工程施工技术资料管理规定

第1页，共34页工程施工技术资料管理规定1目的和范围施工资料是项目竣工交付使用的必备条件，是反映结构工程质量的重要文件，也是对工程进行检查、维修、管理、使用、改建和扩建的依据。为了加强施工资料的统一管理，提高工程管理水平，真正做到规范化、标准化，按照国家规范、标准，结合公司的实际情况，特制定本管理规定。本规定适用于本公司承接的所有新建、改建、扩建的房屋建筑工程项目。基建项目参照使用。2引用文件2.1《记录管理程序》2.2《中国建筑第三工程局档案管理办法》2.3《建筑工程文件归档整理规范》2.4《公司档案管理规定》2.5《技术管理总则》3定义3.1工程管理文件材料：在施工过程中形成的反映工程组织和监督等情况的资料统称。3.2工程技术文件材料：施工技术资料是在施工过程中形成的，用以指导正确、规范、科学施工的文件，以及反映工程变更情况的正式文件。3.3工程测量记录：在施工过程中形成的，确保建筑工程定位、尺寸、标高、位置和沉降量等满足设计要求和规范规定的资料第2页，共34页统称。3.4工程施工记录：在施工过程中形成的，确保工程质量、安全的各种检查、记录的统称，包括通用施工记录和专用施工记录。3.5工程试验检验记录：根据设计要求和规范规定进行试验，记录原始数据和计算结果，并得出试验结论的资料统称。3.6工程物资文件材料：是反映工程所用物资质量和性能指标等的各种证明文件和相关配套文件（如使用说明书、安装文件等）的统称。3.7工程质量验收文件材料：是参与工程建设的有关单位根据相关标准、规范对工程质量是否达到合格做出的确认文件统称。3.8声像档案：指在施工活动中形成的具有保存价值的照片、胶片、录音带、录像带、磁盘、光盘等为载体的记录。3.9电子文件：能被计算机系统识别、处理、按一定格式存储在磁带、磁盘或光盘等介质上，并可在网络上传送的记录，有相关信息的数字代码序列。3.10电子档案：是指具有保存价值的已归档的电子文件及相应的支持软件产品和软、硬件说明。4职责4.1公司工程部负责工程归档记录策划的统一管理。4.1.1经理部对上级及外部单位文件，统一由办公室秘书进行收文登记，交办公室主任拟办公文处理意见。秘书根据拟办意第3页，共34页见将文件呈送相关领导阅示，按领导批示意见交相关部门处理。为加快公文处理速度，经理部领导及部门对传阅文件应及时阅示、阅办，原则上不应超过8小时。有关投诉函件，经理部领导必须立即给相关部门明确的处理意见。4.1.2经理部内部单位、科室的报告和请示，先交相关部门提出初步意见，然后交分管领导及经理部经理批示，再按领导审批后的意见交相关部门及项目办理，相关部门及项目办理完毕应将办理情况和结果反馈至经理部办公室。项目部提交的需经理部部门解决的问题处理时间不超过半天，超过半天部门未处理的，项目部必须向分管领导汇报，分管领导半天未处理的项目应该向经理部经理汇报。4.1.3经理部红头文件的制发程序为：部门拟稿Æ办公室核稿Æ分管领导签发Æ打印Æ拟稿部门核对Æ办公室复核Æ印发。4.1.4经理部办公室根据实际情况，可决定和建议文件是否采用红头文件形式或其他形式（如便函、电子邮件等）发放。4.1.5经理部一般资料、文件由各科室自行印发，需由办公室印发的通过网络传输办公室打印、下发。4.1.6经理部每月的生产会必须形成书面的会议纪要，对会上提出的由各部门解决的问题，必须在下次生产会上进行核实，特别是项目提出需经理部解决的问题和领导指定工作的落实情况，经理部应将各项工作完成情况纳入绩效考核。4.2经理部技术部门负责所属项目记录策划方案的审批，实施第4页，共34页检查指导，以及工程施工记录归档前的初审。4.3经理部档案部门负责工程档案的终审，并负责工程档案材料组卷工作。4.4项目部函件收发4.4.1各项目应确定专人负责文件收发、传阅及整理归档。按文件与资料控制程序和当地资料管理规范进行文件资料管理。各领导、部门人员收到的文件、函件必须先统一交给项目资料员或负责文件资料管理的人员，统一处理。