中国工业的技术创新

1中国工业的技术创新提要随着工业化的不断深化，技术创新的关键性作用日益突出。由于中国是一个发展中国家，产业转移是推动我国产业发展的强大动力。所以迄今为止，我国大多数产业的技术来源主要都是西方国家的产业技术扩散。但是，中国不能长期处于低端产业、低附加值的国际分工地位。要形成持续的竞争力和保持持续增长的空间，就必须在技术创新上有新的作为，即把产业发展的基点放在技术创新特别是发展具有自主知识产权以至拥有核心技术的基础之上。丰富的劳动力资源是我国产业发展的一大优势，但对技术进步而言则是一个影响比较复杂的因素。中国产业技术的选择不能不反映劳动力丰富这一重要的资源禀赋条件，又不能使巨大的劳动力就业压力成为抑制中国产业技术进步的消极因素，影响中国产业顺应世界产业技术发展的基本线路，实现向高层次、高技术价值链的推进和升级。这是中国产业技术创新过程中的一个具有重大战略意义的问题。在传统计划经济体制下，推动我国产业技术进步的主体是政府。改革开放以来，企业在技术创新和技术进步过程中的作用逐步增强。这不仅表现为自20世纪90年代中期以来，我国的R&D支出持续增长，而且表现为企业逐步成为技术创新的主体。中国工业以至中国经济未来的发展前途将越来越依赖于技术创新，以技术创新推动工业进步和产业升级，将成为新世纪中国工业发展的基本主题。中国从20世纪70年实行改革开放以来，工业化进程迅速加快，而支撑着工业发展的工业生产技术状况也发生了巨大的变化。可以说没有工业技术进步，就不可能有中国工业化令人瞩目的辉煌业绩。同时，也必须看到，中国是一个发展中国家，工业技术进步必然在很大程度上是对发达国家已有技术的模仿和从发达国家的技术转移。当然，这种模仿和转移不可能是完全的照搬和简单移植，其中也包含了一定程度的技术创新。而且，随着工业化的不断深化，技术创新的关键性作用将日益突出。当前，一方面，中国的工业发展将越来越必须以更多自身的技术创新为基础，另一方面，工业技术水平的相对低下又是中国工业发展的最大障碍因素之一，所以，工业技术创新活动的活跃和工业技术创新能力的提高正在成为中国工业发展和整个中国工业化进程中的一个极为重要的战略问题。一、中国工业化的技术来源和技术创新活动工业化是一个科学发现和技术发明不断推动产业发展的过程。科学技术的进步不仅使工业生产手段不断革新，而且使工业发展空间日益拓宽。每当现有的工业生产手段被普遍采用，工业发展空间趋于饱和，即在现有技术层次上已有的工业部门已经成熟，增长动力减弱，就产生了对新的技术革命的需要。只有革命性的技术进步才能推动工业结构的根本性提升和产业空间的大幅度扩展。从世界各国工业化的进程看，工业技术进步的来源大致分为两类：一类是原发性技术创新，即技术进步主要依靠本国的自创，表现为拥有大量的自主知识产权特别是核心技术；另一类是扩散性技术，即技术进步主要依靠对其他国家已有技术的模仿和学习，当然也可以购买，通常表现为拥有较少的自主知识产权，特别是不掌握产业的核心技术，但可以通过接受其他国家的产业技术来实现本国产业的增长。2在各国的工业化过程中，任何国家都不可能完全依靠本国的原发性技术而不接受其他国家的技术扩散。中国经济是世界经济的组成部分，中国工业化是人类社会工业化进程的组成部分，中国工业化的技术进步也必然要依靠上述两个来源。但是，由于中国是一个发展中国家，从世界产业发展的全球布局看，产业转移是推动我国产业发展的强大动力。所以迄今为止，我国大多数产业的技术来源主要都是西方国家的产业技术扩散，也就是说，西方产业向我国的转移和西方产业技术向我国的扩散，是现阶段我国产业发展和产业技术进步的主要内容。当然，在产业转移和技术扩散的过程中，我国并不是完全被动的，其中也包含着大量的技术创新活动。但是，不可否认的是，在中国工业化的现阶段，承接发达国家的转移产业和吸收发达国家的扩散技术是我国产业技术进步的基本途径。发达工业国向发展中国家包括中国转移产业，并不是简单的产业搬家。产业转移的技术依托是产业分解和产业融合。