第4章学位论文格式规范

1第4章学位论文格式规范本章以MLA格式规范为基础，并参照国内一些著名高校英语专业学位论文写作规范，介绍了论文写作中的引用规范、注释规范、举例规范和参考文献规范，其中引用规范与参考文献规范是两个学习重点。4.1学位论文格式规范简介4.1.1格式规范的重要性撰写学位论文必须遵循一定的学术规范，主要包括程序规范、内容规范和格式规范。其中，程序规范指论文的选题、开题、文稿撰写、答辩等一系列必须严格遵守的环节；内容规范指学位论文的整体结构安排，包括前导部分、后置部分的内容设置，还包括论文语言风格的限定；本章介绍的格式规范包括引用规范、注释规范、举例规范、参考文献规范和打印规范。国际学术界已形成各学科通用的论文格式规范，中华人民共和国国家标准局也为学位论文制定了相应的格式规范。这些规范不考虑专业特点，不专门针对英语专业，也不因学校或导师的不同而改变。学位申请人能否按照此标准撰写论文已经成为衡量论文水平的一项指标，同时也能反映论文作者的治学态度。此外，统一的论文格式规范不仅有助于学术交流，而且有利于论文作者排除不必要的烦恼，集中精力进行科学研究。学位论文对格式规范有着极为严格的要求，掌握这个格式规范是写好英语专业学位论文的前提。有一些同学将其视为雕虫小技，觉得繁杂琐碎，不予重视，甚至不按照规范撰写论文，其结果将达不到要求，也得不到学术界的认可。论文格式规范在许多细节方面是非常复杂的。本科学生初次接触，一定会有不适应的地方，但是掌握其基本格式并不难。其实，一篇论文不可能涉及所有规范，只要掌握基本格式，然后在撰写论文的过程中，注意查阅相关资料即可。4.1.2论文格式的三大流行范式关于英文学术论文的格式，目前被国际学术界广泛接受的主要有三种：芝加哥论文格式（ChicagoManualStyle,CMS）、美国心理学会（AmericanPsychologicalAssociation,APA）论文格式和现代语言学会（ModernLanguageAssociation,MLA）论文格式。CMS论文格式源于芝加哥大学出版社在1906年出版的ManualofStyle，经过100多年的增补修订，CMS确立了学术论文写作格式的权威地位。TheChicagoManualofStyle目前已出至第十五版，书中的“格式指南”部分详细说明撰写论文时需注意的细节，包括标点符号、人名和数字的写法、引文的写法、图表的制作、数学公式、缩写、以及注释和书目的编制方法等，是撰写论文时，编写注释与参考书目之必要参考。APA论文格式最初源于美国心理学协会主办的心理杂志，是社会科学领域学术期刊经常采用的格式，现已广泛运用于各种不同的专业杂志或期刊。PublicationManualoftheAmericanPsychologicalAssociation（6thedition）于2009年出版。国内最新中文版《美国心理协会写作手册（第五版）》是2008年出版的。其中第三章APA的编辑格式，对书目的写作与引用有详细介绍，值得参考。MLAStyle是人文学科，包括文学和语言学，经常采用的一套论文格式指南。该手册的最新版本为2003年出版的MLAHandbookforWritersofResearchPapers（第六版），是学术论文写作格式和规范的重要依据。手册中许多内容专门为大学生撰写研究报告而编制，为学术期刊和2大学出版社所广泛采用。国内中文版《MLA科研论文写作规范（第五版）》(2001)的内容除了研究报告版式、参考书目编制以及著录文献来源之外，另外新增了电子数据使用与引用的信息，基本能够满足互联网时代的文献编制工作。从总体上看，学位论文格式规范主要有：（一）引证规范，包括文后参考文献著录规则、文内引用加注规则、注释规范等；（二）撰写规范，包括语言风格要求，摘要与关键词规范，章节标题、图表、举例等方面的要求；（三）打印规范，包括封面、字体、字号、行距、页码设置、纸张等方面的要求。上述三大流行规范中的撰写规范，即语言风格要求、摘要与关键词规范等，差别很小。主要差异体现在引证规范上，即文后参考文献著录规则、文内引用加注规则、注释规范等。例如在不同的格式中，参考文献有不同的书写和不同的排版格式，甚至连“参考文献”这一标题也有不同的英文说法：MLA称其为WorksCited，APA称其为References，CMS则称其为Bibliography。虽然MLA、APA、CMS对中文文献的各种著录格式没有做出相关说明，但我国在1987年和2005年分别发布的两个国家标准《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式（GB7713—87）》和《文后参考文献著录规则（GB/T7714-2005）》，以及1999年开始试行的《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范（CAJ-CDB/T1-2006）》，都对中英文文献著录格式作了相关说明。国内具有较大影响力的语言文学类核心期刊（如《外语教学与研究》、《中国翻译》等）也有自己的编排规范，所以国内各高等院校英语专业所采用的学位论文格式规范并不完全相同。大多数高校都是按照某个通用标准，结合学科惯用的论文写作规范，自行编写论文格式规范。本章以MLA格式规范为基础，并参照国内一些著名高校英语专业学位论文写作规范，主要包括《南京大学英语专业学位论文写作规范》、《北京外国语大学学位论文格式手册》、《四川外语学院外语专业本科毕业论文写作规范》、《福建师范大学外国语学院论文写作规范》等，介绍英语专业学位论文的参考文献、文内引用加注、注释、图表等方面的格式规范。介绍时，力求简洁明了，重点突出。另外一些规范，如摘要与关键词规范、打印规范将在后面几章中介绍。4.2引用4.2.1引用的功能与类别凡在正文中引用（citation）他人观点和语句均需标注。文献引用具有学术论证功能，可以为作者自己的观点提供支持。引用也可以提供学术背景，如对相关研究的历史性描述，对术语、研究方向、研究方法的介绍。