4.4.2项目对甲方、监理、设计院、上级单位、项目内部应分别建立发文本。发文本由技术内业负责保管，发文时必须由对方收文人签字（甲方及监理必须是有签字权的人员签收）。4.4.3项目对内部来文（含社会职能管理部门）及甲方、监理设计来文分别建立收文本，对外部收文要建立反签制度：外部单位（业主、监理、设计院等）向本单位发文时，签收人员应要求对方在本单位收文本上签字并注明发文日期。4.4.4项目部应该向业主发函明确本单位与业主接洽的相关人员名单及权限，同时要求业主及监理公司向我方出具其资料管理人员、收发人员、签发人相应的授权书及人员名单，原则要求业主发给我方的所有资料（尤其是已完成的签证、索赔）应加盖单位印章。4.4.5项目内部其他专业资料管理流程4.4.5.1施工资料分类及存放施工资料按照当地质检部门的要求进行编制，各部门及相第5页，共34页关人员按施工资料办理责任一览表要求做好相关资料，资料员负责归档存放。4.4.5.2施工报验资料程序施工资料的报验、报审应有时限性要求。工程相关各单位宜在下道工序施工前24小时将相关报验资料按主要分部分项工程施工相关主要资料清单准备齐全，资料编号完毕，由各专业工长提供施工部位的施工资料，将资料一式四份报项目质检员，质检员检查资料的填写是否符合施工规范和施工方法的要求，签字是否齐全，合格后由质检员填写质量检查评定结果及时上报监理，所有资料需按规定设置。监理验收合格后，将资料返回质检员，质检员及时交资料员整理归档并办理交接手续。4.4.5.3商品混凝土资料管理流程商品混凝土资料主要包括预拌混凝土出厂合格证（搅拌单位提供）、预拌混凝土运输单（搅拌单位提供）、预拌混凝土交货检验记录表（搅拌单位提供）、混凝土抗压强度报告、混凝土浇灌记录、混凝土试块强度统计评定记录等。其资料管理流程如下：4.4.5.3.1项目混凝土工长申报需施工的混凝土部位及方量，一式二份填写混凝土浇灌申请书，填写完混凝土浇灌申请书交质检员审核，质监员检查浇筑条件和申报部位是否正确，如无误报项目总工签字，项目总工签字后，由质监员将浇灌申请书报送监理，监理检查确认同意浇灌后即可向搅拌站申请混凝第6页，共34页土。4.4.5.3.2材料部门应要求搅拌站随混凝土罐车一式四份开出混凝土配合比通知单、预拌混凝土运输单以及预拌混凝土交货检验记录表等混凝土资料，并将资料送交项目混凝土工长，混凝土工长要及时检查提供的资料是否齐全、部位是否正确，并将资料整理后交质监部门。4.4.5.3.3试验员应在混凝土浇筑期间做好混凝土坍落度记录、见证取样记录，并留置好试块（包括同条件养护试块、拆模试块）。4.4.5.3.4混凝土工长每次浇筑混凝土完毕后根据混凝土小票及配合比通知单填写混凝土浇灌记录。混凝土工长应在混凝土达到龄期要求后向搅拌站催要混凝土出厂合格证。4.4.5.3.5试验员在每次混凝土浇筑完毕后及时整理混凝土坍落度记录及测温记录。并在混凝土达到龄期要求后，进行试块试压。并分阶段根据强度报告做好混凝土强度统计评定。4.4.5.4钢筋资料管理流程主要包括钢筋出厂合格证贴条、钢筋原材试验报告、钢筋焊接（连接）试验报告、钢筋铁牌复印件等。4.4.5.4.1项目材料员负责项目部钢筋的采购，因此负责钢筋原材材质证明的提供。钢材运至场地后，材料员负责索要一式三份出厂合格证并复印一份，若无原件，要注明原件存放处，并填写钢筋进场记录。并负责收集好钢筋标牌，进行复印。4.4.5.4.2材料员根据进场同批原材钢筋数量填写钢筋原材第7页，共34页试验委托单，并附钢筋出厂合格证及钢筋标牌复印件一同交至试验员，委托单上的钢筋批量要与进厂批量相一致。原材试验委托单编号要写入钢筋进场记录台帐中，对应进场钢筋的原材证明编号。原材试验委托单要求填写一式两份，一份材料员留底，一份交试验员。4.4.5.4.3项目试验员根据钢筋出厂合格证和钢筋原材试验委托单按规范要求进行钢筋的见证取样试验，并及时向试验室索要钢筋原材试验报告。