贵州西南大宗客户协议书

目录风险揭示书------------------------------------------------01客户协议---------------------------------------------------05客户调查表------------------------------------------------11客户基本资料---------------------------------------------13风险提示书------------------------------------------------14交易规则及风险承受能力的声明----------------------15客户确认函-------------------------------------------------16风险揭示书尊敬的客户：贵州西南大宗商品交易中心（以下简称“交易中心”）的大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务，对客户的风险承受能力、理解投资风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。商品经营有限公司是具有交易中心签约会员资格的企业法人，客户签署本协议，代表客户对在商品经营有限公司未来进行大宗商（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务的风险已有了充分的认知与了解。本风险揭示书（以下简称“揭示书”）旨在向客户充分揭示投资风险，并且帮助客户评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但是不保证完全包括了所有关于大宗商品（包括贵金属）交易的风险。鉴于投资风险的存在，在签订本协议及进行交易前，客户应该仔细阅读本风险揭示书，确保自己已经充分理解有关交易的性质、规则；并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险能力等自行决定是否参与该交易。若客户对于本揭示书有不理解或不清晰的地方，应该及时咨询相关机构，对揭示书不存在异议时请亲笔签字（机构客户需加盖公章）确认。一、温馨提示1、大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务具有高投机性和高风险性，不适合使用养老基金、债务资金（如金融机构贷款或私人借款）等资金进行投资的客户。2、大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务只适合于开户时满足以下全部条件的客户：(1)年满18周岁、未满65周岁并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和国境内注册成立且合法存续的企业法人或其他经济组织；(2)能够充分理解关于此交易的一切风险，并且具有一定的风险承受能力；(3)因投资失误而造成账户资金部分或全部损失，仍不会改变其正常的生活方式或影响其正常生产经营状况。二、相关的风险揭示1、即使客户进行止损/止盈委托交易，但市场的剧烈变动可能使委托不能按照客户设定的价格被执行，从而无法将损失/盈利控制在客户拟定的范围之内。2、在市场波动到一定程度时，若客户达到交易中心需要追加履约保证金的条件，可能收到交易中心的善意（非义务）提醒需要追加履约保证金的通知，客户此时应慎重决定是平仓还是追加履约保证金。追加履约保证金可能使损失扩大，而客户未能在指定的时间内追加足够的履约保证金，在市场波动持续不利于客户的情况下，持仓可能被会员代为转让。此外，客户还应注意到下列风险的存在，并须自行承担有关风险及损失：（一）政策风险国家法律、法规、政策以及规章的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易中心交易规则及各项管理办法、实施细则的修改等原因，均可能会对客户的投资产生影响，客户必须承担由此导致的损失。（二）价格波动的风险大宗商品（包括贵金属）现货作为一种特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（如国际经济形势、外汇汇率、相关市场走势、供求关系、地缘政治局势和能源价格等），这些因素对大宗商品（包括贵金属）现货价格的影响机制非常复杂，客户在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资决策失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，客户必须独自承担由此导致的一切损失。（三）交易成本风险大宗商品（包括贵金属）现货电子交易过程中，交易中心可能会因市场风险的转变而调整履约保证金标准、交易手续费及延期费等风险控制策略，可能会影响到交易成本的预算。客户此时应慎重决定是及时平仓还是暂停操作等；当客户持仓至下一交易日时，交易中心将延期费损益计入履约保证金余额，即使客户实现了交易产品对价格上的盈利，也可能会因为累计延期费而出现实际的亏损；（四）技术风险大宗商品（包括贵金属）现货及现货电子交易业务是通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供，可能会存在品质和稳定性方面的风险，交易中心及其会员无法控制电讯信号的品质和稳定性，也不能保证交易客户端的设备配置或网络连接的品质和稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对客户的投资产生影响。另外，客户的电脑系统有可能被病毒或网络黑客攻击，从而使客户的投资决策无法正确或及时执行。上述不确定因素的出现也存在着一定的风险，有可能会对客户的投资产生影响，客户应该充分了解并独自承担由此造成的全部损失。（五）交易风险1、客户需要了解交易中心的大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务具有低履约保证金和高杠杆比例的投资特点，可能导致快速的盈利或亏损。若交易的方向与行情的波动相反，会造成较大的亏损，根据亏损的程度，客户必须有条件满足随时追加履约保证金的要求，否则其持仓将会被交易系统代为转让，客户必须承担由此造成的全部损失。2、交易系统以伦敦现货市场价格为基础，综合国际和国内大宗商品（包括贵金属）等市场价格、市场供求关系以及中国人民银行人民币兑美元基准汇率等，连续报出交易中心大宗商品（包括贵金属）现货的人民币中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在差距，并不保证上述交易价格与其他市场保持一致性。