中铁十四局集团有限公司安全监察大队管理办法(试行)

-1-中铁十四局集团有限公司文件十四局安质„2017‟326号关于下发《中铁十四局集团有限公司安全监察管理办法》（试行）的通知集团所属各单位：为有效查堵安全隐患，加强安全生产风险卡控，查处违规违章行为，防范各类事故发生，保障员工生命财产安全，依据国家、行业有关法律法规和集团公司实际，集团公司制定了《中铁十四局集团有限公司安全监察管理办法》（试行），自下发之日起施行。各单位应制定相应的管理规定或实施细则，加强安全监察，确保安全生产。中铁十四局集团有限公司2017年6月6日-2-中铁十四局集团有限公司安全监察管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强集团公司安全管理，集团公司成立安全监察大队，通过对安全管理体系运行环节的监察与执法，提高集团公司安全生产管理体系运行效果，切实落实安全生产责任制，把法律法规、规章制度等与安全生产相关文件的要求落到实处，达到集团公司安全生产有序可控的目的。第二条本办法包括安全监察大队组织机构、工作职责、工作制度、安全监察经济考核细则、行政处理、纪律监督。第三条本办法根据《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《安全生产法》、《中铁十四局集团有限公司安全生产管理办法》(十四局安质„2017‟325号)、《中铁十四局集团有限公司生产安全事故管理规定》（十四局安质„2017‟324号）等编制，安全监察大队据此开展工作。第二章组织机构第四条集团公司安全监察大队设在集团公司安全质量管理部，按照集团公司人力资源文件要求编制组建。第五条区域经营指挥部安全监察分队按照集团公司人力资-3-源文件要求编制组建，业务归集团公司安监大队领导。第六条工程公司安全监察机构工程公司根据需要参照本办法制定本单位的安全监察制度，报集团公司安全监察大队备案。第三章工作职责第七条集团公司安全监察大队职责（一）贯彻落实《中铁十四局集团有限公司安全监察管理办法》及集团公司安全监察有关要求；（二）不定期对集团公司所属工程公司、集团公司范围工程项目开展安全监察工作；（三）对区域经营指挥部安全监察队的工作进行指导、监督，审核其安全监察计划，并检查其安全监察开展情况；（四）每季度编制安全监察报告，报集团公司安全生产委员会审核；（五）每半年组织召开集团公司安全监察视频大会，通报安全监察情况和监察奖罚情况；（六）完成集团公司领导交办的其他任务。第八条区域经营指挥部安全监察分队职责（一）执行《中铁十四局集团有限公司安全监察管理办法》；（二）按照集团公司安全监察大队部署的监察方案对区域内工程项目开展监察工作；-4-（三）定期收集区域内各项目安全管理运行信息，分析评估区域内安全管理风险情况，根据情况分析制定区域范围内安全监察计划，报集团公司安全监察大队备案，特殊问题附详细报告；（附件1:安全监察项目信息台账格式）（四）分析监察项目发现的问题，划分责任开具监察整改通知单、监察责任认定书，每月汇总报集团公司安全监察大队，并附相关责任认定证明材料用于责任复核；（附件2：月度安全监察汇总报告模板）（五）每季度区域经营指挥部安全监察分队编制区域监察分析报告，按时报集团公司安全监察大队；（附件3：季度安全监察报告模板）（六）每月向区域经营指挥部常务副指挥汇报安全监察开展情况和区域内项目安全管理情况；（七）完成区域经营指挥部领导交办的其他任务。第九条集团公司安全监察大队队长职责（一）组织编制年度监察计划；（二）主持安全监察季度总结分析会议；（三）组织安全监察大队人员季度学习；（四）部署安全监察大队开展安全监察工作；（五）组织复核半年安全监察工作报告；（六）组织编制安全监察专题报告（特殊突发紧急或重大情况）。-5-第十条集团公司安全监察大队副队长职责（一）组织编制季度安全监察计划；（二）主持安全监察月度分析会议；（三）组织监察大队人员月度学习；（四）带队落实安全监察大队开展安全监察工作；（五）组织开具安全监察责任认定书；（六）组织编制安全监察工作报告；（七）组织审核区域经营指挥部安全监察报告；（八）组织编写安全监察联系单（需要集团公司其他部门协助解决的问题）；（附件4：安全监察联系单模板）（九）参加安全事故调查。第十一条区域经营指挥部安全监察分队队长职责（一）组织安全监察分队编制季度监察计划；（二）带队对区域内项目开展安全监察工作；（三）组织开具安全监察责任认定书；（附件5：安全监察责任认定书模板）（四）组织开具安全监察整改通知书；（附件6：安全监察整改通知书模板）（五）组织编制项目安全监察报告；（六）组织编制区域内项目监察信息台账；（七）组织编制区域内项目安全隐患台账；（附件7：安全隐患台帐模板）-6-（八）组织编写月度监察汇总报告；（九）组织编写季度监察汇总报告；（十）组织编制安全监察专题报告（特殊突发紧急或重大情况）；（十一）组织编写安全监察联系单（需要集团公司部门或工程公司解决的问题）；（十二）参加安全事故调查；（十三）完成集团公司安全监察大队交办的其他工作。