证券市场基础知识6

一.单选题（共60题,共30分）1.经常出现溢价或折价现象的基金是（）。（0.5分）A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金会D.契约型基金2.上海证券交易所编制并公布以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。（0.5分）A.上证180指数B.上证分类指数C.上证综合指数D.上证A股指数3.一般在股票现货市场和股票指数期货市场作（）的操作就可以抵消股市系统性风险。（0.5分）A.相同B.相反C.并行D.分散4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）（0.5分）A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券5.《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。（0.5分）A.破坏金融管理秩序罪B.妨害企业管理秩序罪C.金融诈骗罪D.金融渎职罪6.证券经纪商的收入来源是（）。（0.5分）A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税利7.以下哪一项不是公司资本公积金的来源?（）（0.5分）A.股票溢价发行的溢价部分B.依法每年从税后利润中提存部分C.公司资产重估增值部分D.公司投资于其他公司所获得的收益部分8.股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为（）。（0.5分）A.现值B.期值C.贴现值D.复利值9.在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。（0.5分）A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金10.看跌期权也称为（）,投资者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。（0.5分）A.买入期权B.卖出期权C.欧式期权D.货币资产期权11.当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。（0.5分）A.暂停交易B.暂停上市C.终止交易D.终止上市12.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。（0.5分）A.非累积优先股B.非参与优先股C.可赎回优先股D.股息率固定优先股13.债券利息支出列入公司的（）。（0.5分）A.直接成本B.间接成本C.管理费用D.利润14.根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（）（0.5分）A.5亿元B.2亿元C.5千万元D.1亿元15.一般来说,认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。（0.5分）A.小于B.等于C.大于D.小于或等于16.证券交易所是高度组织化的（）。（0.5分）A.分散市场B.网络市场C.集中市场D.无形市场17.下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是（）。（0.5分）A.银行短期存款B.中长期国债C.银行承兑票据D.商业票据18.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。（0.5分）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价19.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。（0.5分）A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数20.公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）（0.5分）A.保证公司债B.不动产抵押公司债C.证券抵押信托公司债D.设备信托公司债21.上证基金指数的代码为（）。（0.5分）A.1B.11C.21D.3122.国债基金收益与市场利率的关系是（）。（0.5分）A.同方向B.反方向C.无关D.无确定关系23.下列说法中符合《证券法》的是（）。（0.5分）A.持有公司百分之十以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员B.各种传播媒介可以自由传播证券交易信息C.法人可以个人名义开立帐户D.禁止任何人挪用公款买卖证券24.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。（0.5分）A.货币B.期货C.期权D.商品25.下列关于证券市场诚信建设说法错误的是（）。（0.5分）A.证券市场诚信建设应坚持“依法治市”与“以德治市”相结合的原则B.证券市场诚信建设应坚持“社会责任”与“法律责任”相结合的原则C.证券市场诚信建设需要市场参与各方共同努力才能取得好的成效D.证券市场诚信建设主要由中国证监会推进实施26.我国现行股票类型主要是按（）进行分类。（0.5分）A.发行主体B.投资主体C.权利义务D.风险收益27.基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的（）。（0.5分）A.帐面价值B.真实价值C.清算价值D.预期价值28.ETF的发起人一般不是（）。（0.5分）A.A证券交易所B.大型基金管理公司C.证券公司D.商业银行29.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。（0.5分）A.期限较长B.期限较短C.面额较大D.面额较小30.依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。（0.5分）A.市场组织形式B.市场范围C.市场参与主体D.市场的功能31.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）（0.5分）A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率32.以下不是证券交易所理事会的职责的是（）（0.5分）A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划33.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。（0.5分）A.使用权凭证B.收益权凭证C.债权凭证D.资本凭证34.在场外交易市场交易的投资基金主要是（）的。（0.5分）A.封闭式B.开放式C.公益式D.受益式35.证券的法律特征是指（）（0.5分）A.它是依法订立的一种合约B.它须依法审批才能发行C.