崇信监督审核计划2016-12版

UCCA07-2/第12版1管理体系审核计划版本号：A编号：02415Q2011316R2S-1■质量□认证(2nd)■第1次监督□再认证□扩大专业代码：07.02.01/09.01.02一、受审核方名称：珠海市崇信纸品有限公司地址/邮编：珠海市白蕉科技工业园虹桥六路23号/519000联系人：李水生电话：[phone]传真：[phone]Email:二、审核目的:通过对相关管理体系的审核，■评价管理体系是否符合标准（■GB/T19001-2008/ISO9001:2008□GB/T24001-2004/ISO14001:2004□GB/T28001-2011（OHSAS18001:2007）□GB/T50430-2007□GB/T22000-2006+专项技术要求□GB/T27341-2009+GB14881《食品企业通用卫生规范》□GB/T23331-2012标准＋能源管理体系认证要求:；□其他）的要求并有效运行；■评价管理体系是否有能力确保组织满足适用的法律法规及合同要求；□再认证时，确认管理体系作为一个整体的符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性；从而决定：□是否推荐颁发证书；□是否推荐换发证书；■是否推荐继续保持证书；□是否推荐恢复证书；□变更部份是否推荐颁发证书（□扩大部份□其他变更，说明：）；□其他：三、审核范围：■质量瓦楞纸板与瓦楞纸箱的生产与售后服务四、审核准则:■GB/T19001-2008/ISO9001:2008标准；□GB/T24001-2004/ISO14001:2004标准；■体系文件及相关的合同；有关的强制性法令、法规和技术规范等。□其它：五、审核组成员：体系审核组姓名/组别注册证书号专业能力电话备注Q组长郑奕/AQ：2015-N1QMS-107405707.02.01/09.01.0213570669631Q组员张敏/BQ：2013-1-NQ80159－－－－－六、审核日期：2016年5月21日(具体安排附后)组长拟制：郑奕专业会签：郑奕日期：2016/5/16审核方案管理人：______________日期：________________受审核方确认：______________日期：________________注：1.审核组申明：a).未经书面许可，不向任何第三方披露受审核方的信息（法律规定除外）；b).全体成员及其所在单位现时及过去两年内与受审核方没有任何足以影响到审核公正性的关系，如：雇佣、分包、从属、咨询等。2.请管理层及各部门负责人参加首、末次会议，陪同人员列席会议（若总经理和管理者代表不能参加，请及早联系审核组长以确定是否另择审核时间）；首、末次会议由审核组长主持。3.如果审核期间产品和服务的提供过程不能正常实施，请及早联系审核组长更改审核时间。4.证书及标志的使用、认证规则遵守情况，国家质量/环境/职业健康安全抽查情况、食品安全及许可情况,上次审核不符合项验证（包括到各相关场所抽样确认是否存在严重不符合）,顾客/相关方投诉处理等在年度监督及再认证时将被审核：5.本计划可能根据现场情况进行调整；QMS中的4.2.3,4.2.4,5.2，5.4.1,5.5.1,5.5.3，8.2.3,8.4，8.5.1；EMS中的4.4.1,4.4.2,4.4.3,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.3;OHSMS中的4.4.1,4.4.2,4.4.3,4.4.5,4.5.3；FSMS/HACCP中的职责、沟通、顾客投诉、产品安全性验证（适用时）等将在相关阶段涉及；6.对7.3的删减合理性将在相关阶段审核。7.自2015年6月1日至2016年5月21日期间的体系运行证据将被抽样审核。环通认证UCCA07-2/第12版28.主管各部门副总经理/总工程师/总经理助理的工作将在相关部门审核时涉及。9.请为各组分别准备一套管理体系文件和配备陪同人员（应为非受审核部门人员，可分时段安排）。10.食品安全管理体系申请企业请准备一台数码照相机，作为拍摄审核员在企业进行现场审核工作照片、上传国家认监委食品安全新的发证系统之用；11.经相关监管部门认可，在工程建设施工领域GB/T50430-2007覆盖了GB/T19001-2008的全部要求，故在本计划中描述质量管理体系重点审核过程/条款时仅标注GB/T50430-2007要求。此两标准的条款对照，可参照UCC关于GB/T50430-2007的相关认证方案。12.组长联系电话：[phone]。审核日程安排：2016年5月21日时间受审核部门和场所重点审核过程审核组GB/T190018:00－8:30首次会议8:30-11:30生产部(车间)质量目标5.4.1/职责权限5.5.1/产品实现的策划7.1/生产提供7.5.1/过程确认7.5.2/过程的监视与测量8.2.3/产品的监视与测量8.2.4/不合格品控制8.3/数据分析8.4/纠正措施8.5.2/预防措施8.5.3A业务部质量目标（5.4.1）、职责权限（5.5.1）、与顾客有关的过程（7.2）、顾客满意（8.2.1）B11:30-12:00审核组会议/与受审核方沟通12:00-13:30午休13:30-17:00生产部(车间)继续A管理层总要求4.1/文件要求总则4.2.1/质量手册4.2.2/管理承诺5.1/以顾客为关注焦点5.2/质量方针5.3/质量目标5.4.1/质量体系策划5.4.2/职责权限5.5.1/管理者代表5.5.2/内部沟通5.5.3/管理评审5.6/资源提供6.1/测量、分析和改进总则8.1/内审8.2.2/持续改进8.5证书及标志的使用,国家质量抽查情况,认证规则遵守情况，顾客投诉处理，上次不符合验证B17:00-17:30审核组会议/与受审核方沟通17:30-18:00末次会议UCCA07-2/第12版3审核计划评审记录■QMS□认证（□1st□2nd）□再认证■监督□扩大编号：02415Q2011316R2S-1受审核方：珠海市崇信纸品有限公司审核计划编制及评审人须于批准前按下列项目对计划进行评审。只有在所有项目合乎条件时方可批准审核计划（合格请在方格内打×）。1．审核计划范围是否与受理范围一致(或与证书一致)；■是□否若否，请说明：2．受审核方人数46，删减7.3，现场审核人日数：QMS_1.5_,EMS_,OHSMS_____,FSMS/HACCP_____,EnMS_____,其他RoHS，审核人日数是否充足；■是□否3．场所总数为___个，抽样量为___个，该抽样量是否符合规范及合同评审的要求；抽样代表性及人日数是否符合规定要求（多场所审核适用）□是□否■不适用4．审核组组成是否合格：■是□否____实习审核员未单独成组；兼职审核员与审核项目独立；第二阶段认证和再认证审核时应有至少一名高级审核员。5．涉及专业的要求是否由专业审核员/技术专家支持：■是□否专业审核员是否覆盖所有专业小类（GB/T50430适用）□是□否6.审核时间安排是否与受审核方的产品、过程和职能分配相适宜■是□否若否，请说明/调整：是否考虑了与组织的产品、过程或活动相关的所有风险■是□否7．是否覆盖认证标准的所有要求及审核范围内的所有部门/区域等(认证/再认证适用)；□是□否是否覆盖必须审核的要求内容（监督审核适用）；■是□否监督审核的时间间隔是否符合规定要求（监督审核适用）；□是■否上次审核时间为---2015年5月31-6月1日结论：审核计划符合要求：■是□组长拟制:郑奕专业会签：郑奕日期：2016-5-16审核方案管理人：日期：环通认证