第四讲如何写好文献综述

1第四讲如何写好文献综述4.1文献综述的定义和特点4.1.1文献综述的定义文献综述(literaturereview)是文献综合评述的简称，是指作者针对某一课题，通过广泛搜集、阅读、整理、分析有关国内外文献，对所研究的问题在一定时期内已经取得的研究成果、存在问题以及新的发展趋势等进行系统、全面的叙述和评论而写成的一种学术论文。“综”即收集“百家”之言，并经过作者综合分析、消化整理，使材料更加精炼、更加明确，使内容更具有层次感与逻辑性，“综”也是文章的核心；“述”即结合作者的观点和实践经验，对所整理出来的文献观点、结论进行叙述和评论。4.1.2文献综述的主要特点通过上文对文献综述定义的界定，可以总结出如下几个文献综述的主要特点：（一）综合性：文献综述的“综”字反映了综合性。“纵横交错”是文献综述的最基本的特点，在综述过程中既有纵向描述，又有横向覆盖。只有综合的分析、归纳整理、消化吸收这些纵横交错的文献，才能使这些材料更精练明确、更具有逻辑层次，才能更准确地把握本专题发展规律和预测发展趋势。（二）前沿性：综述不是写学科发展的历史，而是要搜集最新资料，获取最新内容，将最新的信息和科研动态及时传递给读者。测定期刊新颖程度的一个依据是普赖斯指数。在管理学界，普赖斯指数是指期刊所引用不同年份文献所占的比例。普赖斯指数越高，说明近期文献引用频率越高，越能反映文献内容新颖程度，一般引用最近5年内发表的文献数应达70%左右。但对每一篇主题的综述，可能都要涉及到专题的来龙去脉和历史沿革，所以我们也不排除引用一些重要的旧文献。（三）评述性：反映在文献综述的“述”字上，即结合作者的观点和实践经验，对所整理出来的文献观点、结论进行叙述和评论。“综”是“述”的前提，“述”是“综”的补充。因此，我们要在“综”的基础上再进行“述”。评述性也是文献综述的最重要特点之一，只有在“综”的基础上，进行客观的“述”才能提升综述价值，才能体现研究者的学术水平。如果只是对文章进行简单的罗列，那么这样的文章只是一篇讲义。4.2文献综述的作用与目的4.2.1文献综述的作用任何一个研究课题，都不可以“前无古人”，即使是最著名的管理研究成果都是在前人研究基础上取得的。例如：罗伯特·豪斯提出的途径—目标理论是近年来在国内外颇受重视的较新的理论，该理论是在俄亥俄州立大学的领导方式理论的基础上提出来的，并从激励中2的希望理论那里吸取了重要的成果。一篇优秀的文献综述其实就是一幅学术谱系图。写文献综述不仅是为了陈述以往的相关研究，也不仅是为了表示对前辈、同行或知识产权的尊重，更是为了“认祖归宗”，对自己的研究进行定位。文献综述的作用主要包括以下方面：（1）帮助研究者了解和熟悉相关课题中已有的研究成果。通过系统的文献回顾，使我们比较全面地了解领域中的相关现状和研究成果，从而帮助我们选择与构思自己的研究问题。它将我们自己的研究放到已有的研究背景中去，便于我们确立自己的研究在领域中的位置，从而认识到自己所作的研究是否有具有学术意义。（2）为研究者提供参考的研究思路与研究方法。通过文献综述，我们可以了解前人研究时所使用不同的研究方法、研究角度以及研究策略，从而为我们提供一些可以借鉴的研究方案。此外，文献回顾还可以帮助我们去发现和利用现有研究中对某些关键变量的操作方法与测量指标。（3）为解释研究结果提供背景资料。文献综述的另一个重要作用是它客观的给我们提供了一种与该领域有关的背景资料。这种背景资料既是研究者在选择研究问题时的参考依据，同时也是研究者在对自己的研究结果和研究发现时所需要的论证、论据工具。（4）文献综述还可以彰显研究者对某一知识体系的熟悉程度，使他人能够对研究者的专业能力与知识背景做出判断，以取得他人的信任，进而提高文章的说服能力。4.2.2文献综述的目的：站在“巨人”的肩膀上，提升“自己”文献综述的最终目的有两个：一是“找到巨人肩膀”，整合并综述某个领域内已知的研究成果，使研究者预测未来可能的发展趋势，从而找到巨人的肩膀来提升自己。