国际关系学.

第三章国际关系理论12引言：理论——简要界定理论是描述/解释因果规律的概括性陈述理论=因果关系+因果机制3理论的作用确定重要事实明确作用机制预测把握未来4理论——广义理解系统化的知识构成性/批判性理论5构成性理论了解描述有意义的社会个人主观意识决定个人行为不同诠释性解释，即在特定社会背景下发现事件意义6批判性理论打破神话，改造社会揭示社会事实背后真实的权力结构改造现实，使大众拥有更美好的世界一、国际关系学研究为什么需要理论？国际关系学理论为人们认识国际关系的性质、特点和发展变化的规律提供了视角，有助于研究者从复杂的国际现象中提炼出简单的规律，并对事件的发展进行合理预测。希罗多德(Herodotus,BC484－BC430/420?)《历史》柏拉图(Plato,BC428－BC348/347?)《理想国》《政治家篇》亚里士多德(Aristotle,BC384－BC322)《政治学》7解释范围：宏大、概括性的大理论与相对具体现象的中层理论。功能性：历史性描述理论、科学预测理论、规范理论。研究主题：安全理论、合作理论、对外决策理论等。二、国际关系理论的基本类型8三、国际关系主要理论当前国际关系学者最重要的三大理论是现实主义、自由主义、建构主义。除此之外，还有后现代主义、新马克思主义、女性主义等理论。9四、现实主义理论现实主义理论四个核心假设：第一，国际体系的无政府状态。第二，主权国家是国际体系中最重要的行为体。第三，主权国家是单一、理性的行为体。第四，国际体系无政府状态决定国家最高利益是自保。10新现实主义继承了传统现实主义关于无政府状态、国家中心说、国家是理性行为体的假设，但对前者做出以下重大修正。第一，国际冲突是因为国际体系的无政府状态，而非人性。第二，国家在无政府状态下的第一考虑是安全而非权力，维持适当的权力是保持国家安全的重要考虑。第三，体系结构（大国之间力量对比）是体系单位（国家）行为最重要的根源，而非国家利益。11古典现实主义新现实主义核心观点⑴国际体系的性质是无政府状态；⑵主权国家是国际体系中最重要的行为体；⑶国家是单一、理性的行为体；⑷权力（尤其是武力）是国家安全的最好保障；⑸国家利益间的冲突是国际关系的常态。研究层次国家层次的权力互动关系体系结构和单位之间的互动关系研究侧重点冲突根源人性国际体系的无政府性；无政府性是国际关系的第一推动力权力与安全权力主要是指军事实力；国家根本利益在于无限制地获得、维持和增加权力权力为综合实力；国家根本利益是实现安全，而不是无休止地追求权力；权力本身不是目的，而是实现安全的手段。国家行为的根源国家利益是国家行为的主要动机，它包罗万象，是一个一般的、笼统的、难以操作化的抽象理论概念从体系层次上寻找国家行为的根源：体系结构（国际体系中权力的分配，主要指大国之间的力量对比）是对体系单位（国家）行为最重要的影响因素，国际体系结构决定国家的国际行为。研究方法经典式定性分析；归纳综合方法深受科学行为主义影响，偏重于推断演绎方法12五、自由主义自由主义是一种乐观主义的哲学，认为人可以通过努力促进社会进步。国际关系领域自由主义分为古典自由主义与新自由主义。古典自由主义盛行于17世纪至20世纪初，主要观点：基于个人自由选择产生国家和社会是稳定的，有助于国际合作；自由贸易能够促进国际和平；国际秩序类似市场，有自我调节性而不需干涉。13新自由主义是20世纪年代发展起来的，与新现实主义最大不同在于认为无政府状态下的冲突是可以避免的，国际合作是可能的。第一，不否认国际社会的无政府状态，但强调无政府并非无序，有国际法、国际机制等调节。第二，不否认国家是国际体系中最重要的行为体，强调包括国际组织在内非国家行为体的重要性。第三，国家不是单一、理性行为体，而是国内社会利益集合体，其决策也是集团内部妥协的结果。第四，不认为增强实力是国家安全与自保唯一手段，可以通过制度安排、贸易等手段协调冲突。14新自由主义理论中影响力最大的是罗伯特·基欧汉的新自由制度主义理论。第一，该理论认为，国际制度是国际体系最主要的特征。第二，国际制度与国家行为之间是因果关系，即国际体系结构不变，国际制度化程度仍会影响国家行为。第三，国际制度能够促进合作，主要手段是降低交易成本等。15自由主义新自由主义共同的世界观⑴个人自由与世界政治秩序之间存在密切联系，自由国家是推进国际合作的重要力量；⑵国际合作是实现广泛的人类自由的基本手段，坚信共同的利益，而非强制的谈判将成为国际生活中最重要的内容；⑶国际合作是可以实现的，世界政治是逐渐进步的。共同的假设⑴个人是自由主义世界政治假设的核心，个人行为与世界政治直接相关；⑵国家虽是国际关系中重要的行为体，但国家并非现实主义语境中的“实心球”，而是国内各方利益和偏好的结合体；⑶国际社会与国内社会并没有本质的区别，若将国内的法律和秩序推及国际社会，无政府状态是可以改变的。不同之处⑴完全自由放任的理念；不被干预的世界将自动走向秩序⑵自由贸易导致国际和平，国际秩序由“无形的手”——均势进行调节。