银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表

1银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报机构：联系人：联系方式：2目录第一部分年度报表.......................................3F-B-1信息科技基本情况表.............................................3F-B-1填报说明.......................................................5F-B-2各类机房情况表.................................................8F-B-2填报说明.......................................................9F-B-3信息系统管理情况表............................................11F-B-3填报说明......................................................15F-B-4业务连续性情况表..............................................17F-B-4填报说明......................................................17F-B-5网络管理情况表................................................19F-B-5填报说明......................................................21F-B-6外包管理情况表................................................22F-B-6填报说明......................................................23第二部分实时报表......................................25F-A-1信息科技组织、人员重大变动报告表..............................25F-A-1填报说明......................................................25F-A-2信息科技重大突发事件报告表....................................26F-A-2填报说明......................................................27F-A-3重大投产及变更报告表..........................................28F-A-3填报说明......................................................29F-A-4信息科技内外部审计情况报告表..................................30F-A-4填报说明......................................................30第三部分年度报告......................................32F-R-1信息科技年度报告..............................................32F-R-1填报说明......................................................33银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报须知....343第一部分年度报表□报送空表F-B-1信息科技基本情况表填报部门：填报人：联系电话：责任人：填表日期：项目内容备注信息科技管理职能分管行领导姓名：信息科技管理职能部门名称：信息科技管理职能部门工作报告路线：□总行直属□向分支机构主管领导报告□其他部门负责人姓名：手机号码：信息科技正式员工数：（人）是否设立专职信息安全岗位：〇是岗位人数（人）〇否信息科技风险管理职能是否明确信息科技风险管理职能（岗位）：〇是职能部门（岗位）名称：〇否本机构信息科技风险管理职能部门（岗位）人数：（人），其中具有IT专业背景的人数：（人）本年度是否已开展信息科技风险评估或安全检查：〇已开展项目数量：（个）〇未开展信息科技风险评估或安全检查执行部门：□总行风险管理职能部门□本机构风险管理职能部门□总行信息科技管理职能部门□本机构信息科技管理职能部门□其他：信息科技内部审计职能本年度是否已开展（或接受）信息科技内部审计：〇已开展项目数量：（个）〇未开展本年度信息科技内部审计性质：□信息科技全面审计□信息科技专项审计□综合性内部审计覆盖信息科技相关领域本年度信息科技内部审计执行部门：□总行内部审计部门□总行直属区域性审计部门□本机构内部审计职能部门□其他4基本情况规模：资产规模：本年度：（亿元）同比增减：（％）网点规模：本年度：（个）同比增减：（％）投入：总投入：本年度：（万元）同比增减：（％）信息科技投入：本年度：（万元）同比增减：（％）信息科技投入占比：本年度：（％）同比增减：（％）人力：全辖员工总数：本年度：（人）同比增减：（％）全辖信息科技员工数：本年度：（人）同比增减：（％）信息科技员工占比：本年度：（％）同比增减：（％）业务：账户总数：本年度：（户）同比增减：（％）在行式ＡＴＭ：本年度：（台）同比增减：（％）离行式ＡＴＭ：本年度：（台）同比增减：（％）ＰＯＳ：本年度：（台）同比增减：（％）其中电话ＰＯＳ：本年度：（台）同比增减：（％）5附件：1、信息科技管理职能部门组织结构。