各国都制定相关的证券法律法规D.反映的是某种法律行为的结果36.与股息率可调整优先股票的股息变化无关的是（）。（0.5分）A.公司经济状况B.银行存款利率C.各种有价证券的价格波动D.金融市场的波动37.为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）（0.5分）A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》D.《证券市场禁入暂行规定》38.基金托管人与（）鉴定托管协议。（0.5分）A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人39.下列权利中，（）是基金持有人不能行使的。（0.5分）A.基金信息知情权B.表决权C.收益权D.经营决策权40.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。（0.5分）A.会员证券商B.非会员证券商C.会员证券承销商D.会员证券自营商41.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的（）。（0.5分）A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR42.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。（0.5分）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述43.可转换债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以（）。（0.5分）A.转换时间B.转换比例C.转换价格D.转换期限44.通过股价指数期货可以转移和分散（）。（0.5分）A.经营风险B.利率风险C.非系统风险D.系统风险45.我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。（0.5分）A.百分之三十以上B.百分之七十以上C.百分之十以上D.百分之五十以上46.根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（）（0.5分）A.制定公司的经营方针和投资方案B.制定公司的基本管理制度C.执行股东大会的决议D.对公司增发新股作出决定47.金融远期合约主要有（）。（0.5分）A.远期利率协议B.远期货币期货C.远期股票期货D.远期股票指数期货48.股份公司监事的任期每届为（）。（0.5分）A.1年B.2年C.3年D.4年49.不是影响债券利率的因素有（）。（0.5分）A.筹资者资信B.债券票面金额C.筹资用途D.借贷资金市场利率水平50.现在的恒生指数基期指数为（）。（0.5分）A.100点B.1000点C.10000点D.975.4706251.股票的每股净资产是指（）。（0.5分）A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值52.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为（）万元。（0.5分）A.2300B.2350C.2200D.225053.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。（0.5分）A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险54.与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（）（0.5分）A.保证公司债B.收益公司债C.累积优先股D.普通股55.《公司法》第104条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。（0.5分）A.1/2B.2/3C.1/3D.3/456.我国《公司法》规定，在本公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。（0.5分）A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议57.封闭式基金的期限是指（）。（0.5分）A.发行期限B.赎回期限C.存续期D.清盘期限58.下列不属证券中介机构的有（）。（0.5分）A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构59.证券交易所采用的交易方式为（）。（0.5分）A.做市商制B.自助方式C.代理制D.经纪制60.契约型证券投资基金反映的是（）。（0.5分）A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系二.多选题（共60题,共40分）1.我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）。（1分）A.中国证监会B.国务院证券委C.财政部D.中国注册会计师协会2.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）（1分）A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务3.ETF二级市场交易的特点是（）。（1分）A.在交易所挂牌方式进行B.B以现金方式按市场实价进行交易C.按市场实价进行交易D.以当日基金单位资产净值进行申购和赎回4.综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。（1分）A.弥补国际收支逆差B.收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散D.为某些国际组织筹资，以支持其活动5.在国外大部分优先股被保险公司、养老基金等机构投资者持有的原因是（）。（1分）A.收益稳定B.二级市场价格波动小C.风险较低D.适宜中长线投资6.金融期权交易的基础资产有（）。（1分）A.股票B.利率工具C.股票指数D.金融期货合约7.初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。（1分）A.股票市场规模扩大，发行方式多样化B.债券市场品种多样化，发债规模逐年增加C.证券市场规范运作D.建立全国性统一有序的证券交易所市场8.股份有限公司合并可以采取（）的形式。（1分）A.合作合并B.吸收合并C.分解合并D.新设合并9.在金融期权交易中,根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为（）。（1分）A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.溢价期权10.上证和深证基金指数开始正式发布的时间分别为（）。（1分）A.36617B.36647C.36678D.3670811.股份公