TUV不符合报告回复案例

NonconformityReport/不合格报告Company/Auditee客户/受审核方：Standard标准:CertificateNumber证书号:TypeofAudit审核类型：:AuditDates审核日期:No.编号MajorMinor严重一般TSclauses条款号Nonconformitystatement不符合描述Applicablestandard/CSRrequirements适用标准/顾客特殊要求Objectiveevidences客观证据Closedor100%resolved?关闭或100%解决？On-site?现场验证？1一般7.6部分测量设备管理过程为有效实施当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录应予保持粗车过程使用的游标卡尺No:CP-07在XXXX-XX-XX内校时发现超出允许误差，但没有对以往测量风险进行评估.否ThefollowingdatehasbeenagreeduponforthesubmissionofacorrectiveactionplanformajorNC(within20days)同意的严重不符合纠正措施计划提交日期（20天内）Thefollowingdatehasbeenagreeduponforthesubmissionofcorrections,rootcausesanalysis,systemiccorrectiveactionsandtheevidencesofcorrectionincludingrootcauseanalysisandcorrectiveactions:同意的提交纠正，根本原因分析，系统性纠正措施以及包括根本原因分析和纠正措施的纠正证据的日期Thefollowingdatehasbeenagreeduponforon-sitefollowupforclosureofMajordeviation,orminordeviationsifnecessarybasedonauditteam’sdecision.同意的现场验证严重不符合关闭，或必要时基于审核组判断对一般不符合关闭的现场验证的日期NonconformityReport/不合格报告Company/Auditee客户/受审核方：Standard标准:CertificateNumber证书号:TypeofAudit审核类型：:AuditDates审核日期:Date日期LeadAuditor审核组长Auditor审核员:ManagementRep.管理者代表Sign签字Sign签字Sign签字SupplementReport/补充报告Company/Auditee客户/受审核方：Standard标准:CertificateNumber证书号:TypeofAudit审核类型：:AuditDates审核日期:No.编号Rootcausesanalysis根本原因分析(包括使用的方法和结果includingthemethodusedandtheresults)Containmentactions(includingresponsiblepersonandduedate)遏制措施（包括责任者和到期日期）Correctiveactions(includingresponsiblepersonandduedate)纠正措施（包括责任者和到期日期）已实施的纠正措施有效性验证证记录VerificationrecordsfortheimplementedcorrectiveactionsEvidencesprovided提供的证据Verificationrecords验证记录Verf.Date验证日期1根本原因分析Rootcauseanalysis:（要注意：原因分析要针对根本原因，不要停留于表面现象，要深入分析，请使用5why方式或鱼骨图方式等进行分析，并保留分析过程的证据）第一类原因5why真因分析：1、为什么内校发现超标时没有进行以往测量风险的评估？是因为文件中没有明确规定对超标量具的评价应记录。2、为什么文件中没有明确规定对超标量具的评价应记录。是因为之前负责人员在思想上没有充分意识到应对超差数据做出书面评估，只以简单的推理确定不会影响质量。3、为什么负责人员在思想上没有充分意识到应对超差数据做出书面评估？是因为负责人对TS标准的理解不透彻。4、为什么......（如果需要继续深入）5、为什么......（如果需要继续深入）遏制措施Containmentactions：（注：这一措施是对具体问题的改正，目的是消除已发生的不合格现象，措施对具体问题要有针对性,若具体问题涉及到产品检验、仪器校准或设计验证，则措施必须包含对以往测量或出货产品的追溯，要写明重测重校重验和追溯的结果，确保将所有可能带来的影响已全面消除）a、立即对此卡尺超出允许误差的影响进行分析：此卡尺用于粗磨工序的对刹片厚度的测量，对超出规范数据进行评估，评估结果显示：因卡尺的偏向趋势是读数减小，因此当读数合格时产品会相对偏厚，且后道工序为精磨工纠正措施Correctiveactions:（注：这一措施是针对分析出来的根本原因的消除而制定的，目的是消除不合格发生的原因，要针对每一类原因指定纠正措施，措施应具体易实施，不要只提要求，要写明如何落实各项要求，需要修改那些文件）a、在文件《量具仪器管理程序》中明确规定当校验量具不合格时必须做相关不合格数据的评估，并对其测量的产品进行追溯。并规定量具管理人员需了解登记所有量具的使用状况，根据不同的使用指定不同的家准计划（详见附件1－2）b、量具管理人员具体了解每一量具的使用状况，SupplementReport/补充报告Company/Auditee客户/受审核方：Standard标准:CertificateNumber证书号:TypeofAudit审核类型：:AuditDates审核日期:第二类原因5why真因分析：1、为什么没有及时发现卡尺超出允许误差？是因为部分卡尺使用频率非常高，易造成磨损，但校准计划规定的周期为一年，不易及时发现问题2、为什么校准计划规定的周期为一年？是因为没有考虑量具使用频率的差异而区别计划3、为什么没有考虑量具使用频率的差异而区别计划是因为量具管理人员不了解现场的使用状况。4、为什么量具管理人员不了解现场的使用状况。是因为文件中没有要求量具管理人员要现场了解量具使用环境。5、为什么......（如果需要继续深入）（若不符合项提到的是两个以上类型的问题，要分别分析改进）序，可以确保产品的厚度符合客户要求。b、对超标卡尺申请报废，做好标示并隔离处理。（详见附件1－1）责任人：吴XX完成日期：XXXX-XX-XX调整校验计划，将使用频率高的量具的校验周期从半年改为三个月。（详见附件1－3）c.负责仪器校验的人员深入学习理解TS标准要求。（详见附件1－4）（若不符合项提到的是两个以上类型的问题，要分别分析改进）已实施的纠正措施有效性验证:(注:对纠正措施的实施情况进行描述,对类似问题的再发生进行跟踪,描述跟踪验证结果)a、校准计划已调整，将使用频率高的量具校验周期改为3个月；b、《量具仪器管理程序》已修改，1月2日已发行使用，规定了测量追溯的内容；c、1月3日对仪器校验人员培训了新发行的文件。d、经过20天的跟踪，没有类似问题再发生。（详见附件1－1）责任人：吴XX完成日期：XXXX-XX-XXSupplementReport/补充报告Company/Auditee客户/受审核方：Standard标准:CertificateNumber证书号:TypeofAudit审核类型：:AuditDates审核日期:Conclusion:结论Dateforon-sitefollowupvisit现场跟踪验证日期LeadAuditor审核组组长Date日期☐Correction(s)have(have)beenverifiedandclassifiedasclosedincludingdocumentspossiblysubmitted.纠正已被验证并归类为关闭包括可能提交的文件N.A.☐Some,orall,ofdeviationsare100%resolved.Thefollowingdatehasbeenagreeduponfortheon-sitefollowupvisitforverifyingitscompletionandeffectivenesspriortonextaudit.部分或全部的不符合被100%解决。下述日期已被同意，用于下次审核前现场跟踪验证措施是否完成及有效性。iiInsituationwhere100%resolutionhasbeendetermined,LAshalladdtherecordsofthejustification.当结论确定为100%解决时，审核组长应附加其判断的理由记录。