另外，学术引用还具有质疑功能和文献评价功能。学术引用关系到作者观点的表达与论证，关系到作者的学术道德，完整规范的引用是论文科学性、客观性和可信度的标志，因此正确合理地引用文献至关重要。引用方式可分为直接引用和间接引用。直接引用是作者用引号直接援引他人的概念、观点或表述，并注明出处，要求引文绝对忠实原文。间接引用是以释义（paraphrase）和概括（summary）的方法援引他人的概念、观点或表述。引用的标注办法在不同的格式中有不同的要求。在APA及MLA格式中，使用文中夹注的形式来标注引用，即在正文中标出引文出处的信息，文献来源信息置于圆括号内，由作者姓氏、出版年代、著作页码构成（间接引用可以不标注页码）。例如：APA：CharlotteandEmilyBrontewerepolaropposites,notonlyintheirpersonalitiesbutintheirsourcesofinspirationforwriting(Taylor,1990).3MLA：AncientwritersattributedtheinventionofthemonochordtoPythagoras,wholivedinthesixthcenturyBC(Marcuse197).MonasteriesinmedievalEuropewerenotshortofspeculationsaboutGreekinventions(Marcuse190-203).而在CMS中，引文要求采用脚注或尾注的方式。详细介绍请参见“4.3.2脚注与尾注”。以下主要介绍常见的引用规范，包括间接引用、直接引用和引用中的一些特殊情形。4.2.2间接引用间接引用（indirectcitation）是通过使用最恰当的词句对原文进行释义（paraphrase）和概括（summary）。所引用的内容不需要置于引号中。释义是用不同的表达方式阐述原文含义，使之更简洁、更明了（rewordingforthepurposeofclarification）。常见手段有：删略次要信息；使用同义词、反义词和下义词；采用注释性说明；改换说法（如改变陈述角度和调换顺序）等。概括是将整篇文献（全书或全文）的观点归纳成一段话，甚至浓缩成一两句话。释义和概括能力可以直接反映作者的学术写作水平。i）正文中没有出现作者姓名a.括号中标出作者姓氏和出版年代，中间用逗号。e.g.Ithasbeenarguedthatteachers’roleistoprovidethestudentswithoptimalconditionswhichcanfacilitatelearningsothatstudentscanachievesimilarresults(Bloom,1994).b.两位作者，用“&”或“and”连接。e.g.Thedisadvantageofthemultipleregressionanalysisisthatitcannotshowthecomplexinterrelationsbetweenindependentvariable(Bryman&Cramer,1990).c.多位作者（通常是三位以上）。只需写出第一作者的姓氏，其后加上“etal”。e.g.ModernLiterarystudieshavetheirorigininclassicstudies(Graffetal.,1989).华人姓氏使用汉语拼音，如(Wang,1990)、(Wang&Sun,1990)；外国人的中文姓名不能使用汉语拼音，必须回译，如：“韩礼德”回译为“Halliday”；“乔姆斯基”回译为“Chomsky”。不论该名字是英文或汉语拼音，都仅引其姓，除非参考目录里有两个同姓的作者。ii）正文中已提及作者姓名a.括号中只需标出文献年代。括号既可以位于引文结尾处，也可以紧接作者姓名。e.g.Fries(1981)attemptedtoprovideevidencethatthemeisameaningfulconceptbyshowinganumberofshorttexts.b.涉及一篇以上文献，中间用分号。e.g.Inadditiontothesethreewellrecognizedaspectualmarkers,somescholars(Sapir,1825;Bowell,2002;Mockery,2004)havealsostudiedtheaspectualmeaningsofthesenouns.e.g.SometheoristsfindnovalueinSmith’sthesisandvehementlyargueagainstitspoints(e.g.Jacobson,2001;Waugh,2002).4.2.3直接引用直接引用（directcitation）除了可以引用短语、句子外，也可以引用段落、图表、数据。从专业辞典、百科全书中引用学术定义，或从论文、专著中引用权威人士的观点，或引用尚有争议的观点时，通常使用直接引用。4直接引用应该注意以下几点：引文置于双引号中，括号中必须标注页码；引用部分不能破坏正文句法，要自然溶入正文之中（weavequotationsintothetext），不得出现“句中句”（请参见2.3节的“常见引用动词和句型”）；不能过度引用，要尽量使用概括和释义的形式进行间接引用；引文要简洁。太长的内容可以放在附录（appendix）中，如“调查表”、“数据表”等。i)词语与句子引用a.作者在正文中出现，括号中标注出版年代与引文所在页码。在正文中出现的华人作者应该用全名，如：WangDatong(2002:111)believedthat....e.g.Graffdefineshisrecentbook,ProfessingLiterature,as“ahistoryofacademicliterarystudiesintheUnitedStates”(2005:19).b.作者未在正文中出