通过向他人学习并刺激新观念的产生，指出空白与盲点，为后续的研究者提供思考的方向与内容，即未来的研究是否可以找出更有意义或更显著的结果。二是凸显自己，虽然文献综述内容上是叙述前人所做的工作，但是文献综述目的却是在衬托自己论文的“高明之处”。研究者的文章是否高明，可以从研究者文章内容上是否有创新点来判断。但是创新点总是比较而言的，也就是说缺乏文献综述作为“参考依据”就无法判断其是否创新。可以说任何创新都是建立在前人已有成就的基础上，是对已有成就的辩证的扬弃。例如：著名的管理学家，心理学家西蒙（SimonHerbert），享有“行政学泰斗”之称的行政学家张金鉴都有很多创新观点、理论，而他们的阅读量大得惊人。西蒙的决策理论就是以社会系统理论为基础，并吸收了行为科学、系统理论、运筹学和计算机程序等科学的内容而提出来的。为了明确文献综述目的，研究人员可以尝试回答以下几个问题：（1）同所研究问题有关的文献有哪些（包括国内和国外）？（2）所研究问题的历史沿革；过去的研究产生了哪些方法和结果？哪些研究（文献）是有代表性的？主要的作者有谁？（3）有哪些相关的理论和模型？（4）在确定你自己的研究方法之前，判定和讨论其他人使用过的同论文关系最密切的3方法；（5）所研究问题的最新发展状态如何？（6）这些新的研究存在什么问题？有哪些值得进一步研究的问题？（7）你应该选择什么样的文献回顾模式？（8）哪些问题不必研究？哪些问题应该包括在研究的范围之内？经过这一过程，研究人员可以大大增强对所研究问题的了解，使开题报告中的文献回顾有坚实的知识基础。4.3文献从何而来4.3.1文献来源文献来源是多方面的，研究人员可以通过书籍，报纸，学术期刊，网络资源等多方面获取文献资源。下面具体分述：第一，书籍。书籍种类有很多，例如：教材和专著。在文献检索和阅读中，我们应该主要查阅专著。因为与教材相比，专著往往是作者多年研究的结果，是对某一学科或某一专门问题系统而全面的论述，论述系统、观点比较新颖前沿，具有较高的学术水准和文献价值。第二，学术期刊。学术期刊阅读也要注意前沿性、权威性和学术价值，因此，需要选择性阅读，例如《管理世界》、《管理科学学报》、《管理评论》、《南开管理评论》、《中国软科学》等国家自然科学基金委员会管理科学部制定的20多种重要期刊（见下表）以及全国重点高校学报（哲学社会科学版）就可以成为我们的重要阅读期刊。与教材、专著相比，学术期刊载都是某一学科的专业性和学术性更强的学术论文。这些论文研究内容多涉及某个领域国内外研究历史与现状以及未来的发展方向，因而有助于研究者直接把握相关领域的研究动态。表格1.1管理领域的25种权威期刊（国内部分）排行期刊名称认可频次排行期刊名称认可频次1管理科学学报913科学学研究52管理世界814管理现代化43中国管理科学815经济管理44管理工程学报716管理学报35科研管理717管理科学36中国社会科学718经济理论与经济管理37中国软科学619控制与决策38南开管理评论620经济学动态39中国行政管理621科学学与科学技术管理310研究与发展管理522外国经济与管理311数理统计与管理523系统工程学报312系统工程理论与实践5注1：根据清华大学、北京大学，西安交通大学、武汉大学、华中科技大学、复旦大学，4南京大学、浙江大学、中山大学、东南大学等十所高校管理学院制定的权威期刊整理。注2：由于各高校管理学院权威期刊认可办法和相关概念界定的差异性，因此，本文把认可频次简单视为认可次数，并不代表某刊物被这些高校管理学院完全无差别的一致认可。第三，网络资源。大部分数据和有关期刊报纸都可以通过网络搜索，方法比较便捷快速，掌握好网络搜索的诀窍，可以让我们在写作研究中事半功倍。常用的搜索引擎：google、baidu、yahoo、altavista、excite等。下面专门针对google的搜索功能加以介绍。