证券投资基金试题

《证券投资基金》证券投资基金试卷(一)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．申购、赎回基金份额价格以（A）元人民币为基准进行计算。A．1B．10C．100D．10002．封闭式基金价格的主要决定因素是（A）。A．市场供求关系B．基金投资业绩C．基金单位净值D．基金单位面值3．存款利息收入是指（C）。A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B．在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入C．基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D．基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计人当期损益的利得或损失4．同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（A）银行储蓄。A．大于B．小于C．基本接近D．无法比较5．对个别基金绩效的衡量属于（D）。A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量6．按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（C）。A．私募基金和公募基金B．上市基金和外市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金7．根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质不同，可以将股票型基金分为九种基本类型，下列（D）不是其中的划分类型。A．小盘价值基金B．中盘成长基金C．大盘混合基金D．全球股票基金8．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（A）。A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担9．基金组织在契约型证券投资基金中是一个（C）。A．代理机构B．中介机构C．无形机构D．服务机构10．证券投资基金起源于19世纪的（A）。A．英国B．美国C．法国D．荷兰11．基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（A）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．20B．7C．10D．312．封闭式基金的交易原则是（B）。A．先来先服务B．价格优先，时间优先C．时间优先，价格优先D．大宗交易优先13．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（A）为基础计算的。A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格14．债券的久期是指（A）。A．债券的加权到期时间B．债券的票面到期时间C．债券的信用等级D．债券的价格波动15．（B）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A．发行方案B．基金契约C．托管协议D．招募说明书16．（C）不具有法人资格。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金17．营业推广不包括（D）。A．销售网点宣传B．激励手段C．投资者交流D．公共关系18．某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为O．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（C）元。A．25B．15C．10D．519．指数型策略（D）。A．可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中B．重点是进行风险控制C．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票20．我国开放式基金的申购计价方式是（C）。A．数量申购B．余额申购C．金额申购D．指数申购21．王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为（A）。A．O元B．10元C．20元D．100元22．目前，我国的证券投资基金主要是（B）。A．公司型基金B．契约型基金C．单位信托基金D．对冲基金23．基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（B）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。A．7B．3C．5D．124．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?（D）A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人25．（D）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A．直销B．基金超市C．网上交易D．保险公司26．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（B）。A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人27．巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额（C）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。A．15％B．20％C．10％D．5％28．某投资商投资20000元认购基金，基金管理人规定的认购费率为1．5％，则该投资商可得到的认购份额为（A）。A．19704．43份B．19909．99份C．20300份D．20304．57份29．开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于（B）人，基金募集成功。A．100B．200C．300D．40030．下列不是反映基金风险指标的是（D）。A．标准差B．贝塔值C．持股集中度D．基金净值31．目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（C）。A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税32．我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（B）估值。A．平均价B．成本价C．开盘价D．收盘价33．封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式（D）。A．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B．由基金管理人与基金托管人协商决定C．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D．需经基金份额持有人大会决议通过34．在现代风险收益模型中，风险是用（B）定义的。A．资产价格的波动率B．资产收益率的概率分析C．资产可能亏损的幅度D．资产亏损的概率分布35．目前，我国基金管理公司新增股东的出资（B）不得转让。A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内36．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，（C）开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。A．信托公司B．基金份额持有人C．商业银行D．基金管理公司37．目前，我国1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（C）。A．40％B．60％C．80％D．90％38．下列关于ETF的说法，错误的是（D）。A．ETF本质上是一种指数基金B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．国内首只ETF采用的是抽样复制39．投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（A）风险。A．降低B．保持不变C．提高D．不能判断40．（D）是指保持资产组合的各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略41．（A）属于低风险、低回报的基金产品。A．保本基金B．期货基金C．伞型基金D．对冲基金42．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（B）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A．1％B．2％C．30％D．5％43．我国证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例?（C）A．70％B．80％C．90％D．60％44．下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（D）A．市场是强有效的B．市场是次强有效的C．市场未达到弱有效程度D．市场未达到次强有效程度45．国内第一只上市开放式证券投资基金(LOF)是（C）基金。A．海富通收益增长B．中银国际精选C．南方积极配置D．宝盈泛沿海46．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（C）。A．指数基金B．增长型基金C．收入型基金D．平衡型基金47．《中华人民共和国证券基金法》正式实施的日期是（A）。A．2004年6月1日B．2004年1O月1日C．2004年7月1日D．2004年1月1日48．个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（A）个基金账户。A．1B．2C．3D．449．封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（A）年。A．5B．10C．15D．2050．我国证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（D）。A．7天B．1个月C．3个月D．1年51．下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（C）。A．债券基金、保本基金B．保本基金、股票基金C．债券基金、股票基金D．混合基金、股票基金52．封闭式基金至少（C）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A．每天B．每月C．每周D．每5天53．首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（D）计量。A．评估价B．估算价C．预计市价D．成本54．我国第一只上市交易的投资基金是（C）。A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金C．淄博乡镇企业投资基金D．建业基金55．（A）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。A．买人并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置56．封闭式基金溢价发行是指（A）。A．基金按高于面值的价格发行B．基金按低于面值的价格发行C．基金按等于面值的价格发行D．以上都不是57．基金资产估值的对象是基金所持有的（B）。A．全部负债B．全部资产C．高收益资产D．扣除负债后的资产58．基金监管“三公原则”中的公开原则是指（B）。A．公开监管机构全部业务活动内容B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇59．我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（D）复核。A．中国证监会B．基金发起人C．证券交易所D．基金托管人60．通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（B）。A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中。至少有两项符合题目要求。)1．证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面?（BC）A．管理的科学性B．投资的分散性C．风险与收益的匹配性D．监管的及时性2．加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（ABCD）。A．有利于投资者的价值判断B．防止信息滥用C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止利益冲突和利益输送3．目前，我国基金管理公司的组织形式可以是（AB）。A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．以上都对4．下列关于保本期的说法中，正确的是（ACD）。A．投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证B．投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证C．提前赎回，则不享有保证承诺D．保本基金的保本期通常在3～5年5．下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（AC）。A．证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应B．证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息作出了反应C．股票价格的变化是随机变动的D．存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利6．为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，可以聘请（ABC）进行推介演讲。A．基金公司策略分析师B．基金经理C．基金公司行业研究员D．高校经济学教授7．下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（ABC）。A．属于消极型的长期再平衡方式B．具有交易成本和管理费用较小的优势C．放弃了从市场环境变动中获利的可能D．重视从市场环境变动中获利8．采用估值技术确定公允价值的有（ABCD）。A．首次发行未上市的股票B．停止交易但未行权的权证C．发行未上市