湖南澳鑫商品交易市场交易结算管理办法

第1页/共6页湖南澳鑫商品交易市场交易结算管理办法（试行）第一章总则第一条为规范湖南省澳鑫商品交易市场（以下简称交易市场）商品现货及商品现货电子交易的结算行为，保护当事人的合法权益，防范和化解市场风险，根据《湖南省澳鑫商品交易市场交易规则（试行）》制定本办法。第二条结算是指根据交易市场的有关规定对运营中心和客户进行湖南省澳鑫商品现货及湖南省澳鑫商品现货电子交易涉及的交易仓单预付款、交易权益、交易手续费、滞纳金等款项进行核算的行为。第三条湖南省澳鑫商品现货及湖南省澳鑫商品现货电子交易采用仓单预付款方式进行。运营中心须将足额的交易仓单履约准备金预先存入交易市场专用交易仓单履约准备金账户，客户须将足额的交易仓单预付款预先存入交易市场专用交易仓单预付款账户，以保证交易的正常进行。运营中心在交易市场专用交易仓单履约准备金账户中存入的，用以控制运营中心的结算风险的资金为风险交易仓单履约准备金；客户在交易市场专用交易仓单预付款账户中存入的，用以确保交易履约的资金为交易仓单预付款。第四条本办法适用于交易市场内的一切结算活动，交易市场、结算中心、运营中心、营业部、客户必须遵守本办法。第2页/共6页第二章结算原则第五条交易市场实行统一、即时的结算原则。“统一”是指交易市场统一对运营中心和客户进行结算；“即时”是指交易市场对运营中心和客户每笔交易市场产生的实际权益、手续费及资金使用情况实时进行核算。第六条交易市场采用实时结算与日终结算并行的方式。日终结算在每日的凌晨4：00am—6：00am休市时间进行。交易市场在日终结算后将交易系统的结算数据发送给托管银行。第七条交易市场负责向运营中心和客户提供交易结算明细数据。第三章结算机构第八条交易市场的结算部作为具体的结算承办部门，负责交易资金的统一结算、管理并防范结算风险。第九条结算机构的主要职责：（一）负责管理客户的交易仓单预付款和运营中心的风险交易仓单履约准备金；（二）办理结算业务；第3页/共6页（三）控制结算风险；（四）为运营中心和客户提供数据查询和数据核实的服务；（五）跟踪问题数据的处理过程，直至处理完毕；（六）汇总、统计、分析、报告结算数据；（七）保管结算资料及相关凭证、表单，保证其真实与完整，保管期限不少于20年。第十条运营中心必须有专职部门（或专人）负责结算工作，专职部门（或专人）应妥善保管结算资料及相关凭证、表单，以备查询和核实。运营中心必须保证其真实与完整，保管期限不少于20年。第十一条结算机构及其工作人员应当保守交易市场、运营中心和客户的商业秘密。第四章托管银行第十二条交易市场指定若干符合条件的银行作为交易市场的交易仓单履约准备金托管银行。第十三条托管银行负责管理运营中心和客户在商品延期交收交易中的资金。第十四条托管银行是结算的实际执行者，负责清算工作。清算是指当期结算完成后针对交易成员之间应收应付的实际资金划拨。第4页/共6页第十五条商品延期交割实行T+1清算原则。所谓T+1是指交易市场对客户和运营中心每笔交易市场产生的权益及费用在第二个工作日内进行资金清算。第十六条第十六条交易市场在各托管银行开设专用的交易仓单履约准备金账户，运营中心和投资者须在托管银行开设专用清算帐户，用于资金的清算。第十七条交易市场与运营中心、客户之间资金的划转通过交易市场专用交易仓单履约准备金账户和运营中心、客户的专用清算帐户办理。托管银行负责运营中心和客户交易资金的存管，提供银现转账、交易结算资金存取及查询等功能。第十八条托管银行对运营中心和客户存入交易市场专用交易仓单履约准备金账户的资金实行分账户管理，为每一位运营中心和客户设立明细账户。实时登记核算每一账户资金转入和转出；每日一次对前一交易日权益、手续费、滞纳金等进行划转。第十九条运营中心、客户在银行工作时间外及清算时间内不能出入金。第五章结算业务第5页/共6页第二十条交易过程中的实时结算，由交易系统自动完成。其结算内容包括计算浮动权益、平仓权益、手续费等。第二十一条每日的日终结算，由交易系统自动完成。其结算内容包括计算浮动权益、滞纳金等。第二十二条每个交易日日终就未平仓的买入和卖出订单隔夜产生的滞纳金进行结算。第二十三条各种费用具体计算公式如下:权益=（平仓价格－持仓价格）×买入量或（持仓价格－平仓价格）×卖出量滞纳金=建仓价格×成交数量×滞纳金率第二十四条日终结算完成后，运营中心和客户可通过交易系统随时查看前一交易日的结算数据。第二十五条运营中心与客户可以及时取得并保存相关结算数据。对有关交易有争议的，应当保存至该争议消除时为止。第二十六条运营中心或客户如对结算数据有异议，应在数据生成24小时内以书面形式提出。如在规定时间内运营中心和客户没有对结算数据提出异议，则视作其已认可结算数据的正确性。第6页/共6页第六章违规处罚第二十七条对于违规运营中心和客户的处罚按《湖南省澳鑫商品交易市场违规处理办法（试行）》执行。第七章附则第二十八条本办法的最终解释权与修订权属于交易市场。第二十九条本办法于2015年2月1日发布，自发布之日起实施。