第三部分现代企业的设计管理与运营

第三部分：现代企业的设计、管理与运营现代企业理论的根源——产权现代企业的治理现代企业的资源管理现代企业的经营管理一、现代企业的根源——产权交易费用理论产权理论企业所有权与委托代理理论（一）交易费用理论交易与交易费用交易费用的性质与成因交易费用的计量问题研究交易费用理论的应用亚里士多德的交易：交易分为三个部门的交易（三种交易）商业交易：海上贸易；陆上贸易和当地贸易贷钱取利：金融交易或货币交易雇佣制度：劳动力交易。1、交易与交易费用买卖的交易（平等的交易）。即是市场交易。是法律上平等的，具有竞争性的交易。目的是财富的分配以及诱导人们生产和移交财富，买卖的交易的一般原则是稀少性。管理的交易。企业交易。是不平等的，是一种上级和下级的关系，且与买卖的交易一样，含有一定成分的谈判。配额的交易。限额的交易。是政府交易，是政府与公共之间进行的，每个公民只能得到相同数量的产品。也是一种上级对下级的关系。——不同的具体交易合在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”或制度（无数次交易活动的结果）康芒斯的三种交易：在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换或市场交易把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易”交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率时没有考虑交易的影响。科斯的“交易”威廉姆森对“交易”研究的贡献当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了从交易维度分析交易的特性交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率资产专用性（资产本身、资产地理区位、人力资本）不确定性交易频率如何理解交易法律意义上和转移意义上的交易相互交织在一起制度分析的目标不局限于经济交易，还包括其他社会行为。什么是交易费用（transactioncosts）交易费用的思想对新古典经济学关于价格机制的纠正。在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态新制度经济学认为该观点不正确交易费用思想最早是由科斯在1937年的论文《企业的性质》中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念。这个概念是威廉姆森提出的。不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的交易费用概念。交易费用是新制度经济学的核心概念，一切制度分析都以交易费用为基础。新制度经济学家们将交易费用概念应用于广泛的领域，如：代理关系、寻租活动、企业内部考核、外部性问题、经济史甚至政治制度等等。交易费用分析在一定程度上等同于制度分析。什么是交易费用科斯：限定在市场交易成本范围内。认为利用价格机制是有成本的，通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作，它包括市场上每一笔交易的谈判费用、签订契约的费用，长期的契约所节约的签订一系列的短期契约的费用等，这些费用称为市场成本或市场交易成本。——《企业的性质》；《社会成本问题》——市场上的交易费用搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）——交易准备阶段的费用谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同等）——交易过程中的费用其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定性而存在的协调费用）——企业组织过程中的费用在1960年《社会成本问题》中，提出“市场交易成本”的概念，使交易费用概念一般化。科斯的贡献—明确地将交易费用概念引入经济分析从契约角度说明交易费用：包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。该角度对理解现实经济过程是有帮助的，但对交易费用的认识并无直接帮助。科斯的交易费用的内容度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、定理交易合同的费用；督促契约条款严格履行的费用等。威廉姆森的理解事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本；事后的交易费用——签约之后的成本；退约因合同有误而更改合同的成本仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用影响或决定交易费用的因素有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素，即交易的三个维度）资产专用性不确定性潜在交易对手的数量和交易发生的频率与交易人相关的因素有限理性机会主义倾向市场结构与交易费用完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大没有说明交易费用到底包括什么内容。为判断交易费用的数量提示了一条途径。制度视角的交易费用研究（广义）交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是“制度成本”，交易费用的变化可以体现出制度结构的变化。康芒斯交易是人与人之间经济活动的基本单位，无数次的交易构成经济制度的实际运转，并受制度框架的制约。阿罗交易费用是经济制度的运行费用交易费用包括：制度的确立或制订成本制度的运转或实施成本制度的监督或维护成本（违反必究）张五常鲁宾逊·克鲁索环境交易成本是一系列制度成本，在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁宾逊·克鲁索经济中的成本。——交易费用是由于人的利益冲突而存在的成本。是扣除物质生产过程的成本之后的一种剩余而存在，以一整体出现，无法加以细分。