B股清算交收业务指南

1B股清算交收业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2目录第一章清算交收基本原则..............................................3一、中央结算交收制度..............................................3二、“净额交收”和“逐项交收”相结合原则...........................3三、T+3滚动交收原则...............................................3四、法人结算原则..................................................3五、节假日........................................................3第二章参与人B股结算业务的开通、变更及终止..........................4一、境内参与人....................................................41、境内参与人B股结算业务开通..................................42、参与人B股结算业务变更.....................................53、参与人B股结算业务资格终止.................................74、参与人清算路径管理..........................................7二、境外参与人....................................................81、境外参与人B股结算业务开通.................................82、参与人B股结算业务变更.....................................9（1）参与人更名...........................................10（2）参与人基本信息变更...................................10（3）变更预留印鉴.........................................10（4）B股指定收款银行账户变更..............................103、B股结算业务资格终止......................................114、参与人清算路径管理.........................................11第三章清算.........................................................12一、净额.........................................................12二、逐项.........................................................12三、结算参与人代码修正...........................................13第四章交收.........................................................14一、交收流程.....................................................14二、待交收处理...................................................16三、资金划拨.....................................................16四、透支处罚.....................................................18第五章境内结算参与人PROP平台数据查询..............................20一、PROP2000前端总账查询.........................................20二、PROP2000前端明细账查询.......................................20三、PROP2000前端结息凭证查询.....................................213第一章清算交收基本原则一、中央结算交收制度中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）实行中央结算交收制度，所有结算参与人以中国结算上海分公司为结算交收对手完成上海B股证券交易结算，结算币种为美元。二、“净额交收”和“逐项交收”相结合原则中国结算上海分公司实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。境内结算参与人与中国结算上海分公司之间实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外）；境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易与中国结算上海分公司之间实行“逐项交收”。三、T+3滚动交收原则中国结算上海分公司以实现每项交易如期交收为原则，对每一交易日的B股交易实施T+3日滚动式交收。四、法人结算原则结算参与人以法人名义与中国结算上海分公司进行资金结算，法人与其下属机构间的资金结算由其自行负责。五、节假日上海B股市场逢美国节假日交易照常进行，但交收暂停，并顺延至下一工作日。例如:本周四逢美国假期，为非交收日，则本周一的交易在周五交收，本周二的交易在下周一交收，周三和周四的交易在下周二交收。