第九章国家干预与自由市场的关系

国家干预与自由市场关系•重商主义的原始国家干预主义•经济自由主义学说•凯恩斯的国家干预主义•新自由主义学说重商主义的原始国家干预主义•原始国家干预主义产生的背景•原始的国家干预主义的理论和政策原始国家干预主义产生的背景•重商主义理论在欧洲占据了主导地位：重商主义产生于西欧封建社会的末期(15世纪)，商品生产日益发展，为了消除封建割据，重商主义作为商业资本的代言人提出了一系列政策主张。•地理大发现：随着地理大发现，国内市场统一，世界市场形成并不断扩张，推进了对外贸易的发展。同时，大大增强了欧洲商人对黄金的渴望，他们远涉重洋，随意侵占新大陆，镇压、征服土著居民，肆无忌弹地烧杀掠夺这里人民的金钱、财富，为资本主义的发展积累了大量资本。原始的国家干预主义的理论和政策重商主义的原始国家干预主义是指一种处在原始积累阶段上的国家干预主义，它实质上是商业资本和国家政权的结合。原始国家干预主义的理论与政策的基本观点社会财富观念：认为货币是财富的唯一形态，是一个国家真正的财富，把货币的多寡视为衡量富裕程度的标准。“重金主义”、“货币主义”。财富源泉的观点：流通领域才能使社会财富不断增加。对外贸易才是国家富裕的根本途径。遵循多卖少买、多收入少支出的原则，对内抑制消费，鼓励生产；对外多出口少进口。“贸易差额论”。强调国家的作用：认为中央集权国家对经济的干预是国家致富的重要保证，封建割剧的国家是妨碍商业资本的充分发展的。•重商主义经历了两个阶段：早期重商主义者力图依靠纯粹的行政手段来防止货币外流和把更多的货币吸引到国内来，代表人物：约翰·海尔斯、安图安·孟克列清；晚期重商主义认为必须用扩大对外贸易的办法才能使国内的货币数量不断增加。要保证对外贸易的出超，就要求国家积极干预经济生活，实行保护主义的贸易政策，代表人物托马斯·孟、让·克尔培尔。经济自由主义学说•古典政治经济学的经济自由主义思想•新古典经济学的经济自由主义思想古典政治经济学的经济自由主义思想•古典政治经济学经济自由主义思想产生和发展的背景•古典经济学经济自由主义的政策主张古典政治经济学经济自由主义思想产生的背景•重商主义发展的晚期，资本主义工场手工业生产已经确立，资本原始积累已被资本主义积累所替代，古典政治经济学正是在这一背景下逐步成长发展起来的。•18世纪中叶英国统治阶级日益抛弃重商主义和贸易保护主义，要求取消一切不利于资本主义发展的限制措施和国家干预主义政策。•海外贸易和殖民地的扩张；国内的政治变革；工业革命；通过英法七年战争，英国将挡在自己面前的法国和紧跟法国的西班牙搬开。古典经济学经济自由主义的政策主张•古典经济学坚信，自由竞争市场机制自发作用能够保证经济生活的协调和稳定增长，反对国家对经济生活的干预。•其基本观点有：通过自由市场机制，才能实现个人利益与社会利益的和谐统一；自由竞争的市场机制能够实现资源的合理配置；自由竞争的市场机制以公平交换为其基本准则，能够实现社会福利的最大化。•配第：(1623-1687)的早期经济自由主义学说，明显地带有过渡时期的色彩，还保留有重商主义和国家干预主义的残留。一方面他承认经济生活像自然界一样，存在着不依人们的意志和意识为转移的客观规律；另一方面受重商主义的原始国家干预主义的影响，他也提倡政府在对外贸易中的保护主义政策。代表作：1690年出版的《政治算术》。•是国家适度干预经济的思想。•斯密：(1723-1790)从利已主义人性论出发构筑了他的经济自由主义学说，他认为，人在本质上是自私的，人总是在“自爱”心的引导下，追逐自己的个人利益，但这种利已心并不会对社会和他人造成损害，相反会促成社会利益。他强调要促进国民财富的增长，必须改善资本的用途，而提高资本的使用效益必须实行自由放任，让人们有充分的自由。1759年出版《道德情操论》，1776年出版其代表作《国民财富的性质和原因的研究》。