VDA63过程审查

VDA6.3过程评审目的：1.开发以过程为导向的审核方法2.作为产品生命周期的汽车标准过程评审是实现过程监控的一种非常重要的工具。德国汽车工业联合会质量标准（VDA6）P1：潜力分析（新增内容）P2：项目管理（新增内容）P3：产品和过程开发的规划P4：产品和过程开发的实现P5：供应商管理P6：过程分析/生产P7：客户支持，客户满意度，服务插图2：过程要素同产品生命周期之间的相互关联VDA6.3过程审核对审核员的要求内部过程审核员：技术要求：掌握质量管理（熟悉现行法规和标准）的基础知识和特定的产品/过程知识。成功参与培训。工作经验：至少3年工业经验，尤其是在汽车工业的制造型企业，包括至少1年的质量和/或过程管理。供应链中的过程审核员：技术要求：掌握质量和过程管理的丰富经验和特定的产品/过程知识。成功参与相关培训。工作经验：至少5年工业经验，尤其是在汽车工业的制造型企业，包括至少2年的质量和/或过程管理。VDA6.3过程审核VDA6.3过程审核审核流程：P2~P7：VDA6.3过程审核VDA6.3过程审核过程导向式的审核—风险分析方法Resources?Equipments?Who?Qualification?Training/KnowledgeSub-Processes1…2…3…CustomerRequirementsInput?CustomerSatisfactionWhatcustomerwillget?Output?KPI?Effective&EfficiencyHowtoControltheprocess?RelatedDocuments?InputOutputVDA6.3过程审核VDA6.3过程审核VDA6.3过程审核过程导向式的审核—风险分析方法Resources?Equipments?Who?Qualification?Training/KnowledgeSub-Processes1…2…3…CustomerRequirementsInput?CustomerSatisfactionWhatcustomerwillget?Output?KPI?Effective&EfficiencyHowtoControltheprocess?RelatedDocuments?InputOutputVDA6.3过程审核定量评分定级方法：分数对符合各项要求程度的评定10完全符合要求，有要求，有证据，无风险8绝大部分满足要求，只有微小的偏差，有要求，有证据，低风险6部分满足要求，有较大偏差4小部分满足要求，有严重的偏差0完全不满足要求在进行计划内的过程审核时，可以采取定量评分定级的方法，使审核结果以及对审核报告的分析具有可比性，而且可以确定按持续改进的方法与以往所有的审核对比有哪些变化。VDA6.3过程审核定量评分定级方法：有形产品的过程项目管理（P2)EPM产品和过程开发的策划(P3)EPP产品和过程开发的实现(P4)EPR供方管理(P5)ELM过程分析/生产(P6)EPG顾客支持/顾客满意/服务(P7)Ek过程要素符合率EE的计算公式如下：EE（%）=（各相关问题实际得分的总和÷各相关问题满分的总和）X100%每个产品组各道工序的平均值EPG的计算公式如下：EPG（%）=（E1+E2+E3+……+En）÷被评价的过程步骤的数量（%）用于过程审核的总符合率EG计算公式如下：EG（%）=（EPM+EPP+EPR+ELM+EPG+EK）÷被评价的过程步骤的数量（%）VDA6.3过程审核定量评分定级方法：定级符合率EG[%]定级说明规定/要求AEG=90具备质量能力顾客对开发/批量生产的要求经绝大部分得到满足没有严重的弱项供应商要制订措施/持续改善B80=EG90有条件的具备质量能力限期制订整改措施，在可接受的期间内完成纠正措施复审CEG80不具备质量能力制订立即整改措施不签发新零件合同供应商要落实整改和投资计划必要时复审VDA6.3过程审核定量评分定级方法：降级规则-物质类产品过程适用：在落实程度EG=90%的情况下，仍然将级别从A降至B的理由：1、P2-P7中至少有一个过程要素或者过程步骤E1-En被评价为落实程度80%。2、P6的子要素，例如过程输入，工作内容，过程支持，物质资源，效率，过程成果，零部件搬运的落实程度80%。3、过程审核中至少有一个星号问题的评分为4分。4、过程审核中至少有一个问题的评分为0分。5、对基本出发点，例如过程权责关系，目标导向，联络沟通以及风险导向的评价为70%。在落实程度EG=80%的情况下，仍然将级别将级别评定为C的理由：1、P2-P7中至少有一个过程要素或者过程步骤E1-En被价为70%。2、P6的子要素，例如过程输入，工作内容，过程支持，物质资源，效率，过程成果，零部件搬运的落实程度70%。3、至少有一个星号问题的评分为0分。在中间步骤中，对于评价表中的计算结果，将首先对它们采取数学取整，然后才会继续使用。因此，总体落实程度和各单项落实程度都是在整数的基础上判定的。VDA6.3过程审核P1：潜力分析：潜力分析的目的：其目的是通过一次范围缩小的过程审核，对具备量产交付资质的潜在供应商开展评价。由于涉及的是潜在供应商，因此，评审需要其他过程/产品为参考标准。但这类过程/产品应试与具体涉及的产品之间有可比性。潜力分析作为决定是否发包的准备工作，其作用是对新的不了解的供应商（申请方），生产基地和工艺技术开展评价，必要时，还可能需要对申请方的研发和过程潜力开展评价。潜力分析涉及的是由采购部门特别指定的零部件以及特别指定的过程。需评价的内容则包括供应商加工制造相类似产品的经验，以及实现产品和过程的潜力。