⑴自由放任并不必然导致秩序，重视国际组织、国际法的作用，强调对国际社会进行多边管制与干预；⑵和平与正义并非自然状态，而是人类设计的结果；强调改革、多边主义，提高国际政治民主化16六、建构主义兴起于20世纪80年代之后，理念主义的理论，重视观念、文化、思想等非物质因素作用，强调社会结构和文化对国际关系的影响。代表人约是温特及其著作《国际政治的社会理论》。17建构主义也分结构建构主义、批判建构主义、后现代建构主义等多种，学界以温特的结构建构主义为主流国际关系理论，原因在于它承认社会理论具有基本的物质基础，具有说明和理解的作用。第一，国际体系结构不仅包括物质结构，还包括社会结构。物质性因素只有通过社会性结构才能对行为体的行为产生影响。第二，强调体系结构和行为体之间存在互为构成的关系。第三，无政府状态是国家的产物，国际关系的性质取决于国家之间存在的什么样的信念与期望。18建构主义关键词文化、认同、共识核心内容强调国际体系内非物质因素的存在；国家之间的关系取决于互动过程中形成的对对方的认同。哲学基础人性中有善有恶主要理论家亚历山大•温特基本理论①国际社会的无政府状态不是自然状态，而是由国家造就的；无政府状态是一个空壳子，可以有3种表现形式：霍布斯文化；洛克文化；康德文化②世界体系对国家的身份和利益有建构作用③国际关系的性质取决于国家之间存在怎样的信念和期望（国家并非理性的行为体）④物质因素并不决定国家的行为，国家的行为取决于它对物质因素的理解和解释。19七、国际关系理论之间的关系不同理论之间的关系并非互相排斥，而是根据研究问题的不同和研究目的，选择不同的理论来指导。现实主义/新现实主义自由主义/新自由制度主义建构主义主要行为体主权国家（特别是大国），国际体系集团、阶层、国家、国际组织、跨国界组织个人、国家、建立在集体认同上的共同体对人性的假定自私，追求利益、权力；且人性不会随着时间的推移发生改变本质上是向善的；且人性可随着环境变化而改变，所以人是可以不但完善的可以靠后天习得改变行为模式对国家的假定单一行为体（Unitary）：国家目标、行为、利益具有统一性和整体性；国家是理性行为体，追求国家利益最大化多个行为体：国家目标、行为、利益是国内社会中的个人、官僚、企业等多方博弈的产物；承认国家是理性行为体。非理性行为体：体系文化对国家身份、利益具有建构作用，国家行为取决于被体系文化建构的国家身份和利益20现实主义/新现实主义自由主义/新自由制度主义建构主义对无政府状态的认识无政府状态意味着无止境的竞争和冲突，国家在无政府状态下只能采取自助的方式，维护自身的安全无政府状态并不一定导致无秩序社会。国际社会可以是一个无政府的有序社会。无政府状态不是国际冲突的充要条件无政府状态是国家造就的；它并不一定导致自助体系和权力政治。国际体系的本质为争夺权力而展开的冲突和斗争为秩序而进行合作由体系文化决定，可以有敌对、竞争和朋友三种性质对国际体系变革的看法变革的可能性小；依赖于缓慢的权力结构的变迁变革是可能且受欢迎的相信国际体系是进化的，而非循环的。21八、如何运用国际关系理论进行研究明确自己的研究视角与分析层次，确定哪种理论适用于自己的研究。一般而言，这取决于研究者个人偏好与研究问题的性质。以理论为指导，根据特定形势下的具体情况选择切实可行的行动方案。22现实主义：冲突多于合作——冷战后中美两国存在着结构性权力与安全矛盾，中国崛起与美国霸权地位必然产生冲突。这就需要审慎外交，避免敏感问题对抗。自由主义：合作是主流——两国在非传统安全及经济领域合作深化，多边国际机制的制约使两者难以冲突。需要深化双方合作范围及领域，加深共同利益。建构主义：塑造关系——取决于双方对彼此关系的认识与互动，即某些领域并不视对方为敌人，但某些领域的利益冲突仍存在。加强良性互动，在特殊问题上保持理性。运用三大主流理论分析中美关系走向2324小结国际关系理论的类型国际关系的三个大理论现实主义理论自由主义理论建构主义理论理论之间的关系及理论的运用25阅读材料•倪世雄：《当代西方国际关系理论》，复旦大学出版社2001年版。•王逸舟：《西方国际政治学：历史与理论》（第二版），上海人民出版社2006年版。•秦治来：《国际政治学简明教程》，浙江人民出版社2006年版。•秦亚青编：《西方国际关系理论经典导读》，北京大学出版社2009年版。•秦亚青：《权力•制度•文化：国际关系理论与方法研究文集》，北京大学出版社2005年版。•【美】詹姆斯•多尔蒂、小罗伯特•普法尔茨格拉夫：《争论中的国际关系理论》（阎学通、陈寒溪等译），世界知识出版社2003年版。•【美】卡伦•明斯特：《国际关系精要》（潘忠岐译），上海人民出版社2007年版。•【挪威】托布约尔•克努成：《国际关系理论史导论》（余万里、何宗强译），天津人民出版社2005年版。•【加】罗伯特•杰克逊、【丹】乔格•索伦森：《国际关系理论与方法》（吴勇、宋德星译），天津人民出版社2008年版。•【法】达里奥•巴蒂斯特拉：《国际关系理论》（潘革平译），社会科学文献出版社2010年版。26谢谢！