收到钢筋原材试验报告后，将报告随同钢筋出厂合格证及钢筋标牌复印件交资料员整理归档。4.4.5.4.4钢筋的焊接（连接）试验委托单由钢筋工长填写，一式两份，一份钢筋工长留底一份交试验员。钢筋工长要配合试验员现场取样。所有钢筋试件均由试验员填写完正式的试验委托单后送试验室做试验。4.4.5.4.5试验后资料返回试验员，试验员应做好登记收文台帐，资料员在接收到原材证明、原材试验报告、焊接试验报告后，填写钢筋技术资料管理台帐，台帐对几种资料的对应关系表示清楚，并将资料报监理验收，监理验收合格后将资料返回资料员负责整理和归档。4.4.5.5各种原材料、成品、半成品出厂合格证和试验报告管理流程各种原材料、成品、半成品出厂合格证由项目材料员向厂家及时索要，材料进场的同时必须有附有合格证，资料要求一式三份原件，材料员要对进场的材料记录台帐；需要做试验的第8页，共34页材料，试验员立即按规定进行见证取样，将样品送试验室试验，并将试验后试验报告返回资料员，资料员对返回后的试验报告和合格证作归档处理并报送监理验收，待资料返回后收集整理存档。（试验结果及时通知材料员处）4.4.5.6施工组织设计（方案）、技术交底施工组织设计（方案）、技术交底、设计变更通知单与工程洽商记录等施工技术资料管理流程施工组织设计、重要土建、粗装修专业施工方案由内业技术组编写，并根据方案类型分别报公司工程部门、监理公司进行审批。审批合格后由技术员下发各工长、质监及相关人员。技术交底按照分级管理的方式，可分成三个层次。第一层次，施工组织设计、施工方案交底，这层交底应由技术部门发出，交底对象为项目部管理人员或方案涉及的相关管理人员；第二层次，针对方案及方案交底进行深化，作为分项工程的技术交底，这层交底应由专业工长进行，交底对象为施工班组；第三层次，为施工班组的内部交底，施工班组根据分项工程的交底，针对每一个施工部位进行交底。技术交底签字完全后，交资料员存档。4.5项目部函件处理4.5.1项目书记应对本项目的文件传阅、传达、学习、贯彻执行进行监督。4.5.2经理部下发到项目的文件，由专人登记。行政方面的文件，先传项目经理批示，再传项目班子其他成员及相关人员阅，第9页，共34页项目经理不在时，先传主持工作的领导及分管领导阅示；党群方面的文件，先传项目书记批示，再传项目班子其他成员及相关人员阅，由分管领导督促相关责任部门与人员负责落实。4.5.3比较重要的文件，项目要在生产例会或职工大会上进行传达和学习，有的文件要复印贴在项目公告栏上宣传，供职工了解和学习。4.5.4项目收到甲方、监理及其他单位的来函时，收函人（指定为项目资料员）要及时呈报给项目经理，项目经理要及时安排相关人员在规定时间内给予书面回函。函件回复发放流程为：资料员接收函件Æ项目经理阅批、处理Æ部门拟回复初稿Æ法务人员审核Æ项目经理审核Æ资料员发放。4.5.5对于业主、监理方发送至我司的所有函件，必须经过项目经理阅批，注重函件回复的时效性。书面回复应采取有理、有利、有节的方针，对于可及时落实事项应明确责任人、整改时间、整改措施及有关安排，暂不能落实事项，需解释原因及理由。项目负责文件收发的人员要负责提醒与督促有关人员与部门及时回复来函，并将回函文件附在来函后一并留存。凡延误回复时间造成工作被动或业主投诉的，对有关人员及责任人当月工资下调一档，并追究有关人员责任。4.5.6对于安装部分的往来资料，必须报土建项目经理审核后才能给业主方发函。4.6项目部函件及会议纪要的内容要求第10页，共34页4.6.1函件内容要求严谨。项目对于与业主方、监理方往来函件内容的要求：①拟定初稿时，不能出现以下如“我方按期、保质、按计划、按业主和监理要求完成”等邀功性文字；②函件初稿拟定后，由项目法律顾问进行审查：根据合同中对工期要求的相关条款进行审查，查看函件是否有与合同相违背之处，对于函件用词的严谨性也进行推敲、审查；③由项目总工进行审核，④由项目经理审查后签字，⑤由项目专职资料员将函件发送至业主、监理方，办理好发文