包括信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的所有成本都是交易费用交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本从生产过程说明交易费用诺思将生产要素组织起来生产物品或劳务，要受到制度和技术两个方面的制约，付出转化费用和交易费用，转化费用与交易费用之和等于生产费用。交易费用在数量上不仅与组织生产的制度结构有关，还与生产的技术条件有关。交易费用的描述和尝试性定义市场型交易费用合约的准备费用（搜寻和信息费用）决定签约的费用（谈判和决策费用）监督费用和合约义务旅行费用管理型交易费用（组织设计、组织运行费用）信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用，如在企业内的运输费用政治性交易费用（集体行动提供公共品所产生的费用）建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用；整体运行的费用交易费用的具体形式由于合同、契约引起的各种费用。各种仲裁诉讼费用。交易过程中发生的各种费用。形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。批零差价中有一部分是交易费用。为促成交易的各种中介费用。广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。交易费用与生产费用的比较交易成本不能和生产成本混淆交易成本是仅与交换有关的成本，它是在交易过程中所损耗的资源，而这种损耗既不创造产品，也不增加产品的效用。例如：贿赂政府官员生产费用主要是指购买、利用各种生产要素的直接费用。例如：工资、租金、利息、企业家分红、运输费用等对企业而言，一切成本都是生产成本，无所谓交易成本，而就经济分析而言，交易成本概念就十分重要2、交易费用的性质与成因交易费用的性质交易费用是机会成本。人们可以选择进入交易还是不进入交易。交易费用是经济主体之间知识、信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中损耗的资源。高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。交易费用是无法彻底消除的，但可以降低。由于不确定性的存在，对于任意一项经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识和经验对交易费用的种类和数量进行估计，准确的计量只有在事后才能进行。交易费用的成因：有限理性；理性有限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。机会主义（主要由于人的有限理性、外部效应以及信息不对称引起）；导致了交易活动的复杂性，使得交易成本增加。不确定性；（内生与外生的不确定性变量）不确定性带来了有关社会组织的两个重要特征—预测消费者的需要和控制他人的行动。而减少不确定性的成本就是交易费用。资产专用性。（分地理区位固定的特性；人力资本的专用性；物质资产专用性；特定契约服务的资产；名牌商标生产的专用性等五种类型）资产专用性使得契约关系的连续性变得意义重大，资产越具专用性，就越是要付出代价去保护它。诺思对交易费用成因的分析商品和服务的多维属性；确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成本的，它是交易在这方面代价高昂的基础。信息不对称与人的机会主义；专业分工和专业化程度（市场规模）。其他解释：知识与经验的差异性；个体差异明显，交易产品的要求与概率都高。能以较低交易费用交易产品的经济主体群内部不大需要交易产品；只得以较高交易费用交易产品的经济主体群之间必须进行经常性的交易活动，即“分工与交易费用悖论”。资源的稀缺性与自我利益的存在；事件的概率性与不确定性；空间的局限性。3、交易费用的计量问题研究交易费用测量是交易费用理论研究进展中的关键和难点交易费用由两部分组成经由市场的可以衡量的成本难以衡量的成本（获取信息、排队等候的时间、贿赂等)悲观论点：交易费用中的搜集信息费用、谈判和签约费用、履约的费用等大多涉及人的时间和精力耗费，难以用货币表示，准确计量几乎不可能。乐观论点：可以通过一些间接的办法对交易费用进行计量。交易费用测量的争议交易费用概念定义的差异测量交易费用的目的不一样（精确程度）由于生产和交易费用往往相互关联，对交易费用的估计比较难如果交易费用非常高，则许多种交易可能根本就不会发生一价定律不适用宏观上对一国（区）交易费用的计量（瓦里斯；诺思）：在人类行为理论的基础上对交易费用和转形成本进行定义：交易费用是执行交易功能的成本，是在交易中为界定、保护、实施产权而消耗的资源的总和；转形成本是执行转形功能的成本，是为改变物资的属性而消费的资源总和。对计量任务进行调整，只计量通过市场的各种交易费用，并把形成这些交易成本的活动定义为交易服务，因此计量的任务就是加总各种交易服务并计量其价值。交易费用测量的实证研究：加总交易产业的价值。交易产业就是在公开市场上为产权交换而提供交易服务的各种部门。在非交易产业中，划分企业职员的职业，其中提供交易服务的职业收入就是交易费用。加总除转移性支付外的国家公共部门为国防、教育、城市服务等活动而支付的各种费用。把以上各项相对应于国民经济核算账户，加总交易费用。——对比美国1870-1970年，国民收入的45%以上被用于交易，比1870年增加了近25%。存在的问题：把社会活动分为转形活动和交易活动，二者的划分不清楚，在计量上不具有操作性；这里的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总，而没有将各种非市场化的资源损失包括在内，该计量是不全面的。微观上对企业交易费用的计量（威廉姆森）：可以通过制度的比较来对交易费用进行测算，至于交易成本，只要比较出大小即可，不一定要算出具体数值。如，通过两种制度安排的比较，若G是被选中的制度安排，那么它的交易成本C就会比其他制度安排小，其交易成本可根据C=βX+λ，其中β为参数向量，X表示影响组织制度成本的可观察的特征向量，λ为未被观察到的因素，如决策者估计组织制度成本时的误差等。通过实证分析，可得到G的概率水平，并可以通过定性选择模型加以检验。该方法避免了对交易成本的直接比较，扫清了交易成本论点检验的关键障碍，使对交易成本命题的正