国际工程管理与IPMP 第三章

第三章国际工程投标３—1投标前期准备一、项目的跟踪和选择广泛收集工程项目信息1、通过国际金融机构的出版物2、通过一些公开发行的国际性刊物《中东经济文摘》（MEED）《非洲经济发展月刊》（AED）3、通过公共关系网和有关个人接触4、通过我驻外使馆、驻外机构5、通过国外驻我机构6、通过国际信息网络二、选择当地代理人*有些国家法律明确规定：任何外国公司必须指定当地代理人才能参加所在国的工程项目投标和承包。代理人可以提供项目信息、介绍项目；提供当地情况资料；进行业务咨询；提供当地服务（出入境手续、物质清关、推荐分包商、材料、设备、劳务渠道）、与有关方面协调和翰旋。理想的代理人应信誉良好，社交广泛、熟悉商务和工程投标业务，具有合法地位。代理人最好是一个组织良好的公司，而不是自然人，代理人一经确定，通常不宜中途换人。选定好代理人后，应与代理人签订代理协议。代理协议的内容：⑴协议双方注册的法定名称、法定地址、法定代表姓名和职务。⑵说明代理协议的具体目的、性质和双方的愿望。⑶详细说明代理范围。⑷说明是否是唯一代理（Soleagent）[通常按项目选定代理签订协议（CasebyCase）]。⑸说明代理时间（代理协议的有效期）。⑹义务与职责（重要，应逐条确定）。⑺佣金金额和支付方式一般为合同价的2%--3%小型工程≤5%*一般在承包商得到工程项目后，分期支付/未得到工程项目的合理佣金支付均应在代理协议中明确。⑻代理人的法律义务。代理人在所有商务活动中应遵守当地法律，不得以承包商名义进行当地法律所禁止的任何活动或对外承担任何义务。除非有承包商的书面指示，承包商对代理人所进行的活动不承担任何道义/法律的责任。⑼仲裁和诉讼条款。⑽公证（必要时）。三、合作伙伴的选择有些国家规定：承包商应必须与当地承包商合作，如主—分包方式，项目联营方式（ProjectJoint—Venture）,联营公司（Joint—VentureCompany），具体参见FIDIC合同条件。四、在工程所在国的注册登记各国要求不同，有些国家要求先注册，然后才能投标；有些国家要求先投标中标后才准注册并发给在该国进行营业活动的执照。注册最好委托当地律师办理。注册所需文件：⑴母国公司章程⑵母国工商管理机构发放的合法有效的营业证书副本⑶公司董事会关于在当地设立分支机构的董事会决议⑷公司董事会主席为当地分支机构的负责人签发的授权书⑸公司近三年的财务状况表五、建立公共关系向工程所在国的政府和业主宣传和介绍我国政府号召的国际工程承包的“守约、保质、薄利、重义”的外贸八字方针，遵守所在国法律。不介入当地的政治派别活动。３-2参加招标项目的资格预审一、填报资格预审申请表到业主指定地点申请购买资格预审文件，包括资格预审须知，项目介绍和一套资格预审表格。*其中资格预审表格，由业主和工程师编制，包括：1、公司的一般性资料名称、国别、性质、注册地址（总部、分支机构）、电传、传真、电话、负责人姓名、公司注册年份、注册资本、公司简介并附副本/复印件、联营协议、有时须提交《非破产证明》、《资信良好证明》（银行、商会开具）。2、财务状况近三年财务状况，并附近三年经审计的资产负债平衡表、公司损益表、年营业额统计表、相关的银行名称、地址及银行资信证明（BankReference），在建项目的合同金额和未来两年预计的合同额，本国税务部门开具的完税证明。3、工程经验记录公司近年来完成的所有各类工程（一般和类似工程）的名称、性质、规模、价格、施工起止日期、业主名称、咨询单位和国别。有时业主要求提供承包商过去施工的项目的业主验收证明书、竣工证书、照片，相关业主的电话、电传、传真、地址等。4、施工机械和设备公司目前拥有的各类施工机械设备和运输车辆的名称、规格、数量、使用年限、目前存放地点、用于本工程的可能性。5、管理人员和技术人员的能力总部、本工程的人员（负责人、专业技术负责人的姓名、年龄、文化程度、简历）。