什么时候使用“潜力分析”：不了解的供方不了解的场所不了解的技术需要进行快速审核的时候在合同发出之前，投标之前VDA6.3过程审核潜力分析的评价：对每个提问的评审信号等系统没有达到提问中的要求只在某种程度上达到了提问中的要求（到目前为止没有产品风险）达到了提问中的要求针对潜力分析的每一个问题，应根据相关的要求以及存在的风险的一贯落实情况，开展具体的评价。评价应采用信号灯系统，具体评价结果为“红灯”、“黄灯”或“绿灯”。对于评价结果为“红灯”或者“黄灯”的问题，应说明具体的不符合项。将各个问题的评价结果相加，就可以得到最终的评级。最终评级采用的也是信号灯系统。VDA6.3过程审核潜力分析的评价：定级信号灯根据检查表的评审黄灯红灯禁止的供方超过14个提问1个提问有条件批准最多14个提问无批准的供方最多7个提问无红灯：被禁止的供应商（申请方）对于询价的项目，所涉及的零部件或者产品组，将不得发包。绿灯：放行的供应商（申请方）对于询价的项目，所涉及的零部件或者产品组，客户将无条件的发包。黄灯：需加以控制的供应商（申请方）可以发包，但需要绑定一定的条件（旨在最小化其风险）：-限定产量（小批量）-限定产品-将询价量限定为其中的一部分-供应商将取得一份试生产委托，以便证明自己的能力-由供应商开发团队负责专门的管理，对项目进展开展连续监控VDA6.3过程审核P2：项目管理：提问概述潜力分析**物流和零件搬运基本因素***PVZIKORIP2项目管理2.1是否建立了项目组织（项目管理），并且为项目管理者以及团队成员确定了各自的任务及权限？2.2*是否为项目开发而策划并落实了所需的资源，并且通报了变更情况？2.3是否具备项目计划，并与顾客进行了协商确定？2.4项目组织是否在项目进程中提供了可靠的变更管理？2.5*组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与了变更控制系统？2.6项目是否有质量管理计划？是否对其执行情况进行了定期监察以确保其符合性？2.7*是否建立了事态升级程序，及其是否得到了有效的实施？注：PV=过程权责关系ZI=目标导向KO=联络沟通RI=风险导向过程导向式的审核—风险分析方法VDA6.32010版的基本因素评价：PV(ProcessResponsibility–PR)–过程责任存在过程拥有者（ProcessOwner)ZI（Target–OrientedTO)--目标导向过程定义/目标已经被确定已经建立过程之间的联系KO(CommunicationCO)–联络沟通文件化、建立/保存记录（如：质量、问题）RI(Risk-OrientedRI)--风险识别和导向测量目标、监测过程有效性、数据分析、持续改进VDA6.3过程审核P3：产品和过程开发的策划：提问概述潜力分析**物流和零件搬运基本因素***PVZIKORIP3产品和过程开发的策划3.1是否已经具有产品和过程的特定要求？3.2*基于所确定的产品和过程要求，是否以多功能小组的形式，对制造可行性进行了评审？3.3是否为产品和过程开发编制了相关的计划？3.4针对产品的过程开发，是否考虑到了所需的资源？3.5针对外包采购的产品和服务，是否安排了质量管理策划？VDA6.3过程审核P4：产品和过程开发的实现：提问概述潜力分析**物流和零件搬运基本因素***PVZIKORIP4产品和过程开发的实现4.1是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进程中进行了更新，同时确定了纠正措施？4.2从西汉品和过程开发计划中确定的事项是否得到了有效落实？4.3人力资源是否到位并且具备资质？4.4基础设施是否到位并且适用？4.5*基于要求，是否在不同阶段具有所需的能力证明和放行？4.6是否在不同阶段应用了生产控制计划，并由此编制出了生产、测试和检验文件？4.7是否在系列生产条件下进行了试生产，以获得生产批准/放行？4.8针对外包采购产品和服务的策划活动是否得到了有效的落实？4.9为了确保批量生产的开始，是否对项目导入生产进行了控制？注：PV=过程权责关系ZI=目标导向KO=联络沟通RI=风险导向VDA6.3过程审核P5：供方管理：提问概述潜力分析**物流和零件搬运基本因素***PVZIKORIP5供方管理5.1*是否只选择获得批准/放行且具备质量能力的供方？5.2是否在供应链上考虑到了顾客要求？5.3是否与供方就交付绩效约定了目标协议，并加以了落实？5.4*对于外包产品和服务，是否获得了所需的批准/放行？5.5*是否确保了外包产品和服务的质量？5.6是否对进厂的货物进行了适宜的储存？5.7人员资质是否能够满足不同的任务，并定义了其职责？VDA6.3过程审核P6：批量生产：提问概述潜力分析**物流和零件搬运基本因素***PVZIKORIP6过程分析/生产6.1什么进入过程？（过程输入）6.1.1*是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？6.1.2是否能在正确的时间、正确的地点（库位、工位）获得所需数量/生产批次数的原材料？6.1.3是否对原材料进行了适宜的仓储，运输设备/包装方式是否与原材料的特殊特性相适应？6.1.4必要的标识/记录/批准是否存在，并且与原材料进行适宜的对应？6.1.5在系列生产过程中，是否对产品或者过程变更进行了跟进并文件化？VDA6.3过程审核P7：客户支持，客户满意度，服务支持：提问概述潜力分析**物流和零件搬运基本因素***PVZIKORIP7顾客支持/顾客满意/服务7.1*顾客在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到了满足？7.2是否确保了顾客支持？7.3*是否确保了零件供给？7.4若与质量要求有偏差，是否进行了失效分析，并有效地实施了纠正措施？7.5是否具有能够有效地开展缺陷零件分析的过程？7.6人员资质是否能满足不同的任务，并定义了其职责？