桃源市国土资源局关于防控体系建设的工作方案

1桃源市国土资源局关于开展腐败风险预警防控体系建设的工作方案为加强对权力运行的制约和监督，全面提升国土资源系统广大党员干部特别是领导干部的腐败风险预警防控能力，有效建立腐败风险预警防控体系，确保国土资源系统各项工作的顺利开展，根据《中共桃源市委、桃源市人民政府关于开展腐败风险预警防控体系建设的意见（试行）》（桃发[2010]9号）精神，结合系统实际，特制定本工作方案。一、指导思想及工作目标以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持反腐倡廉方针，围绕国土资源管理工作，抓住容易滋生腐败的重点领域、关键岗位、关键环节，以规范和制约权力运行为核心，以“清权查险、监督防范、预警控制、考核追究”四个环节为重点，强化预防腐败制度建设，深化腐败风险防控工作，建立起以强化岗位为点、以规范程序为线、以完善制度为面的腐败风险预警防控体系，筑牢拒腐防变防线，深入推进全市国土资源系统惩防体系建设，为促进国土资源管理事业提供强有力的政治保证。二、工作内容及步骤安排整个活动用半年时间（2010年5月—10月）、分三个步骤进行：（一）组织教育发动阶段（5月31日前）2这一阶段的主要任务是，建立工作机构，制定工作方案，对开展腐败风险预警防控体系建设专项活动进行动员部署，统一思想认识，明确活动要求，增强腐败风险预警防控体系建设意识，为顺利开展活动奠定思想基础。要结合党风廉政建设宣教月活动开展，对开展腐败风险预警防控体系建设专项活动进行宣传发动和全面部署，组织广大党员、干部特别是领导干部认真学习《廉政准则》、中央关于反腐倡廉建设的文件、党纪政纪规定，开展警示教育和典型示范教育，围绕“我的岗位廉政风险”这一主题开展岗位防范教育大讨论活动。（二）排查腐败风险阶段（6月1日—7月20日）1、清理行政权力（6月1日—20日）。按照明确岗位职责、量化席位标准的要求，结合“三定方案”编制，建立完善《桃源国土系统工作职责界定意见》，进一步厘清各单位工作职能，明确每个岗位工作职责，细化每个个人权责义务，并逐一量化席位标准和工作要求（这一工作由市局人教科牵头负责，相关科室、单位配合参与，6月10日前全面完成）。每个单位（科室）、个人根据职责定位，全面清理行政权力、列出权力清单、编制权力运行流程图。市局根据各单位行政权力清理核实情况编制系统职权目录和权力运行流程图（这一工作由市局纪检监察室牵头负责，6月20日前完成）。2、排查腐败风险（6月21日—7月10日）。各单位（科室）、各级党员干部根据清理核实的行政权力，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，认真排查腐败风险3点，为制定岗位腐败风险预警防控体系提供依据。腐败风险排查分单位排查和个人排查两个层面进行。（1）单位排查。单位（科室）腐败风险排查主要围绕国土资源行政审批（审查、审核、登记）、行政执法、行政收费、土地和矿业权出让（以经营性用地招拍挂为主）、干部人事管理、财务管理（主要包括物质采购、专项资金使用、工程项目发包、公用经费使用、小车管理等方面内容）、土地整理项目实施（主要包括项目立项、工程发包、工程变更、质量监管等环节）等重点环节和关键岗位，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，全面查找、分析存在或潜在的岗位廉政风险点。各单位（科室）的腐败风险点由各单位（科室）负责组织全体职工进行排查。重点环节和关键岗位的腐败风险点按以下分工进行排查：国土资源行政审批（审查、审核、登记）的腐败风险，根据科室职责界定分别由相关科室进行排查；行政执法的腐败风险由市局政策法规科会同是国土监察局负责排查；行政收费的腐败风险由市局财务科负责排查；土地出让的腐败风险由市局土地利用科负责排查；矿业权出让的腐败风险由市局地质地矿科负责排查；干部人事管理的腐败风险由市局人教科负责排查；财务管理的腐败风险由市局财务科负责排查；土地整理项目实施的腐败风险由市局规划耕保科会同土地整理中心负责排查。