公司拥有的各类技术人员的数量，拟定现场管理的组织机构图，并说明它与总部的关系及总部的授权范围。*工人的来源6、工程的分包计划分包商的名称、国别、业绩主包范围、分包范围7、施工组织设计8、其它证明文件承包商签署誓言，保证填写内容的真实性、公证部门的公证书、审计部门的证明。二、资格评审将承包商报送的投标资格预审资料分财务能力、技术资格、施工经验三组按百分制，通常以4:3:3/3:3:4/其它比例分配，列出评分标准表（Criteria）。该标准可在资格预审文件中给出，但多数是不公开的。1、财务能力评审：⑴承包收入（年总收入—其它非承包收入）⑵投标能力、净资产值X５/流动资金×10-在建工程合同中的未完成工程价值⑶可获得的信贷：与一流银行往来情况，甚至提供这些银行的资信证明⑷贴现率：承包商流动资产和流动负债的比率贴现率过大，说明资金管理不善，致使资金呆滞；贴现率过小，说明承包商无力偿还即期欠款，流动资金中用于有效评价部分包括现金、银行存款，上市股票，其它有价证券、保兑期票、非死帐的应收款。⑸盈利率：收益率/年资金周转率，以判断公司的获利能力⑹资本结合率公司负债总额/股本加资本储备，用以评价公司的借贷能力和负债经营能力⑺资产收益率税前利润/净流动资金，用以评价公司经营业绩。越大越好⑻运营资本收益率税前利润/投入资本，一般⑧/⑦2为宜。2、技术资格评审：⑴现场管理（机构、人员素质、现场机构的授权大小）⑵关键人员（数量、专业组成、胜任能力）⑶分包工程，分包比例⑷施工机械（大型机械设备能力和设备寿命状态）3、施工经验承包商过去是否有过与本工程环境、性质、规模类似的项目施工经验，以往工程业主的评价。三、投标报价前的准备工作在业主向合格的承包商发出资格审查合格通知后，决定投标时，即可看手准备工作。1、成立投标小组2、开展调查工作工程所在国的政治形势、经济状况、金融环境、当地法律、法规、建筑材料供应、行业情况、劳动力、机械设备资源条件、工程所在地的环境和工程现场情况、业主的情况。3、深入研究招标文件研究招标文件的每一条款（商务条款、标的工程内容条款、技术要求条款）。(一)关于合同条件方面1．要核准下列准确日期(1)投标截止日期和时间(2)报价有效期(3)招标书中规定的由合同签订到开工的允许时间(4)工期，包括总工期和部分工程的关键工期(5)质量维修期2．关于保函要求应搞清楚：(1)投标保函(2)履约保函(3)维修期保函(4)施工设备临时进口保函这些保函的保函额要求、关于保函开出行的限制、保函有效期要求等等。3.保险要求要搞清楚保险种类，例如工程一切险、第三者责任险、现场人员的人身事故和医疗保险以及社会险等，同时要摘清楚这些险种的最低保险金额、保期和免赔额、索赔次数要求以及对保险公司要求的限制等。4．付款条件(1)要搞清是否有预付款及其金额和扣还时间与方法(2)还要搞清对运抵施工现场的永久设备和成品(直接用到项目上的设备，如门窗，电梯，金属结构，闸门等等)及施工材料(钢材，水泥，木材，沥青等等)是否可以获得材料设备预付款(3)永久设备和材料是否按订货、到港和到工地进行阶段付款(4)要搞清楚工程进度付款方法和付款比例，签发帐单到付款的时间，拖期付款的利息支付与否(5)扣留保留金比例最高金额和退还条件5．关于物价调整条款要搞清楚该项目是否对材料、设备价格和工资等有无调整，要核准如何调整，何时开始调整，调整的起点等6．关于货币应搞清楚商务条款中有关报价货币和支付货币的规定；支付货币的种类和比例,汇兑换规定和汇款规定；支付国外定购的材料设备货款的手续等。当以当地货币报价和签约，而按一定比例支付自由外汇时，要注意确认是否按固定汇率兑换，如规定按浮动汇率时务必予以注意，因为当地货币和自由兑换货币汇率的变化将给承包商带来相当大的风险7．关于税收是否免税或部分免税，临时进口的设备和机具是否征收海关税,个人所得税的有关规定等等8．关于违约罚金的规定条款(DamageClaim)搞清楚违约罚金的罚款金额和是否有最高限额。与此同时还应搞清楚是否有关于提前竣工奖励的条款。