部门名称职能隶属关系序号下设科室（岗位）名称人数职责描述（200汉字以内）□总行直属□分支机构内部专职部门□隶属于分支机构其他部门□其他1…N注：分支机构可报送信息科技管理职能部门的组织结构图，但需至少包含上述表格中的基本信息。2、本年度已完成的信息科技内部审计报告。3、本年度已完成的信息科技风险评估或信息安全检查报告F-B-1填报说明【信息科技管理职能】是指分支机构信息科技管理组织、人员等基本情况。【信息科技管理职能部门工作报告路线】是指信息科技管理职能部门的主要工作报告路线。【信息安全岗位】信息安全岗位是指分支机构信息科技管理职能部门内设专职负责信息安全管理、信息安全检查等岗位。以分支机构人力资源部门岗位职责定义为准。【具有IT专业背景】是指具有3年以上信息科技专职工作经历，或具有本科以上信息技术、通信相关专业学历，或1年以上信息科技管理进修（培训）脱产学习经历。【信息科技风险管理职能】是指分支机构信息科技风险管理组织和工作执行情况。【是否明确信息科技风险管理职能（岗位）】是指分支机构明确有独立于信息科技部门的信息科技风险管理职能部门（岗位）。6【本年度是否已开展信息科技风险评估或安全检查】是指分支机构本年度已完成信息科技风险评估、信息安全检查、渗透性测试的情况。以相关报告是否已发布或是否已报送上级机构作为风险评估工作是否完成的判断标准。【信息科技风险评估或安全检查执行部门】是指组织实施信息科技风险评估、信息安全检查或渗透性测试的部门。【本年度已完成的信息科技风险评估或信息安全检查报告】是指分支机构本年度内已完成信息科技风险评估、信息安全评测等项目并出具正式评估报告，应将相关评估报告以附件形式向监管机构报送。【信息科技内部审计职能】是指分支机构信息科技内部审计组织和工作执行情况。【总行直属区域性审计部门】是指隶属于总行或相关职能部门，并负责对某地理区域内多家一级分支机构实施内部审计的总行部门。【信息科技全面审计】是指由内部审计职能部门实施的覆盖信息科技各项活动的审计，包括但不限于《商业银行信息科技风险管理指引》中各专业领域。【信息科技专项内部审计】是指内部审计职能部门实施的针对信息科技特定领域的审计。例如：信息科技外包风险审计。【综合性内部审计覆盖信息科技相关领域】是指内部审计职能部门实施的涉及信息科技工作的综合性审计过程中，审计内容涉及信息科技相关领域。【本年度是否已开展（或接受）信息科技内部审计】是指本机构自行组织实施信息科技内部审计，或接受总行或内审职能部门的审计。以内审报告发布与否作为内审项目是否完成的判断标准。【本年度已完成的信息科技内部审计报告】是指分支机构本年度内已完成信息科技内部审计项目并出具正式审计报告，应将审计报告以附件形式向监管机构报送。【资产规模】是指分支机构全辖拥有或者控制的现有总资产额或者固定资产额。此项数据以向银监会分支机构非现场监管信息系统报送数据为准。【网点规模】是指分支机构下设经营性网点总数。以持有金融许可证为统计依据。【总投入】是指分支机构全辖为全年的经营活动、投资活动和筹资活动投入的自筹或上级行划拨资金。其中：1、经营活动投入资金主要包括：支付的利息/手续费及佣金、支付给职工以及为职工支付的资金、支付的各项税费、支付的租金及物业管理费、购买存货等其他与经营活动相关的资金；2、投资活动投入资金主要包括：购建固定资产、无形资产和其他资产支付的资金、增加在建工程所支付的资金等；3、筹资活动投入的资金主要包括：支付债券的利息等。计算公式：总投入＝经营活动投入＋投资活动投入＋筹资活动投入。【信息科技投入】是指分支机构为全年的各类信息科技经营管理活动、项目建设等投入的自筹或总行划拨资金。计算公式：信息科技投入＝基础设施投入＋电子设备采购投入＋软件采购投入＋系统开发项目投入＋系统运营费用＋信息科技人力资源费用＋研究咨询项目费用+其他信息科技投入。【全辖员工总数】是指分支机构全辖员工总人数，含正式和非正式员工总数。以分支机构人力资源部门的统计口径和数据为准。【正式员工】是指按照国家劳动合同法规定，与机构建立劳动关系，并订立劳动合同（合同期限在一年以上）的员工。【非正式员工】是相对正式员工而言，非正式员工未与7机构直接签订正式劳动合同或确定正式的劳动关系。非正式员工一般包括临时工、兼职人员、特别聘用人员与顾问人员等，但不包括外包人员。计算公式：全辖员工总数=正式员工总数+非正式员工总数。【全辖正式科技员工数】是指分支机构全辖范围内承担信息科技岗位职责的正式员工总数。以分支机构人力资源部门的统计口径和数据为准。【信息科技员工占比】是指本机构全辖信息科技正式员工在全体员工中的比重。计算公式：信息科技员工占比＝信息科技正式员工数/分支机构全辖员工总数×100％。【账户总数】统计分支机构辖内开办的公司账户、个人银行账户总数。【公司账户】特指除已销户账户外的所有以企业身份办理的账户总数。【个人账户】特指除已销户账户外的所有以个人身份办理的账户总数。计算公式：账户总数＝公司账户数+个人账户数。【离行式ＡＴＭ】特指布放在银行网点之外的自动存款、取款、或存取款一体ATM设备。【在行式ＡＴＭ】特指布放在银行网点之内的自动存款、取款、或存取款一体ATM设备。【ＰＯＳ】即销售终端（ＰｏｉｎｔｏｆＳａｌｅ）是一种多功能终端，安装在银行卡或信用卡的特约商户和受理网点中与计算机联成网络，就能实现电子资金自动转帐，它具有支持消费、预授权、余额查询和转帐等功能（本项统计POS总量，含电话POS在内）。【电话ＰＯＳ】是指具有刷卡（ＰＯＳ）功能的电话、手机设备，用户可利用此类设备完成各种如转账还款、账单缴费等银行柜面业务。8□报送空表F-B-2各类机房情况表填报部门：填报人：联系电话：责任人：填表日期：序号项目内容备注1基本情况机房类型：○生产机房○同城灾备机房○异地灾备机房地址：投产日期：年月日主机房面积：（平米）设计等级：○A类○B类○C类○其他年检内容：□安防系统通过年检：○是○否□消防系统通过年检：○是○否□其他运维情况：○自主运维○部分外包○整体外包供电情况双路市电接入：○是○否双路市电来自不同变电所：○是○否发电机/发电车：□自有发电机□自有发电车□租