3、客户在交易系统内，通过网上终端所提交的市价交易申请一经成交，即不可撤回或撤销，客户必须接受这种方式可能带来的风险。4、客户通过会员以电话的方式提交市价单交易申请，一经会员交易部报价确认成交后，即不可撤回或撤销，客户必须接受此种报单方式有可能带来的风险。5、交易中心、会员及其工作人员不对客户作出获利保证，并且不会与客户分享收益或共担交易风险。客户应明确所有针对大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务的任何获利保证或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的误导。6、客户的成交单据必须建立在自主决定的基础之上。交易中心、会员及其工作人员提供的任何关于市场的分析和信息，仅代表该会员及其工作人员个人对市场的观点，不作为客户的投资和交易参考，不构成任何要约或承诺，由此而造成的交易风险由客户自行承担。（六）不可抗力风险任何因交易中心不能够控制的原因，包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测或防范的不可抗力事件，都有可能会对客户的交易产生影响，客户应该充分了解并承担由此造成的全部损失。三、特别提示1、客户在参与投资之前务必详尽地了解大宗商品（包括贵金属）现货投资的基本知识和相关风险以及交易中心有关的业务规则等信息，依法合规地从事大宗商品（包括贵金属）现货投资业务。2、贵州西南大宗商品交易中心与现有的国内其他交易市场相比，在战略定位、运营模式、交易模式、交易规则等方面有一定的创新和差别；而且交易中心为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展，将采取更加严格的措施，强化市场的监管。请您务必密切地关注有关该市场的公告、风险提醒等信息，及时了解市场风险状况，做到理性投资，切忌盲目跟风。3、客户在开通交易之前，请配合会员开展客户的适当性管理工作，完整且如实地提供开户所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求，否则，交易中心有权拒绝为其开通交易服务。4、本风险揭示书所述风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽的列明有关大宗商品（包括贵金属）现货交易的所有风险因素，客户在参与该市场投资之前，还应认真的对其它可能存在的风险因素有所了解和掌握。5、我们诚挚地希望和建议客户，从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎地决定是否参与本交易中心的相关业务，合理配置自己的金融资产。本人（本机构）已认真阅读以上风险说明，完全理解和认同全部内容，自愿承担上述风险，以及由此产生的一切可能的损失。自然人或机构法定代表人抄写：(签章)：签署日期：年月日提示：自然人客户需签字确认；法人机构客户需法定代表人或授权代表签字，加盖机构公章确认；非法人机构客户需负责人或授权代表签字，加盖机构公章确认客户协议甲方：乙方：地址：地址：邮编：邮编：电话：电话：鉴于：甲方为贵州西南大宗商品交易中心（以下简称“交易中心”）的注册会员。根据中华人民共和国有关的法律、法规及交易中心相关交易规则和各项业务管理制度，甲、乙双方就交易中心大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务的相关事项达成共识，并自愿签订本协议。一、交易标的物由贵州西南大宗商品交易中心交易平台提供的，经交易中心授权的可以进行交易的所有交易品种。二、交易数量具体细则参照贵州西南大宗商品交易中心的相关交易规则及管理规定执行。三、报价交易系统综合国际大宗商品（包括贵金属）现货市场价格和国内其他大宗商品（包括贵金属）现货市场价格以及中国人民银行人民币兑美元基准汇率、市场供求关系等，连续报出交易中心大宗商品（包括贵金属）现货的人民币中间指导价。甲方根据相应的管理办法，在上述人民币中间指导价的基础上，连续报出大宗商品（包括贵金属）现货的人民币买入价和卖出价。报价以交易系统为准，行情分析系统显示的价格仅为分析参考使用，而不被作为交易价格的参考。甲方的报价视为要约，本协议另有规定的除外。四、交易时间及结算休市时间1、交易时间：北京时间每周一07：00至周六04：00（24小时制）连续交易（结算时间、国家法定节假日及国际市场休市除外）；2、结算休市时间：每个交易日内的04：00-06：00；3、开休市时间如果有变动以交易中心的通知为准。五、交易方式乙方可自行选择通过电话或网络系统与甲方进行大宗商品（包括贵金属）现货交易及现货挂牌交易业务。甲乙双方的电话录音、电脑记录等在交易过程中形成的记录均具有法律效力，双方认可该记录的证明力，并同意将其作为双方委托授权交易的凭证。乙方一旦按规定要求向甲方提交买入或卖出的交易指令（下单），即视为对甲方要约的承诺，但本协议另有规定的除外。六、履约保证金甲、乙双方采用履约保证金的形式进行交易，并委托与交易中心有合作关系的商业银行对乙方缴纳的履约保证金进行资金存管。乙方的履约保证金必须通过交易中心与履约保证金存管银行转账系统缴纳。乙方的履约保证金不得低于交易中心规定的最低标准，甲方有权根据交易中心要求对履约保证金标准进行调整。七、费用乙方在交易过程中，需支付如下费用：手续费、延期费、提货费、交货费及其它在交易过程中所产生的各项费用等。其中:1、手续费：由交易中心根据实际情况确定并公告全体会员及客户；2、延期费：由交易中心根据实际情况确定并公告全体会员及客户；3、提货费/交货费：收费标准及细则参照届时有效的贵州西南大宗商品交易中心相关交易规则及各项管理规定执行；4、甲方有权根据交易中心的规则和要求对以上费用进行调整。八、结算具体结算办法及细则参照届时有效的《贵州西南大宗商品交易中心结算管理办法》执行。九、风险管理1、甲方以持仓风险率来计算乙方的持仓风险，持仓风险率的计算方法：风险率=客户账户净值÷占用的履约保证金×100%；2、当乙方的持仓风险率小于100％时，乙方履约保证金不足，乙方必须追加履约保证金或者减少持仓，直至乙方账户风险率等于或者大于100%。当乙方账户风险率低于50％时，甲方将乙方的剩余持仓进行全部代为转让。3、双方同意，如出现乙方违规及甲方发生交易风险或非交易风险等交易中心认为紧急或必要的情况，甲方或交易中心可以对乙方的持仓进行代为转让。4、由于国家法律、法规、政策的变化、交易中心交