竣工文件，施工单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管，并对其编制的竣工文件的真实性、准确性和完整性负责。施工总承包单位负责汇总、审核分包单位编制的资料，对资料管理负总责，分包单位应对其分包工程范围内的资料管理负责。”施工单位纳入竣工文件的资料应符合铁道部办公厅（办档〔2002〕8号）文件和2010—TB10443《铁路建设项目资料管理规程》的规定。4第二个方面：竣工文件编制归档的质量要求、组卷方法和归档内容一、工程项目竣工文件质量要求（1）工程文件质量要求：归档的文件必须是原件，盖章须是红色原章，不是彩印，签名要手写，不是打印，印章、字迹清楚，图样清晰，图表整洁，盖章、签字认可手续完备。（2）需永久．长期保存的文件不能用易褪色的书写材料(红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等)书写、绘制。（3）打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。（4）录音、录像文件应保证载体的有效性。（5）长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘，保证质量。（以往在项目档案验收过程中，文件质量出现问题比较多，希望在文件形成时注意类似问题，避免返工。）二、施工单位竣工文件组卷的基本方法（一）综合卷：竣工验收报告，验收证书，竣工验收记录表，决算附表1-4，施工技术总结，建交表，施工中来往文电、协议、合同文本；照片（底片）、录音、录像、工程质量检验报告，各专业工程竣工验收表（铁验表）、咨询文5件等内容组成保管单位。（一般按标段或专业组综合卷）其它各专业：按单位工程来组卷（二）线路：按线路综合、线上、线路其它三个部分分别组卷。资料、图纸分开组卷。（1）线路综合分别按：①线路平、纵断面缩图；②线路平面图；③线路纵断面图；④详细工程地质图、纵断面图；⑤施工资料（包括施工小结、建交表）等部分组卷。（2）线上：线上部分如由一个单位承担铺设施工，由铺设单位将铺轨资料单独组卷，放入单位工程中。（三）路基：按路基、路基附属、路基相关工程及路基沉降观测四个部分组成保管单位1．路基附属：包括路基排水、路基加固、防护和路基环境保护工程，声屏障单独组卷。2．路基相关工程：包括按电缆槽、接触网支柱基础、声屏障基础、预埋管线、综合接地、电气化支柱基础等。3．路基沉降观测：按不同的区间里程段组成保管单位。资料、图纸分别组卷。（四）桥梁1．特大桥、大桥、中桥、小桥（包括框架桥）按座组6卷，特大桥、大桥将施工资料、图纸分别组卷，中桥、小桥施工资料、图纸少的也可合并组卷。检验批按墩台顺序分开组卷。桩基施工资料按桩号和墩台顺序组卷。（五）涵洞：按座组卷。资料、图纸少的可合并组卷。（六）隧道：按座组卷，将施工资料与图纸分开组卷。（七）站场：按站组卷，将站场线路、站场路基、站台、雨棚、旅客地道等分别组卷。（八）房建：按单位工程组卷。最好每座房子单独组卷。按铁标和山东省地标都可，如果资料多，每个分部要单独组卷，图纸排在资料后面。（九）给水排水：先区分给水、排水、每个给水站包括水源井、泵房、水塔、给水管路等按文件材料、图纸分别组成保管单位。排水系统单独组卷，消防单独组卷。内水、内电组在房建专业。（十）通信：按系统组卷。干线通信线路、通信站、地区及站场通信、无线通信、车站客运管理信息系统等分别组卷。（十一）信号：站场与区间分开组券。按计算机联锁、电气集中联锁、调度集中或调度监督、其他信号等几个部分分别组卷，（区间为甲站出站信号机至乙站进站信号机为界）。（十二）电力：首先按区间、站场分别组卷，然后按变、7配电所，站内电力线路，供线路，动力配线，室内外照明、自动控制等几个部分分别组卷。（十三）电气化：按接触网、变配电所分别组卷，接触网应将站场和区间分开组卷。变电按所、亭分别组卷。要区分变、配电所的电力工程还是变电工程。（十四）专用线。是铁路资产的，所有专业都要交，按专业组卷。（十五）铁路用地：按站、区间、零置地分别组成保管单位，征地资料如车站与区间不能分开时，可将资料集中组在车站内。（十六）环境保护与水土保持：文件材料单独组卷，图纸组入各专业内。三、施工单位竣工文件应归档的内容：四大类14项第一大类A类:建设管理资料（有关的4项）1、开工报告：（1）合同标段和重点工程开工报告（2）合同标段和重点工程开工报告批复文件（3）单位工程开工报告（4）单位工程开工报告批复文件2、质量安全管理资料：质量安全事故资料、专项检测资料（第三方检测）3、质量安全监督资料：质量安全监督报告84、投资控制资料：验工计价资料第二大类B类:设计资料（有关的1项）变更设计资料、单位工程设计变更资料第三大类C类:施工资料（有关的6项）1、施工组织机构资料：包括施工单位现场的机构设置、人员配置、工作职责等。