第四章工作制度第十二条按照安全监察程序开展监察工作（一）宣布监察工作内容；（二）根据安全监察计划选择监察的内容（领导、部门、队伍、工点或其他内容）；（三）分析问题，查找问题产生原因，查看内业取证，个别谈话取证；（四）问题责任划分；（五）区域经营指挥部安全监察开具区域指安全监察整改通知书；（六）区域经营指挥部安全监察开具区域指安全监察责任认定书；（七）集团公司安全监察大队安全监察开具安全监察大队安-7-全监察责任认定书。第十三条例会制度（一）集团公司安全监察视频大会制度：每半年召开一次安全监察大会；会议时间每年的5月、11月份，参加人员集团公司主管领导、分管领导、各部门领导；工程公司主管领导、分管安全领导、有关部门负责人；区域经营指挥部领导及有关人员；项目部领导及相关人员。会议内容：通报集团公司安全生产运行情况，通报各区域经营指挥部监察情况，通报各单位奖罚情况，领导讲话提要求。（二）区域安全监察分析会议制度：每季度区域经营指挥部组织区域内项目召开区域安全监察分析会议；会议时间由区域经营指挥部确定；参加人员区域经营指挥部领导、区域监察分队、区域在建项目所属工程公司主管领导或分管领导以及区域内项目部经理、书记、安全总监；会议内容：通报区域各项目安全监察情况，分析评估安全管理现状，对存在问题确定解决意见，并形成会议纪要。第五章安全监察经济考核细则第十四条集团公司监察大队对工程公司主管领导、分管领导，以及在建工程项目部主管领导，通过集团公司安全监察大队和区域经营指挥部安全监察分队监察考核，结合年度出具的红、黄、绿牌考核计算奖罚，报安全生产委员会批复后兑现。工程公-8-司主管领导由安全监察大队出具考核结果会同其他安全质量考核纳入年度经营绩效综合考核兑现;其他人员考核结果由安质部每年发文报安全生产委员会批准兑现奖罚。第十五条被监察项目规定：集团公司在建项目。第十六条安全监察经济措施：《安全监察责任认定书》明确对责任人或单位的处罚奖励有：个人红牌处罚每次5000元、个人黄牌处警告一次、个人绿牌每次奖励5000元。两个黄牌为一个红牌。（一）工程公司个人红牌责任：1.公司没有文件明确建立生产安全管理机构；2.公司没有按照要求配置安质部部长；3.项目部未配置安全总监；4.项目部没有按照要求配置安质部长；5.公司不按照安全生产法和集团公司要求制定安全管理相关制度；6.出现安全事故不按照程序上报；7.对集团公司安全管理文件不按照要求传达和处理；8.对需要上报资料不按时上报；9.不如实报告需要被监察项目；10.不按时缴纳安全风险抵押金；11.不逐级签订安全包保责任书；12.不按要求提取使用安全生产措施费用；-9-13.安全管理体系不健全的其它问题。（二）工程公司个人黄牌责任：1.安全管理办法不考核兑现奖罚；2.对安全事故责任人员不按规定处理；3.对项目部上报的应该公司解决的安全问题不解决不回复；4.项目经理不持有效证件上岗；5.落实安全监察整改要求不到位；6.安全生产投入不满足要求；7.隐患台账建立不完善，更新不及时，不掌握项目重大风险隐患；8.资料造假（会议记录、检查记录、整改记录、考核资料等）；9.体系运转其它严重问题。（三）工程公司个人绿牌奖励：1.体系健全，制度完善，人员配备到位，安全责任落实到位，投入满足要求，考核期内未发生安全事故；2.考核季度内没有收到红牌和黄牌。（四）项目部个人红牌责任：1.不建立项目危险源台账；2.没有项目部安全管理制度；3.不履行“党政同责，一岗双责”；4.不按照要求提取、使用安全生产费；5.不按时缴纳安全风险抵押金；-10-6.带班时间不满足项目负责人带班时间规定；7.不组织重大安全风险控制方案的制定和评估；8.不按审批后的专项方案组织施工；9.不按照既有线施工要求办理相关手续和按照批复的方案组织施工；10.不按设计和操作规程组织施工；11.项目部全部工点或局部工点停工应对监察；12.体系不健全的其它严重问题。（五）项目部个人黄牌责任：1.项目危险源台账不及时更新（不超过2个月）；2.对进场人员没有安全培训；3.对股份公司、集团公司安全管理制度不能有效执行；4.重大风险工序（工点）监察不到位；5.安全专项方案未组织专家有效论证；6.营区安全设施不满足要求；7.资料造假（会议记录、检查记录、整改记录、考核资料等）；8.对于集团公司专项通知不认真组织落实；9.其它体系运转严重问题。（六）项目部个人绿牌奖励：1.组织机构健全，制度完善，执行良好，隐患排查台账齐全，重大安全风险监控到位，考核期内无安全险性事件和安全事故；2.创新安全管理，有效增强企业安全管理体系运行效果。-11-第六章行政处理第十七条安全监察中发现情况严重的管理体系问题，相关单位不能及时改正，对企业安全管理形成较大隐患的情况，安全监察大队起草专题报告，报集团公司安全委员会处理，并且根据性质严重程度建议给予相应的行政处罚。第七章纪律监督第十八条对于监察中发现有人违纪而形成的安全隐患，监察大队专题书面报告报纪委处理，安全监察大队会同纪委联合办公，由纪委对责任人立案调查，根据相关规定处理。第八章其他说明第十九条本办法由集团公司安全委员会办公室负责解释。附件:1-1.安全监察项目信息台账格式1-2.XXXX项目部员工花名册2.月度安全监察汇总报告模板3.季度安全监察报告模板4.安全监察联系单模板5.安全监察责任认定书模板6.安全监察整改通知书模板7.安全隐患台帐模板-12-抄送：机关各部门，存档。中铁十四局集团有限公司办公室2017年6月6日印发