C15011(100分)课后测试答案

C15011(100分)课后测试答案一、单项选择题1.依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。A.三；一B.三；三C.五；三D.五；五您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2.依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）。A.对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料B.调查取证，询问当事人及其相关单位和个人C.查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D.查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.03.下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）。A.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C.基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题4.基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05.《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06.私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07.从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责，不得侵占、挪用基金财产。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08.私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送和利益冲突的的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0C15010《私募投资基金监督管理暂行办法》解读(上)100分一、单项选择题1.《私募投资基金监督管理暂行办法》将“全口径登记备案基础上的重点监测”作为立法原则，下列不属于该原则要求内容的是（）。A.各类管理规模不等的基金管理人和基金，均统一到基金业协会登记和备案B.基于协会登记备案信息，证监会主要对管理规模较大的基金管理机构进行重点监测C.不同类型管理人选择加入不同专业委员会接受行业自律D.对管理规模较小的基金管理机构，按照问题导向，主要基于证交所等监测信息、投资者投诉、社会举报、舆情监测等线索进行风险监测；依据风险监测信息，开展现场检查和执法您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2.下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（）。A.本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性B.本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则C.通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资，切实保护投资者权益D.通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题3.私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.04.由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06.创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07.依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09.基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010.《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0