google不仅是世界上最大的搜索引擎，可以支持中英文搜索，更为重要的是，google还有相当不错的学术检索功能。Google学术搜索涵盖了多方面的信息，信息来源包括万方数据资源系统、维普资讯、主要大学发表的学术期刊、公开的学术期刊、中国大学的论文以及网上可以搜索到的各类文章。GoogleScholar同时提供中英文版界面，能供中国用户更方便地搜索全球的学术科研信息。单击“GoogleScholarinEnglish”即可进入英文界面。Google学术搜索不仅可以抓取网上的论文资源，还可以搜索到“非在线”文章。Google学术搜索还提供了图书馆链接、被引用次数等相关服务。在Google公司宣布将Google学术搜索(GoogleScholar)扩展至中文学术文献领域的同时，百度也推出了全新的“国学频道”。因为Google提供的学术搜索偏重于论文检索，而百度国学频道则侧重原典检索，因此两者在提供的服务上有一定的互补性。由于GoogleScholar的相当不错的学术检索功能，使得中国不少学者都依赖它对国外文献进行检索，尤其是可以免费获得在国内图书馆里所不能获取的有价值的国外部分研究文献。其他国内网络资源包括：中国知网、万方数据库、维普中文期刊数据库以及中国学术期刊数据库等。国外网络资源包括：ABI、EBSCO、JSTOR等。另外，一些国外学术机构的网站也是不错的网络学术资源。例如：管理学会志（美国）Academyofmanagementjournal的引擎网站；管理学会评论（美国）Academyofmanagementreview的引擎网站等。国外政府部门网站，也可以是资料的重要来源。也有部分网站上有一些研究成果发表，例如某些学者喜爱通过网络渠道来交流学术思想或扩大自身学术影响而搭建的网络平台——博客之类的。但是值得研究者注意的是：不像大多数正式的学术出版物都有校对、审核的过程，确保了正式出版物的质量，然而这些网上发表的研究成果却很可能良莠不齐和不规范，所发表的研究成果并未经过同行评判，因此，在使用这种网络资源时须格外谨慎小心。4.3.2文献的阅读与整理（一）如何阅读文献文献的阅读是文献综述的第一步。阅读文献首先要看摘要，通过摘要判断文献内容是否与自己研究的方向相关，从而选择是否继续阅读，这样可以节省研究者的宝贵时间。其次要看小结，阅读完摘要下一步就可以直接看文献末尾的结论部分。结论部分可以让研究者知道文献全文做了哪些工作、使用了什么研究方法、创新点有哪些、不足之处以及建议有哪些。最后就是浏览全文，要留意每一章的结论性图表，在浏览过程中可以通读与略读，可以5根据节标题来选择你感兴趣的内容进行浏览。在这些过程中标示出你感兴趣的内容，并在旁边阐述自己的一些想法，这样可以提高以后的整理工作的效率。阅读时还要注意文献中的矛盾点和空白点，并将不同的观点和方法进行分析、比较，是研究者提出研究问题的好机会。寻找空白点与矛盾点的方法：一是寻找该领域尚未引起注意的问题，二是寻找引起注意但由于理论或技术困难而未解决的问题，三是关注由于研究者缺乏某种知识结构而未能解决的问题。（二）如何整理保存重要文献信息？对文献的整理是文献综述比较关键的一步，只有通过有效的整理文献资料，并对其进行分析、对比，才能充分的消化文献资料，并在此过程中发现有价值的研究切入点与写作灵感。从研究文献中集中信息的做法有很多记录形式，如笔记本、学术卡片。在这里我们主要介绍笔记本记录方式，笔记本记录文献的形式有三种：提纲、摘录和提要。提纲是将文中论点或基本内容记下来，原文的摘要可以收编为论文的提纲；摘录是将需要直接引用的重要内容按原文抄写下来，在阅读中及时摘录引文非常重要，注意在引用时要避免将别人的语言当成自己的，一般摘录在论文中所占比例不能太大；提要就是记录切合自己的研究要点和内容，用自己的语言简明扼要地记录，记录的内容主要包括：宗旨与假说、研究方法、结果或结论，提要的长度视文献的复杂性、与研究课题的相