工程部绩效考核与激励制度(最终版1)20160411

1长沙赛恩斯环保科技有限公司文件工程部绩效考核与激励制度（试行）1编制目的与原则为了有效激励工程项目施工管理人员，确保项目成本、安全、质量、工期目标，创造最大化效益，结合本公司项目特点以及目前环保项目市场经营状况，特制定此考核与激励制度。本制度以项目净利润为提成基数，以项目回款、质量、安全、进度、净利润率为考核指标。2适用范围本制度适用于工程部所有员工，下列人员除外:A.试用期员工。B.因工程需要临时聘请的员工。C.虽然在考核期任职，但考核评定汇总时已经退职的员工。3工程项目考核办法项目开工前由公司相关部门根据项目情况，组织编制《工程项目目标责任状》、《工程项目目标责任明细》报公司主管副总及总经理认可实施。项目施工过程中严格按照《目标责任状》中的各项目标严格控制工程质量、成本、安全、工期等各项指标。项目完工或年终核算时进行项目竣工成本核算，相关部门共同编制形成《工程项目成本利润核算表》报公司主管副总、总经理审批。经审批的《工程项目目标责任明细》及《工程项目成本利润核算表》作为项目年终绩效考核的基础数据。绩效考核评价由项目利润率、项目管理费两个财务绩效评价指标(占60%)和施工管2理目标、质量目标、安全环保目标、项目内部管理四个管理绩效评价指标(占40%)两大部分组成。工程项目完工后，工程部、成控部根据《工程项目目标责任明细》及《工程项目成本利润核算表》对照评价内容和标准，对各工程项目进行百分制打分，形成评价对象的考核评价结果。编制《工程项目年度终结考核评分汇总表》报公司主管副总、总经理审批。详细考核方法见附表1、附表1-1至附表1-6。工程项目最终评价结果可分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”4个等级。（划分标准如下表1）表1.项目终结评价结果等级表等级标准优秀良好合格不合格考核得分90分以上80~90分60~80分60分以下4项目奖金考核计算规则工程项目完工后，公司对项目部整体工作进行评价，根据考核评价结果发放项目奖金。项目奖金由项目经理根据项目部组织机构、贡献大小、人员出勤等情况，编制《工程项目奖发放情况表》（附表2-1）报工程部进行复核评定，最终交成本控制部进行审核确定。工程项目奖奖金额=工程项目奖+超额利润奖=（项目净利润×奖金比例×考评得分÷100×目标利润完成率）+(超额利润*奖励比例)。具体奖励额度详见表2.表2.工程项目奖励比例项目净利润奖金比例实得奖金50万以下（含）20%项目净利润*奖金比例*分数÷100*目标利润完成率50万元以上、100万元以下（含）18%项目净利润*奖金比例*分数÷100*目标利润完成率100万元以上、200万元以下（含）16%项目净利润*奖金比例*分数÷100*目标利润完成率目标利润完成率200万元以上、500万12%项目净利润*奖金比例*分数÷3以内（含）100*目标利润完成率500万元以上、1000万以内（含）8%项目净利润*奖金比例*分数÷100*目标利润完成率1000万元以上4%项目净利润*奖金比例*分数÷100*目标利润完成率注：1.项目目标利润在开工前由成控部、工程部、项目部共同确认为准。工程奖励核算后，奖金可以根据工程项目利润率、施工难度、施工风险、环境风险、工期、承发包方式、施工内容等综合因素可适当做2%-5%以内的上下浮动。2.奖金的计算方式为逐级累加，例如工程结算实际净利润金额为550万，假设目标利润完成率为100%，则奖励为50万按照20%计算，50万按18%计算，100万按16%计算，300万按12%计算，50万按8%计算，即：50*20%+50*18+100*16%+300*12%+50*8%=83万元。假设得分为70分，则实际奖金为83*70%*100%=58.1万。奖金统一由工程部进行内部再分配。3.项目的实际利润核算以项目经理参与核算的《工程项目成本利润核算表》为准。4.