2、施工技术资料：（1）超前地质预报资料：包括超前地质预报实施大纲、各预测方法、预测报告、地质综合分析报告、超前地质预报竣工总报告等。（2）施工技术总结：包括自开工至竣工的全过程相关内容，在工程竣工后规定的期限内完成编写。施工技术总结分综合性施工技术总结、各合同标段及重点工程施工技术总结。3、工程测量资料：（1）施工控制测量资料：包括施工控制测量记录和施工控制测量成果以及监理单位审查、签认文件。（2）施工测量放样资料：包括施工复测和施工测量放样记录、成果以及监理单位审查结论等。（3）结构变形监测与控制资料：是指对隧道和特殊桥梁结构变形的监控测量记录以及分析、控制和处理措施等资料。9（4）沉降变形观测与评估资料：包括各类工程结构的变形观测与评估资料，是无砟轨道铺设的依据。其中线下工程的沉降变形评估报告由专门机构根据标准方法进行判定后提出。（5）竣工测量资料：包括竣工测量记录和竣工测量成果。每项工程竣工时应由施工单位按设计文件要求和相关标准规定，对线路路基及各种建筑物的位置、尺寸、高程及用地界进行测量核对，如实反映在竣工资料和图纸上。4、工程试验资料：工程试验报告5、施工记录资料（1）施工记录：是施工单位对关键工序、重点部位施工过程的记录。（2）施工日志6、施工质量验收资料（1）物资设备质量验收资料：包括工程用原材料、构配件、成品、半成品和设备等。其质量验收资料包括质量证明文件和进场验收记录。（2）检验批施工质量验收资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的包括《检验批质量验收记录》（3）分项工程施工质量验收资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的包括《分项10工程质量验收记录》（4）分部工程施工质量验收资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的包括《分部工程质量验收记录》（5）单位工程质量控制资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的《单位工程质量控制资料核查记录》（6）单位工程实体质量和主要功能核查资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的《单位工程实体质量和主要功能核查记录》（7）单位工程观感质量检查资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的《单位工程观感质量检查记录》（8）单位工程施工质量验收资料：按照现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的《单位工程质量验收记录》第四大类E类:竣工验收资料（有关的3项）1、基础资料：（1）竣工表、册：是针对建设项目各类工程、设备、设施、系统技术条件、各专业建交表、工程数量表等，按有关规定编制的汇总表、对照表和清册等。2、验收资料：11（1）静态验收资料：包括子系统（专业）验收申请表、子系统（专业）验收记录表、综合系统验收申请表、综合系统验收记录表和静态验收报告。（铁验表1-4）（2）动态验收资料：包括动态验收实施方案、动态检测报告、动态验收记录表、动态验收报告等。（铁验表5）3、竣工图：是建设项目完工后的主要凭证性材料，也是维修、养护、改造、管理的依据。以上是《铁路建设项目资料管理规程》施工单位纳入竣工文件的一些内容，与[2002]办档8号文有些不同。《铁路建设项目资料管理规程》的施行，对加强建设项目全面管理和项目资料的过程管理及归档，确保建设项目文件的系统性、齐全性、完整性和准确性均产生重大影响，尤其是施工过程中所形成的一些质量控制、检测、检查方式方法及手段，工程验收程序的变化，归档文件的内容也有所变化。但是，归档文件总的要求不变，就是全面、系统、真实、完整、准确和规范，既要能全面准确反映建设项目技术状态，又能反映建设项目物质状态，还能有利于建设项目文件的长期管理利用。根据TB10443《铁路建设项目资料管理规程》，由施工单位纳入竣工文件组卷的文件资料有14项文档内容：12序号文档类别包含的内容1开工报告（*合同标段和重点工程开工报告、合同标段和重点工程开工报告批复文件）单位工程开工报告、单位工程开工报告批复文件*2质量安全管理资料质量安全事故资料、专项检测资料（第三方检测）*3质量安全监督资料质量安全监督报告*4投资控