工程项目管理与工程总承包管理._

工程建设全过程管控赵东二OO九年九月建设项目工程管理(含工程总承包管理)1总则工程项目管理雇主（业主）雇主代表争端裁决委员会总承包商ECTVEPCTE—EngineeringP—procurementC—ConstructionT—TestV—Vendor讨论：1）业主角色。2）雇主代表角色（PM、PMC、工程师）。3）争议裁决委员会角色。4）总承包商角色。5）分承包商角色。工程总承包和项目管理的市场准入EPC工程总承包的市场准入建设部建市[2003]30号《关于培育发展工程总承包企业和项目管理企业的指导意见》指出：“鼓励具有工程勘察、设计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业，通过改造和重组，建立与工程总承包业务相适应的组织机构、项目管理体系，充实项目管理专业人员，提高融资能力，发展成为具有设计、采购、施工（施工管理）综合功能的工程公司，在其勘察、设计或施工总承包资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务”。工程总承包和项目管理的市场准入EPC工程总承包的市场准入建设部建市[2003]30号《关于培育发展工程总承包企业和项目管理企业的指导意见》指出：“鼓励具有工程勘察、设计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业，通过改造和重组，建立与工程总承包业务相适应的组织机构、项目管理体系，充实项目管理专业人员，提高融资能力，发展成为具有设计、采购、施工（施工管理）综合功能的工程公司，在其勘察、设计或施工总承包资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务”。工程项目管理的市场准入建设部建市[2003]30号《关于培育发展工程总承包企业和项目管理企业的指导意见》指出：“鼓励具有工程勘察、设计、施工、监理资质的企业，通过建立与工程项目管理业务相适应的组织机构、项目管理体系，充实项目管理专业人员，按照有关资质管理规定在其资质等级许可的工程项目范围内开展相应的工程项目管理业务。”两类项目过程任何项目有两类项目过程：（1）创造项目产品的过程（EPC），亦可称产品实现过程。1）此类过程，项目产品不同，过程也不同，例如工程项目、软件开发项目、医药开发项目，它们创造项目产品的过程各不相同。2）此类过程，具体描述（设计）和创造（设备制造和建筑、安装）项目产品。3）此类过程，关注产品功能、特性和量质。（2）项目管理过程（PEC）。1）此类过程，对大多数项目都适用，都有相同的管理过程。2）此类过程，描述（计划）和组织（管理和控制）项目的各项工作。3）此类过程，关注项目的效率和效益。讨论：我国现状：1）把创造项目产品过程混同为项目管理过程。2）重视生产过程，忽视管理过程。3）结果是效率和效益差。（“调概率”达43%）工程项目两类项目过程的对应关系：(1)创造项目产品的过程（产品实现过程）立项过程F（可研、批准）设计过程E（文件、图纸）采购过程P（设备、材料制造供应）施工过程C（建筑、安装）试运行过程T（考核验收）（2）项目管理过程（对产品实现过程进行管理）实施过程E（Execution)（组织实施、绩效）策划过程P（Planning)控制过程C（Controlling)收尾过程(策划、计划）（偏差、纠正）（检验、接收）启动过程（招标、委托）什么是项目管理两份权威性“指南”对项目管理的定义：（1）ISO10006《项目管理质量指南》，2000。“项目管理是在项目连续过程中，对项目的各方面进行策划、组织、监测和控制等活动，以达到项目的目标”。（2）美国PMI的PMBOK《项目管理知识体系指南》，2000。“项目管理是将项目管理的知识、技能、工具和技术，运用于项目活动中，以便满足和超过项目干系人对项目的需求和期望”。什么是EPC工程总承包（1）业主把工程的设计、采购、施工工作全部委托给一家工程总承包商承担，总承包商对工程的安全、质量、进度和造价全面负责。