系统功能语言学中的元功能思想

1系统功能语言学中的元功能思想杨炳钧覃朝宪（中山大学外语学院，广州，510275）（西南师范大学外语学院，重庆，400715）摘要：系统功能语法对二十世纪后半期的语言学产生了巨大影响。作为该语法体系的一大核心内容，元功能思想经历了不断发展完善的过程。本文将回顾Halliday之前的现代语言学者对元功能思想所作的奠基性贡献，然后着重介绍Halliday元功能思想的发展过程及最新修订情况，最后概述系统功能语言学界内部对元功能思想的发展与贡献。关键词：元功能，Halliday，发展历史，现状MetafunctionsinSystemicFunctionalLinguisticsYangBingjunQinChaoxian(SchoolofForeignLanguages,ZhongshanUniversity,510275)Abstract:AsonekernelideaofSystemicFunctionalGrammarwhichhasgreatlyinfluencedlinguisticsinthelatetwentiethcentury,metafunctionhasundergoneaprocessofdevelopmentandimprovement.Thispaperfirstlyreviewsmodernlinguists’contributionwhichlaidafoundationforthedevelopmentofmetafunctionbeforeHalliday,andthenintroducesthedevelopmentalprogressandthelatestrevisionsofHalliday’smetafunction,andfinallygivesabriefsummaryofsomesystemiclinguists’contributiontometafunction.Keywords:metafunction,Halliday,historyofdevelopment,presentstate1.引言DirvinandFried（1987:x）称，二十世纪的语言学是以结构、系统和功能这三个基本概念的全面发展为特点的。而以系统和功能为基点的系统功能语法在二十世纪后半期对语言学界产生了巨大冲击，从目前的势头看，这种冲击还会延续下去。为能更好地理解系统功能语法，我们将对该理论的一大核心内容——元功能思想作一综述，以便对它作更深入的理解。首先我们将回顾Halliday之前的现代语言学者对元功能思想所作出的奠基性的贡献，然后着重介绍Halliday元功能思想的发展过程及最新修订情况，最后概述系统功能语言学界内部对元功能思想的发展与贡献。2.Halliday之前的功能思想从语言学史的角度看，功能的思想可以追溯到Protagoras和Plato为代表的语言学观，Protagoras和Plato为代表的以人类学为本的语言传统已经关心语义与修辞功能的关系；而从现代语言学的角度看，功能的思想最初是Malinowski以及布拉格学派的Mathesius等人明确提出的。功能的思想在Malinowski与布拉格学派之前也散见于一些学者的论著中，比如Passy（1912），Jespersen（1922）（钱军1998）。1923年，Malinowski从人类学的角度明确区分了语言的三大功能：活动功能（Active）、叙述功能（Narrative）和巫术功能（Magical），他还提出了“意义即为语境中的功能”（meaningasfunctionincontext）的思想。同年，Mathesius提出了二功能说，即语言的基本功能是交际功能（Communicativefunction），表现为两种情况：单纯的交际，如传达信息；表示呼吁，如要求、命令。Mathesius（1975）后来仍然坚持这一观点。从1934年起，心理学家Büler从心理学的角度区分了语言的四种功能：表达功能2（Representational）、表情功能（Expressive）、意欲功能（Conative）和所指功能（Referential）。布拉格学派的Mukarovsky在Büler功能说的基础上补充了语言的另外一个功能：美学功能（Aesthetic），亦称诗歌功能（Poetic）。受Büler思想的影响，布拉格学派在《论纲》（Thèses）中阐述了语言的两个基本功能：体现智能言语活动的社会功能及体现感情言语活动的表现功能。社会功能又分为两方面，一是交际功能，即说什么；一是诗歌功能，即怎么说。布拉格学派对功能的理解与哥本哈根学派不同。前者从目的论的角度来理解功能，功能就等于目的；后者从数学函数的角度来理解功能，功能就是严格的依赖关系（戚雨村1997:70-4）。1935年，Malinowski修订了他原来的提法，把语言的功能概括为两个，即实用功能（Pragmatic）与巫术功能（Magical），后来他又增补了另一功能——寒暄功能（Phatic）。也是在1935年，语言学家Firth发展了Malinowski的思想，他指出意义的主要组成部分是语音功能（phoneticfunction），词汇、词法及句法功能（lexical,morphological,andsyntacticalfunction），一定语境下语言表达方式的功能（locution），以及语义范围（theprovinceofsemantics）（Firth1935/1957：33）。Firth（1957:21）还特别说明，他要做的是找出能够应用于描述特定语言的普遍语言理论，而不是去找应用于描述普遍语言的普遍理论。1960年，布拉格学派的Jakobson在Büler的功能观的基础上将语言的功能扩展为六个：指称功能（Referential）、诗歌功能（Poetic）、表情功能（Emotive）、呼吁功能（Conative）、寒暄功能（Phatic）及元语功能（Metalingual）。