兑现时间：年底发放，按项目已完工作比例及回款比例综合核算奖金，回款比例以满足施工合同要求为考核基数。5.净利润：项目结算价减去项目前期、中期、后期各个部门所发生的直接费用及公司分摊费用的差值。6.实际费用金额由项目部、工程部、成控部共同认可的金额为基础来计算净利润。7.工程项目全过程管理实行项目经理负责制，商务费用采取项目部包干制管理，先从公司借支，暂不报销平账，待年底考核时从奖励中全部扣除（项目工作经费、合同签订前营销商务费用、竣工结算成控部商务费用及其他与工程施工无关的商务费用除外，不作为工程部商务费考核范围）。8.由于其他部门原因引起目标利润完成率降低，工程部不承担责任，不计入工程部考评。5超额利润奖励为加大奖励力度，鼓励项目部牵头为工程项目争取超额利润，公司将超额利润部分4奖励给项目团队。其中超额利润指目标成本责任状中节约部分以及目标利润以外的超额净利润部分，超额利润项目奖励具体奖励比例详见表3。表3.超额利润奖励比例项目超额完成利润奖金比例实得奖金超额利润金额40%超额利润*奖金比例6驻外施工补贴由于环保工程所在地一般为水土污染严重、交通不便的偏远矿区、工业开发区等，为鼓励工程人员发挥爱岗敬业精神，公司根据工程现场施工条件及与公司距离远近等因素给驻外施工的员工发放驻外施工补贴。驻外补贴为50元/天每人，享受驻外补贴的不得再报销出差宾馆住宿费。补贴不在奖励内扣除。补贴申领时间为每月一次，每月月初由部门文员根据上月项目部人员考勤情况，制作《工程部年月补贴发放清单》（附表2-2），报公司审核。公司接到驻外补贴申请后，与上月工资同时发放。7非考核项目对于工程部仅提供技术支持的项目，以及公司战略性项目，公司不实行项目考核，施工人员奖金由工程部从其他考核项目中提取奖金，由部门内部进行平衡。8工程部处罚制度在工程项目实施过程中发现以下情况的，工程部视情况可以给予工程部人员不同程度的处罚：a.项目经理及其他工程人员无原则使用项目运作资金，第一次罚款1000元，重复违规人员视情况加倍罚款。b.项目经理及其他工程人员必须服从公司工程部的领导，不得拒绝工程部下达的工作指令。对由此造成恶劣影响的，将给予1000元/次罚款。c.项目经理及其他工程人员不得有损公司形象的言语及行为，对造成不良后果的将处1000元/次罚款。D.项目经理、技术负责人承接工程任务后，必须熟悉图纸，编制项目的施工组织设计方案，并报工程管理部审批；对不编制施工组织设计方案而盲目施工的，将给予严5肃批评；对造成不良后果的将处500元/次罚款，不采取补救措施的处1000元/次罚款。e.项目经理及其他工程人员作为公司派出的工程负责人，代表着公司的形象，与建设单位各方人员接触过程中，必须谦和、恭敬，不得傲慢无礼及其有它过激行为。对造成严重后果的将处2000元/次罚款。f.项目经理、技术负责人、施工员及其他相关工程人员对本项目的工程质量负责。因项目部管理不到位等原因导致工程质量事故造成公司较大损失的，将给予直接损失总额度的5%罚款，从奖励中扣除，直到罚完奖励为止。g.项目经理、技术负责人、安全员、施工员其他相关工程人员对该项目的安全负责。因项目安全管理不到位导致安全问题造成公司较大损失的，将给予直接损失总额度的5%罚款，从奖励中扣除，直到罚完奖励为止。h.项目经理及其他相关人员对该项目的调试、竣工验收负责。对没有按时进行竣工验收的或验收不合格的，将给予严肃批评，因此造成公司损失的，将给予500～1000元罚款。i.项目经理及其他工程人员应保守公司商业机密(包括项目利润等)，如因泄漏公司商业机密给公司造成损失的，按直接损失总额度的20%罚款。情况严重的将按照公司相关制度严肃处理。j.项目经理及其他相关人员必须收集、整理工程中相关的各种资料并妥善保管，及时上交工程管理部存档。项目完成后资料不全者,根据资料的重要性处500～1000元罚款。k.项目经理及其他相关人员对公司发出安装现场的材料应采取相应的保管措施，如发生被盗、丢失材料，则按丢失材料价值的30%处以罚款。l.项目经理对该项目的所有人员负责。