（2）总承包商可以把部分设计、采购和施工任务分包给分承包商承担，分包合同由总承包商与分承包商之间签订。（3）分承包商对工程项目承担的义务，通过总承包商对业主负责。（4）业主对工程总承包项目进行整体的、原则的、目标的协调和控制，对具体实施工作介入较少。（5）业主按合同规定支付合同价款，承包商按合同规定完成工程;最终合同双方按合同规定验收和结算。什么是Turnkey交钥匙工程（1）是EPC工程总承包的延伸；向前可延伸到可行性研究，向后可延伸到开车操作。（2）承包商向业主提交的是功能满足合同要求，配套设施齐全，“转动钥匙”即可投入使用的工程。（3）适用于业主要求承包商有确定的工期、造价、质量保证，而作为回报，业主愿意支付较高的承包费用的工程项目。项目实施的大部分风险转移给承包商。（4）业主只按合同规定的工期、造价、质量保证进行验收，对项目实施过程介入较少。（5）业主、总承包商、分承包商之间的合同关系与EPC工程总承包相同。交钥匙工程是建筑市场受商品市场发展趋势影响的结果（由做转向买）。什么是D-B合同项目（1）D-B（Design-Build)模式是工程总承包模式之一。（2）要求采购设备较少的项目采用D-B模式合同，例如建筑类项目。（要求采购设备较多的项目采用EPC模式合同）。（3）成套设备供应商负责设计和施工的项目，例如成套锅炉设备，采用D-B模式合同。（FIDICConditionofContractforPlant&Design-Build)。（4）业主、总承包商、分承包商之间的关系与EPC工程总承包相同。（5）美国Design-BuildInstitute报告，D-B合同占全部建设合同的份额，已由1995年的25%上升到1999年的35%，预计到2005年将进一步上升到45%。FIDIC推荐的项目管理模式1999年版FIDIC合同条件FIDIC合同条件名称承包模式（1）施工合同条件（红皮书）平行承包ConditionsofContractforConstruction（2）生产设备和设计-施工合同条件（黄皮书）工程总承包ConditionsofContractforPlantandDesign-Build（3）EPC/交钥匙工程合同条件（银皮书）工程总承包ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects（4）简明合同条件（绿皮书）适用简单工程ShortFormofContractEPC与PMC的不同点EPC工程总承包PMC项目管理承包1性质承发包咨询服务2契约承包合同服务协议书3风险承担工程承包风险承担管理责任风险4活动实施项目、完成工程策划、监督和控制5角色卖方角色业主代表角色（1）PMC的收费标准由于服务范围差别很大，很难用合同价的百分比来计算。有的资料介绍项目管理收费为合同价的3%，不够合理。（2）PMC通常采用：成本+利润+奖罚进行计酬（合理并风险较少）。（3）成本=人工时估算X费率（根据岗位分别计算）。（4）利润通过谈判确定（常加到人工时费率中去）。（5）奖罚金额通过谈判确定，进度提前、费用节省按奖励公式计算；进度拖延、费用超支按罚款公式计算。通常奖罚限额是对等的。什么是项目管理服务PM（1）项目管理服务是专业化的项目管理公司，根据与业主签订的协议，为业主提供项目管理的服务。（2）项目管理服务的内容，可以是全过程的服务，也可以是分阶段的服务；可以是全方位的服务，也可以是单项内容的服务。（3）项目管理服务的性质，可以是咨询型的，也可以是代理型的。（4）项目管理服务可以解决非专业机构管理项目和非专业人员管理项目的问题。咨询型项目管理服务代理型项目管理服务业主业主设计设计采购采购施工施工项目管理服务项目管理服务什么是项目管理承包PMC（1）项目管理承包（ProjectManagementContractor-PMC）性质上属于代理型的项目管理服务。（2）PMC的服务范围、服务方式由业主与承包商约定，通常包括可行性研究，业主要求，项目定义，招标代理，设计、采购、施工管理、开车服务；融资服务，进度、费用、质量控制；安全管理，合同管理等。