证券从业资格基础基础真题4jsp

1股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本帐户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。A股本B盈余公积C资本公积D未分配利润2证券交易通常都必须遵循（）。A数量优先和时间优先原则B数量优先原则C数量优先和价格优先原则D价格优先原则和时间优先原则3在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。A货币市场基金B股票基金C债券基金D衍生工具基金4由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（）的预期。A未来期货价格B日前期货价格C未来现货价格D以上都不是5一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D股票型基金6金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A获取超额利润B打破金融管理C避险D放松外汇管制7依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A1亿元B5亿元C2亿元D3亿元8普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D以上都不是9我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。A挪用客户保证金B欺诈客户行为C内幕交易D操纵市场10公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A终止其债券上市交易B暂停其公司债券上市交易C收回其募集资金D以上都不是11作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。AGNP/证券市值B证券市值/GNPC证券市值/GDPDGDP/证券市值12股票是一种（）。A设权证券B真实资本C有价证券D物权证券13我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（），且在分类评价中等级较高的公司。A1年B5年C2年D3年14亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思，人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。A缺少发达的货币市场B企业过于依赖直接融资C企业过于依赖银行的间接融资D以上都不是15证券市场的存在和发展高度依赖各参与主体的诚信程度，（）是合格使主体的最起码道德规范和最基本的义务。A友爱B自强C互助D诚信16按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）。A期权B互换C远期D期货17关于证券市场，下列表述正确的是（）。A相对于商品经济而言，证券市场的历史要长得多B证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展C其生产和信用制度无关D以上都不对18证券的市场价格是由（）决定的。A买方B供求关系C卖方D对证券的需求19我国《证券法》规定。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元B1亿元C3亿元D5亿元20证券市场专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。A委托B法律C担保D以上都不是21在金融期货交易过程中，期货交易的（）需要向交易所缴纳保证金。A仅卖方B仅买方C买卖双方D以上都不是22下列证券投资基金中，可作为机构投资者回避非系统风险工具的是（）。A指数基金B货币市场基金C债券基金D平衡型基金23证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D以上都不是24基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）。A所有者与经营者的关系B相互制衡的关系C委托与受托的关系D以上都不是25两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A期权B远期C互换D期货26一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A红利率B股息率C现金额D以上都不是27自律性组织包括证券交易所和（）。A证券公司B证监会C证券业协会D律师事务所28《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。A证监会B证券业协会C证券交易所D以上都不是29以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。A制定和修改证券交易所章程B执行会员大会的决议C制定、修改证券交易所的业务规则D审定总经理提出的工作计划30我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。A3万B500万C1000万D1500万31以下关于金融债券的说法错误的是（）。A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见321929—1933年金融大危机后，美国国会通过了（），使银行业与证券业开始进入了分业经营的格据。A《格拉斯-斯蒂格尔法案》B《金融服务现代化法案》C《证券法》D以上都不是33证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D自营部门经理34下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）。A国有股减持划入的资金和股权资产B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金C中央财政拨入资金D经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益35证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A合同B章程C制度D以上都不是36香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的只（）。A恒生50B恒生香港综合指数C恒生流通综合指数D恒生指数37中期国债的偿还期限一般在（）。A半年以上，一年以下B10年以上C1年以上、10年以下D以上都不对38基金托管费通常按（）的一定比例提取。A基金资产总值B基金资产净值C基金负债D基金总份额39我国证券投资基金财产的投资组合（）公告一次。A每天B每月C每周D每季40被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A1年内B2年内C3年内D半年内41我国基金指数的编制方法规定，新上市基金自上市后（）起纳入基金指数的计算范围。A第二个交易日B第三个交易日C第一个交易日D以上都不对42由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A经济周期波动风险B利率风险C政策风险D购买力风险43股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认购权。A除息日B除权日C股权登记日D以上都不是442003年5月27日，（）成为首家获我国批准的QFII。A花旗银行B哥伦比亚大学C瑞士银行D汇丰银行45设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。A3、2B3、3C3、1D2、346上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A1990年11月，1991年8月B1990年12月，1991年7月C1991年7月，1990年12月D1991年8月，1990年11月47中国证监会对证券公司的监管以（）为核心。A总资产B净资产C总资本D净资本48证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。A市场禁入制度B市场标准制度C限制交易制度D以上都不是49我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A80%B90%C70%D60%50证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。A所代表的权利性质B募集方式C是否在交易所挂牌交易D发行主体的不同51下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。A对基金收益的享有权B直接支配资金财产C对基金份额的转让权D一定程度上对基金经营决策的参与权52投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金53中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。A中国证监会，深圳证券交易所B国务院，深圳证券交易所C国务院，中国证监会D深圳证券交易所，中国证监会54代办股份转让系统又称为（）。A一板B二板C三板D中小板55指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切的关系。A基金投资者B证券交易所C基金发行者D基础指数56如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A资金和资产存管机构B信用增级机构C信用评级机构D发起人57证券投资基金托管人是（）权益的代表。A基金公司B基金管理人C基金托管人自身D基金持有人58债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A债权B物权C直接支配财产权D资产所有权59股票风险的内涵是指预期收益的（）。A不确定性B变动性C跳跃性D间断性60证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。A证券交易所风险B证券交易风险C证券公司风险D证券投资风险61公司型基金的特点有（）。A基金的设立程序类似于一般股份公司B它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产C基金的组织结构与一般股份公司类似D没有基金章程，也没有公司董事会62我国股票发行市场的中介机构包括（）。A证券公司B证券登记结算公司C会计师事务所D证券业协会63有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括（）。A国家持股B国有法人持股C其他内资持股D外资持股6420世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）。A证券市场一体化B投资者法人化C金融创新深化D金融机构混业化65影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（）。A公司治理水平与管理层质量B公司竞争力C财务状况D公司改组或合并66有些债券票面上附有一定的选择权，包括（）等。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券67按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具68中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括（）。A基本信息B奖励信息C警示信息D处罚处分信息69为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的（）。A监管权B审批权C现场调查权D审核权70我国的国际债券品种有（）。A政府债券B金融债券C可转换公司债券D亚洲债券71按照发行风险的承担、所筹集资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有（）。A包销B代销C自销D外销72下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（）。A公司分配股利或者增资的计划B公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十D持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化73证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于（）。A有利于价值判断B防止信息滥用C有利于监督经营管理D防止不正当竟业74美国的中央存托公司主要负责（）。AADR的保管BADR的清算CADR的注册和过户D为ADR的持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务75我国证券市场监管的原则是（）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监管与自律相结合原则76资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有（）。A股票B债券C基金D银行本票77证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。A接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务C代理委托人从事证券投资D与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失78按照《公司法》规定，股东可以用（）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。A实物B知识产权C土地使用权D货币79普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。A法律上的限制B公司对现金的需要C公司进入资本市场获得资金的