对下属员工的过错行为承担连带责任。m.对项目经理的考核过程中，如发现其不能胜任该项工作时，工程部报主管副总经审核取消其项目经理的任职资格。n.工程部成员无故矿工，缺勤，电话无故关机失联的，视情况给予500元-1500元以6内的罚款，并通报批评。9其他相关要求1、2016年公司执行部门经理负责制，包括质量、安全、进度、成本、回款、费用报销等一切监管工作。2、项目开工仪式之前以营销部为主组织工作，工程部配合，项目开工以后以工程部为主，其他部门配合项目工作开展。3、回款以工程部为主，营销部为辅。4、本制度适用水项目、渣项目、土壤修复项目、污酸处理项目以及EPC项目、BOT项目、PPP项目等各类型项目。5、由于工程部以外的部门工作不到位造成的实际费用超出对应的目标费用以及净利润另行计算。本制度暂定执行一年，公司领导签字后即生效。附表1工程项目年度终结考核评分汇总表附表1-1项目终结“项目净利润率”分项考核评分表附表1-2项目终结“项目管理费用”分项考核评分表附表1-3项目终结“施工管理目标”分项考核评分表附表1-4项目终结“质量目标”分项考核评分表附表1-5项目终结“安全、环保目标”分项考核评分表附表1-6项目终结“项目内部管理”考核评分表附表2-1项目年终奖发放情况表附表2-2工程部2015年与2016年奖金提成对比表（定稿版）附表2-3评审表附表2-4项目成本及利润核算表7附表1工程项目年度终结考核评分汇总表项目名称被考评项目人员工期情况质量安全情况类别序号考核评分项目公司评分（1）权重比例（2）实际得分（1）*（2）备注财务绩效指标1项目净利润率60%30%2项目管理费30%管理绩效评价指标3施工管理目标40%5%4质量目标15%5安全、环保目标15%6项目内部管理5%考核总分100%100%制表：工程部：成控部：财务部：主管副总：总经理：8附表1-1项目终结“项目净利润率”分项考核评分表项目名称被考评项目人员施工期序号考评内容标准分评分标准自评得分工程部评分成控部评分1项目利润率1001、考核期实现净利润率大于目标利润率得100分；2、考核期实现净利润率小于目标利润率，其实现利润与应实现利润比率做为当期考核分值。至O分为止。（注：项目应实现净利润在项目开工前由项目经理与公司相关部门洽谈，并以协议的形式确定。）例如：假设某项目中标价1000万元；开工前已发生前期费用50万元（含商务提成）。成控部与工程部及项目经理共同确认的后期全费用成本为800万元；则目标利润率为（1000-800-50）/（1000-50）*100%=15.79%项目完工结算后，项目财务报表显示全费用成本为850万元。结算金额为1020万元，则实际利润率为（1020-850-50）/(1020-50)=12.37%则得分为：12.37%/15.79*100=78.34考评部门：年月日9附表1-2项目终结“项目管理费用”分项考核评分表项目名称被考评项目人员施工期序号考评内容标准分评分标准自评得分工程部评分成控部评分1项目管理费1001、考核期实际发生管理费用占产值比率小于或等于应占产值比率得100分；即：实际管理费/实际产值≦计划管理费/计划产值时，得100分。1、考核期实际发生管理费用占产值比率大于应占产值比率时：得分=100-﹛（实际管理费/实际产值）/（计划管理费/计划产值）-100%﹜*100即：实际管理费与产值的比率与计划管理费应占产值的比率的比值大于100%部分，做为基数100分的减值，减至O分为止。其中考核项目部的管理费涵盖以下费用：1、管理人员工资2、差旅交通费3、办公费4、工具用具使用费5、固定资产使用费6、保险费7、工程排污费8、其他费用（含误餐费及商务费）总计100考评部门：年月日10附表1-3项目终结“施工管理目标”分项考核评分表项目名称被考评项目人员施工工期序号考评内容标准分评分标准自评得分工程部评分成控部评分1竣工资料45没有专人负责编制扣10分，资料未能与施工同步进行扣15分，无正当理由上报不及时扣5分，不能配合工程部整理归档的扣