腐败风险点排查并经集体讨论后，由单位（科室）负责填写《单位（科室）腐败风险自查表》（见附件一），制定预防和控制各类腐败风险的具体措施。4(2)个人自查。各级党员干部严格对照自身工作岗位、履行职责、执行制度的实际情况，针对日常生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险（领导班子要重点在重大事项决策、干部人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面查找分析容易产生腐败行为的廉政风险），认真查找和分析出存在或潜在的廉政风险点，填写《个人腐败风险自查表》（见附件二），提出有效防范腐败风险措施。3、评定风险等级（7月11日—20日）。针对找出的风险点，原则上根据可能对社会造成的危害、可能给国家集体造成的损失、可能利用职权谋取私利以及信访、举报案件发生频率等具体指标，将风险划分为高风险、一般风险、低风险三个风险等级。风险等级采取个人自定、纪委核定、党委审定等方式评定。一般干部职工的风险等级由个人自定后报单位(科室)负责人审核把关评定。各单位领导班子成员的风险等级由个人自定、单位核定后报局纪委审定。单位（科室）的风险等级由单位自定、局纪委核定后报局党委审定。各单位（科室）汇总单位、个人查找出的腐败风险点，填写单位、个人《腐败风险点查找汇总表》（附件三）。局专项活动办在各层面查找分析腐败风险点的基础上，经组织有关人员进行筛选评估后，填写系统《腐败风险点查找汇总表》，并在一定范围内公示，广泛征求各方面的意见，及时进行修正，并建立腐败风险信息档案库。（三）建立防控体系阶段（7月21日—10月31日）5这一阶段主要任务是，针对查找到的腐败风险点，制定完善防范措施，落实工作责任，形成风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的腐败风险预警防控体系，完善惩防体系建设。1、建立监督防范体系。监督防范是腐败风险预警防控工作的核心。要坚持自律和他律相结合，全面监督与重点监控相结合，内部防范与外部防控相结合，建立起“自我预防、单位联防、社会群防”的三道防线。重点抓好三项机制建设：（1）完善廉洁自律机制。一是建立完善常态化、制度化的学习教育培训制度，努力增强干部职工自觉抵御腐败风险的能力（由市局人教科负责落实）。二是各单位和个人有针对性地制定具体的、可操作的自我防范措施（这一工作由市局纪检监察室负责组织落实）。三是建立廉政承诺制度。各级党员干部特别是领导干部、中层干部及其他重要岗位人员，要按照防范措施，作出廉政承诺，接受社会和群众监督（这一工作由市局纪检监察室负责组织落实）。（2）规范权力约束机制。建立健全各项管理制度，强化权力约束，规范权力运行。重点从五个方面进行努力：一是坚持民主决策。围绕重大事项安排、干部任免、重大项目安排、大额资金使用等，建立健全民主决策制度，重点抓好局党委重大事项集体决策制度（市局人教科负责）、业务会审制度（市局办公室牵头、相关科室配合）、土地出让集体决策协调（市局土地利用科负责）、财务管理制度（市局财务科负责）等制度6的建立完善和落实。二是引入市场机制。将能够交由市场完成的事项全面交由市场完成，尽量规避外部因素影响，尽量降低人为决策的行政风险。重点抓好地价形成机制（市局土地利用科负责）、电子土地市场建设（市局土地利用科负责）、土地整理项目立项实施管理（市局规划耕保科牵头、土地整理中心参与）等制度的建立完善与落实。三是压缩工作弹性。规范工作规程，固化自由裁量权，降低行政弹性空间。重点抓好国土执法监察办法（由市局政策法规科会同市国土监察局负责，重点对土地违法立案标准、处罚措施特别是罚款标准进行细化和固化）、业务工作制度（由市局办公室牵头，相关科室参与，重点对国土业务审批、审查、审核、登记事项的申报要件、工作流程等进行细化和固化）、业务收费制度（由市局财务科负责，建立统一收费项目、统一收费标准、统一收费操作的电子收费系统）等制度的建立完善与落实。四是体现分权制衡。结合集中行政审批工作开展，进一步理顺审批、办事机制，达到既集中服务，又相互监督的双重目的。