即发达国家通常是将产业链进行分解，然后把一部分生产环节转移到发展中国家（具体的形式有直接投资、生产外包、设备供应等），以实现国际间的生产分工和资源配置。同时，所分解的产业链环节又可以同发展中国家的产业链进行连接，实现产业融合，以开拓更大的需求空间。所以，当中国以承接发达国家的产业转移的方式加快工业化进程的时候，也就日益深入地参与进全球产业分工体系，并对世界产业发展做出巨大的贡献。1一个国家在全球产业分工体系中的地位，决定了其技术进步路线和技术选择的基本特征。众所周知，在国际产业竞争和产业分工的条件下，中国的要素资源禀赋特征决定了在现阶段，在中低档产品生产以及在加工制造业的中低端生产环节(特别是组装)上的低成本、低价格，是中国产业参与国际分工和国际竞争的一个很大优势。在这方面，中国的许多产业在进入国际市场时几乎是“所向无敌”的，这直接表现为在中国加工生产的工业制成品占国际市场的份额迅速上升。但是，中国不能长期处于低端产业、低附加值的国际分工地位。而且，实际上，在竞争过程中，中国的许多企业已经越来越体会到，随着传统产业和传统技术向中国的大量转移，市场饱和和利润摊薄是不可抗拒的趋势。要形成持续的竞争力和保持持续增长的空间，就必须在技术创新上有新的作为，即把产业发展的基点放在技术创新特别是发展具有自主知识产权以至拥有核心技术的基础之上。在中国已经经历了20多年的持续快速增长的今天，各类产业（无论是成熟产业还是新兴产业）都面临着技术进步的艰巨任务。中国工业化的进程已经走到了必须更多得以技术创新为持续动力的深度发展阶段。所以，我们可以看到，在中国特别是沿海地区，越来越多的产业正在出现逐渐向高层次、高技术价值链推进的趋势。中国产业的技术创新活动越来越活跃。中国产业技术创新活动的活跃，可以从近年来我国专利申请量的增长得以反映。据有关部门分析，目前我国已经跨入专利申请大国行列。自1985年我国正式实施专利法以来，我国的专利申请总量已达到190多万件。我国的年专利申请量由1985年的14372件，逐年攀升至2002年的252631件，年平均增长速度为18.4％。在2003年，这一数字又上升为308487件，比上一年增长22.1％（参见表-1）。根据世界知识产权组织最新的统计数据表明，2001年，在同时保护发明、实用新型和外观设计三类专利的27个国家中，我国专利年申请量排在日本、德国之后，位居第3。这一国际排位虽然仅比1985年前移两位，但我国专利年申请总量已由最初的只占日本的四十分之一、德国的九分之一，分别提高到二分之一和三分之二。这说明，我国已经进入专利申请大国的行列，技术创新的竞争地位明显增强。除专利申请量始终保持高速增长以外，我国的专利申请还出现了许多新现象。据了解，目前我国专利申请的类型分布日趋合理，在2003年，发明专利申请数量首次接近实用新型专利申请，国内发明专利申请量首次超过国外申请，职务申请也首次超过非职务申请（参见表-2）。1据世界银行专家估计，2002年中国经济增长对全球经济增长的贡献达15.7%，仅次于美国居世界第二位。3表-1专利申请受理状况累计表单位：件按国内外分组合计发明实用新型外观设计申请量构成申请量构成申请量构成申请量构成合计小计1955670100.0%584343100.0%884831100.0%486496100.0%职务89062145.5%41958071.8%22786325.8%24317850.0%非职务106504954.5%16476328.2%65696874.2%24331850.0%国内小计1615464100/82.6288531100/49.2879534100/99.4447399100/92.0职务56726735.1%13743647.6%22405725.5%20577446.0%非职务104819764.9%15109552.4%65547774.5%24162554.0%国外小计340206100/17.4295812100/50.85297100/0.639097100/8.0职务32335495.0%28214495.4%380671.9%3740495.7%非职务168525.0%136684.6%149128.1%16934.3%注：统计时间为1985年4月1日至2004年1月31日。