•“无形之手”理论包括四个基本点：关于人性的理论假设——人人都有利已心，都根据对个人利益的理性算计来决定自己的行为;个人利益的实现过程;个人利已行为的社会后果;由于市场能自动起到合理配置资源和促进社会福利的目标，所以政府对市场的干预是多余的。•李嘉图：(1772-1823)的学说特点是采纳了边沁的功利主义哲学，认为每个人只要能追求个人的利益就能建立整个社会的普遍幸福。1817年发表了他最著名的经济学著作《政治经济学及赋税原理》。英国古典经济学的完成者。•李嘉图的自由主义思想表现：在资源配置上，主张市场机制的自由调节；现实经济并不存在生产过剩的经济危机；认为自由贸易、国际间的自由竞争有利于提高利润率和资本积累，从而有利于增进人类的幸福。•萨伊：(1767-1832)继承了斯密的经济自由主义思想，提出了“供给能自行创造需求”的“萨伊定律”，鼓吹市场的自动均衡。就全社会来看，总供给和总需求总是一致的。1803年出版《政治经济学概论》。•萨伊不否认市场上产品过剩无法脱售的现象，认为只有让人们自由投资，价格自由涨落，通过价格来引导供求变化的利润大小，结果会使供求一致。他反对国家干预。•萨伊定律的三个要点：商品与商品的交换，归根到底是产品与产品的交换，货币仅起瞬间的作用。产品一经产出，必会找到销路。一个商品的卖主同时也就是另一商品的买主;一种产品的生产必然为其他产品开辟销路。由于市场具有自行调节的作用，只可能在国民经济的个别部门出现供求失调的现象，不可能出现普遍的生产过剩危机。新古典经济学的经济自由主义思想•新古典经济学产生于19世纪末20世纪初。新古典学派认为，经济体系的变动和发展是渐进的而不是突变的，是和谐的而不是冲突的，对经济刺激的反映是灵活的而不是不变动的。他们认为市场经济是一个完全竞争并趋向均衡状态的经济，市场供求力量可以使一国经济实现充分就业。马歇尔：（1842-1924）是新古典经济学派的创始人，他认为：经济发展中的资源配置，资源利用问题都可以通过市场机制的自动调节来得到圆满解决；经济发展是连续地、不间断地，而且，经济发展的机制在于市场的自由调节。•里昂·瓦尔拉：（1834——1910）认为，马歇尔的局部均衡理论用严密的逻辑分析证实了斯密的设想，但他仅仅是局部均衡理论——从成千上万种商品抽出一种来分析价格变动对均衡的影响。•各种商品之间的供求关系是相互影响的整个社会的资源流动不象局部分析那样简单。由此产生了一个市场自动调节是否会达到所有商品的总体均衡和一般均衡。•帕累托：（1848——1923）的效率的最佳状态，也称“帕累托最优状态”或“帕累托适度”。后来，这一“帕累托标准”便成为经济学家判断经济总体运行效率与社会福利大小的一个重要准则。•经济学家又引申出了“帕累托更优”或“帕累托改进”的概念。•当某一种资源配置方式不可能达到“帕累托改进”时，就是一种“帕累托最优”的资源配置。•实现“帕累托最优”，必须同时满足以下三个条件：交换的最优条件——使交换双方得到最大满足的条件。边际效用递减、边际替代率生产的最优条件，就是在生产要素存量一定的条件下，使产出达到最大的条件。生产和交换的最优条件，要达到帕累托最优状态，分别满足交换的最优条件和生产的最优条件还不够，还必须同时将生产最优条件和交换最优条件结合起来。凯恩斯的国家干预主义•国家干预主义产生的背景•凯恩斯的有效需求不足理论和国家干预政策•新古典综合学派的国家干预学说国家干预主义产生的背景•随着资本主义由自由竞争阶段过渡到垄断阶段，垄断因素的存在妨碍了市场机制的正常发挥，社会经济生活的不协调性、不平衡性日益突出，以至于经常爆发经济危机。1929-1933年的经济危机震撼了西世界，使整个资本主义社会面临空前的灾难。西方各国的工业生产几乎下跌了45%；企业倒闭率为58%，大批厂房设备被废弃毁坏；国民收入下降超过一半；银行大量倒闭，货币大幅度贬值，金融危机严重；失业率达到30-50%，失业者急剧贫困化。•周期性的经济危机也引发了对自由放任政策的怀疑，导致了政府干预的政策主张，英国经济学家凯恩斯被认为是这一主张的集大成者。