同时进一步建立完善并积极推行首问负责、一次性告知、限时办结、超时默许、文明礼貌用语、业务知识小问答等服务制度，切实提升国土服务质量和水平（这一工作由市局纪检监察室负责）。五是完善奖惩制度。按照“想做事者有机会、能做事者有平台、做成事者有发展、做错事者有追究”的思路，建立健全工作奖惩机制，以强化干部职工工作责任意识，提高工作积极性。建立工作日志制度，量化考核办法，健全考核机构，建立健全常态考核与阶7段考核相结合的考核机制，并把考核结果与绩效相挂钩、与晋级晋职相挂钩、与交流任用相挂钩，显化考核效能（由市局人教科会同市局办公室负责）。建立完善并严格执行行政执法过错追究、行政效能告诫等问责制度，做到有错必纠、纠错必严（由市局纪检监察室负责）。（3）建立内外监督机制。坚持内部监督与外部监控相结合，整合监督资源，建立健全业务回访（由市局纪检监察室负责）、检查督办（由市局办公室负责）、信访举报（由市局政策法规科负责）、党务公开（由市局纪检监察室负责）、政务公开（由市局办公室负责）、开门评议（由市局纪检监察室负责）、述廉述责（由市局纪检监察室负责）等制度，并认真付诸实施，同时抓好业务审批监督、业务办理信息反馈、内部事务电子督办等平台建设（市局办公室会同信息中心负责），努力形成对腐败风险的有效防控。2、建立预警控制体系预警处置是腐败风险预警控制工作的关键环节，是对未严格执行防范措施，违反党风廉政建设规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的单位和个人进行主动防范和控制的一种制度。（1）建立预警信息收集网络。全市国土系统腐败风险预警信息收集网络，实行预警信息中心、预警信息报送点、预警信息采集点、预警信息员四级管理模式。预警信息中心设在市局纪检监察室，负责收集、整理、汇总及上报全系统的各类预警信息。市局在局所属单位每单位设立一个预警信息报送点，报8送点由各单位主要负责人负责，通过对防范措施执行情况跟踪检查，及时发现其中的苗头性、倾向性问题，并定期收集上报信息，向预警信息中心每季度报送一次信息，每半年报送一次信息分析报告。市局在人大代表、政协委员、党代表、基层干部、企业和群众代表中设立20个预警信息采集点（每镇、办至少设立1个），在系统内聘任30名预警信息员（每单位至少聘任1名），不定期采集预警信息。（2）建立预警信息分析制度。通过对收集的预警信息进行分析，建立预警信息分析制度，逐步形成客观全面的腐败风险预警信息分析系统，并创建预警信息库和电子平台，对预警信息情况实行台账式规范化管理（由市局纪检监察室负责）。（3）建立预警信息反馈制度。（1）谈话提醒。对预警信息涉及的议论性、现象性、一般性问题的单位和个人，及时予以谈话提醒。（2）发放腐败风险预警通知书。对存在苗头性、倾向性问题及群众议论、反映较多但未经查实的单位和个人，发放预警通知书，予以警示提醒。（3）发放腐败风险预警整改通知书。对发现存在轻微违反党风廉政建设规定及防范措施行为的单位和个人，发放整改通知书，限期改正。（4）内部通报。对一段时间内全系统带有集中性、普遍性的违反党风廉政建设要求的问题，以内部通报形式进行警示。（4）建立预警信息处置系统。根据风险等级，进行警示提醒、诫勉纠错、责令整改预警处置。对单位、个人违反党风廉政建设规定，情节轻微或存在群众议论较多的苗头性问题的，9进行谈话提醒、责令说明、纠正偏差的预警处置，并下达《腐败风险预警通知书》；对单位、个人违反党风廉政建设规定，有倾向性问题且情节较重的，进行诫勉谈话、专项调查、函询整改，并下达《腐败风险预警整改通知书》；单位、个人违反党风廉政建设规定，情节严重但不构成违纪立案的，进行专项调查、责令整改、集体谈话、组织处理等预警处置，并下达《腐败风险预警整改通知书》。三、组织领导（一）提高思想认识。开展岗位腐败风险预警防控体系建设专项活动，是贯彻落实党的十七大关于反腐倡廉建设要更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的重要举措，是深入推进全市国土资源系统惩治和预防腐败体系建设的有效抓手，是提高党员干部特别是领导干部拒腐防变能力的有效途径。全系统干部职工要从加强党的执政能力建