4第二章参与人B股结算业务的开通、变更及终止境内证券经营机构在向中国结算上海分公司提出申请并获得批准后，可获得上海B股结算业务资格。获得B股结算业务资格的参与人须履行以下职责：作为中国结算上海分公司的名册登记代理机构办理客户的名册登记；为客户向中国结算上海分公司办理股权登记和股票中央存管；为客户向中国结算上海分公司办理结算交收；为客户办理中国结算上海分公司向客户提供的各项服务。同时，获得B结算业务资格的参与人具有完全履行其交收义务的责任。一、境内参与人1、境内参与人B股结算业务开通境内证券经营机构向中国结算上海分公司申请B股业务资格，需向中国结算上海分公司交收部提交以下材料：（1）填写正确的《B股资金结算业务开通申请》（标准格式）；（2）经营证券业务许可证（副本）复印件一份；（3）填写正确的预留有效印签样本两套，分别用于登记存管业务和清算交收业务，每套一式三份（空白印鉴卡到中国结算上海分公司交收部领取）；（4）《B股指定收款银行账户确认书》（标准格式）（5）其他说明：（1）以上材料每页加盖申请人公司公章有效；（2）《B股指定收款银行账户确认书》填写时应注意：预留收款银5行账户户名必须是申请单位或其下属营业部、清算中心名称，如“××证券公司”或“××证券公司××营业部/清算中心”等。（3）A.印鉴卡上的单位名称应与《B股资金结算业务开通申请》上名称一致，结算会员代码和启用日期由中国结算上海分公司填写；B.预留印鉴应加盖法人单位财务专用章或登记存管/清算交收专用章以及相关人员私章；C.印鉴卡背面需加盖公司公章并由法人代表签字；如果是授权人签字的，还需同时提交法人代表签字并加盖法人公章的法人授权书。申请单位在提交上述合格材料后，须将20万美元风险基金汇付至中国结算上海分公司指定银行账户，并参加中国结算上海分公司组织的B股业务培训和相关业务测试。参与人在获准开通B股结算业务后，应妥善保管中国结算上海分公司出具的相关业务办理结果告知单以及退还的清算交收和登记存管印鉴卡各一张，以备查阅。2、参与人B股结算业务变更（1）参与人更名结算系统参与人因合并重组、企业更名等原因导致公司名称发生变更的，须到中国结算上海分公司办理参与人更名手续（详见“结算账户管理及资金结算业务指南”）。同时，有B股业务资格的参与人还需办理B股印鉴变更（参见本节（3））以及B股指定收款银行账户变更手续（参见本节（4））。（2）参与人基本信息变更6结算系统参与人的联系地址、联系人、联系电话、法人代表等基本信息发生变动的，应及时将相关材料加盖公章后递交中国结算上海分公司，办理变更手续。（3）变更预留印鉴结算系统参与人若需变更预留印鉴，可向中国结算上海分公司领取空白印鉴卡，填写新印鉴并加盖申请单位原先在中国结算上海分公司预留的所有印鉴/签字后递交中国结算上海分公司。印鉴卡填写的注意事项参见“结算业务开通”中相关内容。（4）B股指定收款银行账户变更结算系统参与人将加盖公司公章和有效印鉴的《B股指定收款银行账户变更确认书》（标准格式）提交中国结算上海分公司，即可办理变更。说明：(a)上述所指的银行账户变更指的是参与人预留在中国结算上海分公司的收款银行账户的变更，不涉及变更结算系统参与人的指定B股资金收付款银行（花旗银行或中国银行）；(b)填写《B股指定收款银行账户变更确认书》时，如果选择中国银行作为B股资金收付款银行，则“结算会员代码、账户启用日期、账户户名、账号、开户银行名称”为必填项；如果选择花旗银行作为B股资金收付款银行，须以中英文填写确认书中的全部内容。其中“开户行类别、中间行类别”栏填写“SWIFT”、“CHIPS”等美元收付系统名称，“开户行代码、中间行代码”为该银行在上述系统中的标识码。此外，指定收款银行账户户名必须是申请单位或其下属营业部、清算中心名称，如“××证券公司”或“××证券公司××营业部/清算中心”等。7（5）指定收付款银行变更结算系统参与人可在中国结算上海分公司的B股收付款银行--花旗银行和中国银行中选择任何一家进行B股交收款划拨，但仅可选择一家。中国结算上海分公司对参与人本身的开户银行不作规定。参与人根据具体业务需要，如需变更B股资金收付款银行，应向中国结算上海分公司提交加盖公章的《变更B股交收资金收付款银行申请》（标准格式）。中国结算上海分公司审核通过后通知申请人提交《B股指定收款银行账户变更确认书》，并在申请的变更日为其办理B股指定收款银行账户信息变更手续。3、参与人B股结算业务资格终止参与人在了结B股相关的与中国结算上海分公司的一切债权债务，并确保其名下已无交易单元和指定交易/指定结算投资者后，可向中国结算上海分公司申请终止B股结算业务资格。参与人申请终止B股结算业务资格须向中国结算上海分公司递交《终止资金结算业务申请》（标准格式）。因合并重组终止业务资格并由承继单位提出申请的，应提交证监会批文作为申请书附件；原结算系统参与人正处于清盘阶段的，由清算组和承继单位联名提出申请，以上所有文件需加盖公章。B股结算业务资格终止手续办理完毕后，中国结算上海分公司将出具相关业务办理结果告知单给申请单位留存，并将参与人申请业务资格时缴纳的风险基金及结算备付金账户余款退还给申请单位。4、参与人清算路径管理8（1）结算系统参与人在办理B股交易单元新增、转让及注销时，应到交易所办理相关手续，中国结算上海分公司根据交易所业务通知完成参与人相应的清算路径维护。（2）在办理交易单元转让业务时，如所转让的交易单元不是转出方的最后一个B股交易单元，则转出方应向中国结算上海分公司出具《B股交易单元转让相关问题的函》，承诺自该文档签署之日起转出方不再通过该交易单元发生B股交易；如所转让的交易单元是转出方最后一个B股交易单元，且该交易单元下还有指定交易投资者，则转入方和转出方均须向中国结算上海分公司提交《B股交易单元转让相关问题的函》，明确双方一致同意交易单元转让当日发生的交易由转入方承担交收责任，并同时向中国结算上海分公司提交《B股投资者指定交易整体转指定申请》（标准格式），确认转出方所有指定交易投资者随最后一个交易单元整体转到转入方，否则，转出方须完成所有指定交易投资者的转指定后方可办理交易单元转让手续。（3）在办理交易单元注销业务时，当所注销的交易单元