资料来源：国家专利局，载国家专利局网站。表-22003年专利申请状况单位：件按国内外分组合计发明实用新型外观设计申请量构成申请量构成申请量构成申请量构成合计小计308487100.0%105318100.0%109115100.0%94054100.0%职务15748851.1%8149577.4%3512032.2%4087343.5%非职务15099948.9%2382322.6%7399567.8%5318156.5%国内小计251238100/81.456769100/53.9107842100/98.886627100/92.1职务10245640.8%3473161.2%3404431.6%3368138.9%非职务14878259.2%2203838.8%7379868.4%5294661.1%小计57249100/18.648549100/46.11273100/1.27427100/7.94国外职务5503296.1%4676496.3%107684.5%719296.8%非职务22173.9%17853.7%19715.5%2353.2%注：统计时间为2003年1月1日-2003年12月31日。资料来源：国家专利局，载国家专利局网站。我国20世纪80年代以来的工业化进程主要体现为加工组装业的迅速增长，产业技术的进步首先表现为发达国家加工制造业技术向中国的大规模转移和扩散，使我国加工制造业生产能力迅速提高，产量大幅度增长。进入21世纪，我国装备制造业的发展也出现了许多非常积极的现象。装备工业被称为整个工业的母机，是一个国家现代化的基础和经济实力的集中表现。据有关部门提供的资料，中国“十五”（２００１年――２００５年）计划提出，我国将依托重大工程，大力振兴装备制造业，提高重大项目的国产化率。例如，中国现在正加快大型燃气轮机、船用曲轴、６０万千瓦超临界机组、循环流化床锅炉等重大装备的国产化研制工作。目前，在城市轨道交通、５０万伏直流输变电装备、高技术含量船舶、环保设备等方面的研制工作已取得重要进展。中国城市轨道设备本地化率可望提高到９０％以上。在西电东输工程中，国家总投资４亿元配套安排了３个装备国产化项目。中国于１９８３年提出了抓紧研制重大技术装备，并积极推动重大技术装备研制工作的开展。十几年来，在有关各部门的共同努力下，已累计完成了５０多个重大成套设备，确保了７０多个国家重点工程和重点技改工程的建设需要。有关资料表明，一般来讲，国产化重大技术装备都比进口同类设备节约造价三分之一以上。在环保设备国产化中，一些国内企业生产的城市污水成套处理设备已达到国外水平，其价格只是进口产品的三分之一或五分之一。值得一提的是，在一些高新技术领域，中国已拥有了一些自主创新的成果。在第三代移动通信领域，中国科学家提出的标准已被国际无线联盟采纳；在高清晰度彩电研制领域，中国也提出了自己的四套标准。国家有关部门还表示，中国有选择支持的重大装备国产化研制，其成果项目将在三峡工程、西电东输，以及２００８年北京奥运会上发挥重大作用。问题的实质是，在中国工业化的进程中，产业快速增长和发展本身就表明广义的产业技术创新（包括自创性技术和扩散模仿性技术）取得了显著的成就。但是，不可否认，严格意义（狭义）的技术创新（以自创性技术创新为主的技术进步）的不足却是我国产业技术进步的一个突出问题。这表现在：目前，虽然我国制造业已经具有相当大的规模，占GDP的35％以上，从业人员8000多万人，在国民经济中起到决定性的作用。但我国大多数制造企业是劳动密集型，人均劳动生产率低，仅为发达国家的1/30左右，而且主要停留在低附加值产品行