9．关于外籍劳务的规定10．关于人力不可抗拒澄清条款中关于战争和自然灾害等人力不可抗拒(ForceMajeure或ActofGod)条款的有关规定以及中途停工办法和补救方式的规定等。11．关于争议、仲裁、和法律诉讼程序的规定(二)关于承包责任范围和报价要求方面在报价前应明确承包责任范围和搞清楚业主对报价的准确要求，要认真按下列提示落实招标文件中的要求，编制出询价清单和各价号拟采用的预算定额。(1)应当注意搞清楚总合同或合同的每一部分(因为有时候各部位的合同形式不一)的类型，是属于总价合同，单价合同还是交钥匙工程?对不同的合同类型，承包商的责任和风险是不一样的，应根据具体情况分别核算报价。(2)认真落实需要报价的详细范围，不得有任何含糊不清之处。例如，报价是否包含勘查工作?是否包含施工详图设计?是否包括进场道路和临时水电设施以及永久设备的供货及其范围等?还应核对永久性工程之外的项目有无报价要求?如现有建筑物的拆除工作和其它对业主代表或咨询代表的服务项目等等，要搞清楚这些价格如何列入报价单内。总之通过对报价单与招标书其它条款共同认真核对，以保证在投标过程中不“错报”，不“漏项”。](3)认真研究招标文件中的核心文件之一的“工程量表”(BillofQuantity)首先应结合招标图纸分析其设计是否详细，工程量是否准确，各价号是否清楚准确?当发现一些对总标价影响较大的价号的定义或工程内容或具体含义不清楚时，建议向业主或咨询工程师质疑。在逐项核对工程量表的过程中，要注意对每项工作的技术要求及其采用的规范。因为采用的规范不同时，其施工方法和控制指标将有很大区别，有时可能会对施工方法、采用的机具设备和工时定额有很大影响，产生很大的出入。忽视这一点也会给承包商带来不便或经济损失。同时，还要注意招标书中是否对某些工程项目有特殊材料或设备的要求，因为材料和设备不同显然价格将不同，如果疏忽这一点有时也会造成被动。有些恶劣的咨询公司会和某些供货商勾结，在其设计中故意指明采用哪些厂家的独家产品。如果承包商在报价时疏忽,未及时询价，可能在今后的项目实施过程中被动，有时会被该厂家“敲竹杠”造成经济损失(三)承包商可能获得补偿的权利搞清楚招标文件中关于补偿的规定，可以在编制报价的过程中合理地预测风险程度并作出正确的估价4、市场商情调查和物资询价5、投标保函准备要求什么样的银行开具（一般是当地注册的信誉好的银行）。当地银行若与中国的承包商无业务往来，投标保函可按下述办法处理：⑴以保函金额同等的现汇存入当地银行作为抵押。⑵由中国一家国际性银行为承包商开具同等金额和同等内容的反担保给当地银行，当地银行则相应地为承包商向工程业主开出保函。6、参加标前会议和察勘现场参加前，应事先“消化”招标文件，并将消化过程中碰到的各类问题整理为书面文件，寄到招标单位要求给予书面答复，或在标前会议上予以解释和澄清。注意：⑴对工程内容范围不清的问题，应当提请说明，但不要表示或提出任何修改设计方案的要求。⑵对招标文件中图纸与技术说明互相矛盾之处，可请求说明应以何者为准，但不要轻易提出修改技术要求。若自己确能对业主提出有利的修改方案，可在投标报价时，在投标致函中提出并作出相应报价，供业主选择，而不必在会议中提出。⑶对含糊不清的重要合同条件，可以请求澄清、解释，但不要提出任何改变合同条件的要求。即使改变合同条件的要求是合理的，也只宜在以后投标致函或投标说明中单独提出。⑷对招标文件中出现的对我有利的矛盾或含糊不清的条款，不要在标前会议上提出要求澄清。⑸应当注意不使竞争对手从我方提出的问题中窥探出我们的投标设想和施工方案⑹注意提出问题的方式，不要使业主和咨询公司感到难堪。如文件、图纸有明显错误，不要指责有错，应提出难以理解，请予说明。⑺应当要求业主/咨询公司对所有问题所作的答复发出书面文件，应宣布这些补充文件与招标文件是一整体，具有同等效力。３—3投标报价计算一、核算工程量和制定施工方案当发现工程量遗漏或相差较大时，投标者不能