（3）项目管理承包商可以是工程公司也可以是项目管理公司。（4）PMC比咨询型的项目管理服务（PM）要承担更多的管理责任和经济责任。PMC合同规定有奖罚条款。（5）PMC的报酬设计通常采用:成本+利润+奖罚系统。讨论：1）PMC与工程监理的区别。2）哪些项目适合采用PMC？（大型复杂项目，平行承包项目，JV项目）。2术语术语的意义在工程总承包项目管理领域内促成：（1）一个术语表述一项确切的定义。（2）相同的事项采用同一个词语。（3）同一个词语表达同一个事项。赢得值原理费用/进度综合控制的十二个步骤第一步：明确项目任务，进行项目工作分解（WBS）。第二步：确定项目代码和编码。第三步：确定项目组织分解结构（OBS）。第四步：落实责任分工。第五步：编制进度计划。第六步：编制费用估算。第七步：建立执行效果测量基准（BCWS）。第八步，控制基准的审查和批准。第九步：测量赢得值（BCWP）。第十步：记录已完工作的实际费用消耗（ACWP）。第十一步：费用/进度偏差分析和趋势预测。第十二步：报告和监控。项目管理体系（1）项目管理体系是工程公司重要的基础工作。（2）创建国际型工程公司本质上是完成一系列基础工作。（3）工程公司基础工作的核心是建立项目管理体系。（4）没有现代的基础工作和项目管理体系就没有现代的项目管理。（5）因此，应通过建立项目管理体系来创建国际型工程公司。工程公司项目管理体系的地位讨论：1）提高对项目管理体系的认识。2）把建立项目管理体系提到议事日程。工程公司管理体系工程公司管理体系公司技术标准公司管理标准《工作手册》质量管理体系项目管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系ISO10006ISO9000ISO140000HSAS18000工程项目管理体系结构组织机构职能职责资源程序文件作业指导文件基础工作《工作手册》•功能设计•组织机构•专业划分•部门职能•岗位职责•人力资源•物力资源•财力资源•技术资源•信息资源•基础工作•前期工作程序文件•项目管理程序文件•质量管理程序文件•设计管理程序文件•采购管理程序文件•施工管理程序文件•开车服务程序文件•质量管理体系•项目管理体系•环境管理体系•健康安全管理体系•代码编码•WBS•OBS•工作包辞典•检测基准表•标准表格•管理岗位•操作岗位•按岗位规定职责、工作程序、输入、输出、技术、方法、工具等•前期工作作业文件•项目管理作业文件•质量管理作业文件•设计管理作业文件•采购管理作业文件•施工管理作业文件•开车服务作业文件建立项目管理体系的目的（1）保证项目管理过程有序；改变无序状态。（2）保证项目运作规范；减少随意性。（3）提高项目管理水平;实现与国际接轨。（4）改进项目实施绩效；减少效益损失。建立项目管理体系的依据（1）《项目管理知识体系指南》PMBOK（美国PMI，2000）。（2）《项目管理质量指南》（ISO10006：2000）。（3）《质量管理体系要求》（ISO9001：2000）。（4）《质量管理体系业绩改进指南》（ISO9004：2000）。（5）项目管理应用领域（工程公司）的实践，借鉴发达国家工程公司的经验。工程公司项目管理体系文件（一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）项目管理体系结构项目管理体系结构报价管理程序和作业文件项目管理程序和作业文件设计管理程序和作业文件采购管理程序和作业文件施工管理程序和作业文件开车管理程序和作业文件项目管理《工作手册》目录项目管理基础工作3工程项目管理的内容与程序工程总承包两类项目过程和程序(1)创造项目产品的过程（产品实现过程）立项过程F（可研、批准）设计过程E（文件、图纸）采购过程P（设备、材料制造供应）施工过程C（建筑、安装）试运行过程T（考核验收）（2）项目管理过程（对产品实现过程进行管理）实施过程E（Execution)（组织实施、绩效）策划过程P（Planning)控制过程C（Controlling)收尾过程(策划、计划）（偏差、纠正）（检验、接收）启动过程（招标、委托）工程项目生命周期和项目阶段（1）