•1932年美国总统罗斯福抛弃了传统的国家干预经济的理论和政策，提出了“调节”经济的新政纲领。凯恩斯以“新政”为先导，发表了他的代表作《就业利息和货币通论》，提出了系统的就业理论和国家干预经济的一系列政策主张，标志着国家干预主义的重新兴起。凯恩斯的有效需求不足理论和国家干预政策•凯恩斯认为,现存社会并不是完美无比,还存在失业分配不均等严重的问题，如不加以整治，可能会爆发深刻的社会危机。出现失业的原因在于有效需求不足。•有效需求，是指商品总供给价格和总需求价格达到均衡时的总需求，这里的总需求是指既有购买欲望，又有购买能力，并决定总就业量的总需求。•社会总供给的价格是社会上所有资本期望卖价或供给价格之和，社会总需求价格是社会购买商品愿意支付的价格。而在资本主义社会中，社会总需求价格总是小于社会总供给价格，表现为有效需求不足。•有效需求不足包括消费需求不足和投资需求不足,产生原因主要是三大心理定律:心理上的消费倾向递减,导致消费需求不足;心理上对资本的未来收益预期较低,导致投资需求不足;心理上的灵活偏好,导致投资需求不足。•凯恩斯认为国家干预的主要措施有:赤字预算。政府的支出超过收入时，就出现财政赤字。他主张政府扩大支出，进行各种投资，刺激投资欲。适度通货膨胀。他主张国家通过自己控制的中央银行系统地增发纸币，扩大信贷，压低利率。福利措施。他认为向富人征税再救济给穷人，使之用于消费，从而会扩大消费需求，刺激生产实现充分就业。新古典综合学派的国家干预学说•新古典综合学派是凯恩斯理论和新古典学派的理论“综合”，由萨缪尔森提出，代表作是1948年出版的《经济学》，其理论和政策主张主要有：在收入领域中，把政府纳入收入—支出模型。经济萧条时，总供给大于总需求，通过增加政府支出来扩大社会总需求；通货膨胀时，总供给小于总需求，通过缩减开支，来抑制总需求。在分配领域中，肯定新古典经济学的分配理论。建立了IS（商品市场的均衡）—LM（货币市场的均衡）模型。在社会经济制度上主张政府调节和私人经济相结合，垄断和竞争相结合的“混合经济”制度。在调整政策上，主张财政政策和货币政策的松紧搭配。新自由主义学说•现代货币学派及其政策主张•理性预期学派的理论及其政策主张•供给学派的理论及其政策主张•伦敦学派的理论及其政策主张•弗莱堡学派的理论及其政策主张现代货币学派及其政策主张•弗里德曼（1912-2002），代表作《资本主义与自由》（1969）•新自由主义与古典自由主义的区别对自由主义的理解不同。前者是一种探讨如何才能实现自由的自由主义，它赞成中央集权的政府，把福利和平等看作是自由的必要条件或者它的替代物；后者是主张自由放任的传统自由主义，反对国家干预，把扩大自由认为是改进福利和平等的最有效的方法。对政府的作用认识不同。前者认为政府是必要的，通过政府这一工具我们可以行使我们的自由；而后者认为政府管得越少越好。•现代货币学派与凯恩斯的货币理论的区别：前者认为人们对货币的需求取决于几个因素的变动，后者强调人们在货币需求方面的流动性偏好的作用；前者认为供给的最初变动并不影响全社会的收入，后者强调货币供给量变化引起利息率的变化；前者认为货币供给量的增加引起利率下降和人们愿意贮存的货币量微不足道；后者强调了货币供应量的作用在于控制利率。前者认为通货膨胀随时随地都是一种货币现象；后者认为通过政府干预可以实施需求管理。•现代货币学派的宏观政策主张为：主张在一国范围内实施“单一规则”的货币政策。反对政府干预实现充分就业的政策。理性预期学派的理论及其政策主张•70年代末，美国芝加哥大学的罗伯特·卢卡斯树起了“理性预期学派”的旗帜。•所谓“预期”，就是指对未来的预测，而理性预期学派所指的预期，却是一个大前提，即参与经济活动的主体都是具有完全理性的、明智的、以追求利益最大化为目的的所谓“经济人”，因此，他们在对经济形势进行判断时，就一定会尽力地获取最完全的信息。•