他实际上是综合了Büler和Malinowski的功能观，但他提出的元语功能是创造性的。Martinet（1962）认为，我们要区别语言的两种功能，一是语言在社会生活中所完成的功能，二是语言单位在完成交际过程中所承担的功能。第一种功能又包括交际功能、表达功能、思维推理功能、称谓功能及美学功能；第二种功能包括语言单位的作用及一定语境中语言单位之间的关系（冯志伟1987：131-2）。受Mathesius与Büler的影响，学者们开始关注语言的内在问题，布拉格学派的Daneš（1964）、Firbas（1964）以及Vachek（1966）提出了“功能句子观”（Functionalsentenceperspective）、“话语的组织”（Organizationofutterance）和“句子的语义结构”（Semanticstructureofsentence）等（Gregory1987:95）。此外，GarvinandMathiot（1975:148-156）概括了标准语的四个功能：联合功能（Unifying）、区分功能（Separatist）、威信功能（Prestige）及参照功能（Frame-of-reference）。笔者认为，Malinowski，Mathesius，Büler等学者都讨论语言的功能，但他们所说的功能是指人作为语言的外部观察者所能观察到的语言功能，实质上是对语言在社会生活中的用途的抽象概括。Firth接受了Malinowski的“意义即为语境中的功能”的思想，但他没有停留在语言的社会功用这个层面，他试图寻找能描述特定语言的普遍语言理论。Jakobson的“六功能说”不仅概括了语言的外部功能，他还提出了“元语功能”的概念。这些思想无疑为Halliday的元功能思想奠定了坚实的基础。3.Halliday元功能思想的发展历史与现状Halliday在其早期的论文中，把及物性（Transitivity）、情态（Mood）与主位（Theme）看作“英语分句中的三种主要句法选择”（1967:199），并与认知、言语角色和信息呈现相关。Halliday（1968:207）认为，把英语系统网络分为较独立的三个组成成分为语言功能提供了句法基础。其间，他把功能组成成分称作“宏功能”（Macrofunction）。Halliday（1969）认为，及物性包括了Vachek所归纳的“对事实的了解，语言外部现实的目标与内容”以及Daneš所说的“句子的语义结构”；情态、参与者间的关系3（Participantrelation）以及言语角色（Speechrole）包括了Büler提出的“说话者态度”及“说话者影响听话者的意图”；主位则相当于Mathesius“功能句子分析”（functionalsentenceanalysis）中的分句部分，也相当于Daneš的“话语的组织”（Halliday1969:81）。在1969年的文章中，Halliday把功能当作“语法的组成成分”（componentsofthegrammar），并认为语法共有四种组成成分，逻辑成分属于其中之一，逻辑选择就是说话者通过它表达“纯”（抽象）形式关系的选择，这些选择从经验角度看是过程，从语篇角度看是连接词（Halliday1969:80-82）。大约该文发表后一年，“组成成分”被改称为“语言功能”（functionsoflanguage），包括概念功能（Ideational）、人际功能（Interpersonal）及语篇功能（Textual）（Halliday1970a）。该文中，Halliday认为逻辑成分的具体体现与其它成分不同，未化归“语言功能”（Halliday1970a）。也就是在1970年，Halliday讨论了功能与结构之间的关系（Halliday1970b）。Halliday（1973:9-13;1975a:19-21）进一步讨论了语言个体发生，通过对幼儿语言的研究，指出语言有七个微功能（Microfunction）：工具功能（Instrumental）、控制功能（Regulatory）、交互功能（Interactional）、个体功能（Personal）、启发功能（Heuristic）、想象功能（Imaginative）及描述功能（Representational）(参见胡壮麟等1989)。随着幼儿的成长，工具功能和控制功能组成实用功能（Pragmatic），个体功能和启发功能组成理性功能（Mathetic）。随着幼儿的进一步成长，实用功能逐渐转化为成人语言的人际功能（Interpersonal），理性功能发展成为成人语言的概念功能（Ideational），所有功能共同组成语篇功能（Textual）。1970年至1977年间，Halliday的研究还涉及到了“潜势”（Potential）。他认为，个人能“做什么”是意义学（semiotics）所关心的问题，能“意味着什么”是语义学（semantics）所关心的问题，能“说什么”是词汇语法所关心的问题，而个人的音“听起来是什么”则是音位学所关心的问题。Gregory指出，就象布拉格学派的学者那样，Halliday越来越肯定了“说话者为中心”，说话者既是生活经历的观察者、他人行为的介入者，也是语境中语篇的制造者（Gregory1987:96）。这些思想分别与概念功能、人际功能和语篇功能联系了起来。在此期间，Halliday（1975b:26）还指出，语场（field）、语旨（mode）和语式（tenor）分别与概念功能、人际功能和语篇功能相关联。Halliday（1978，1979）把语言当作一个意义系统（semioticsystem），是一个有两个或更多体现层的代码系统。他（1978:112-3）把功能组成成分改称“元功能”（Metafunction）。他还指出，语言有三层体现关系：由词汇语法体现的意义层、由语音体现的词汇语法层以及词汇语法层本身。在